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美国
证券交易委员会 华盛顿特区20549 FORm NPORT-P 月度投资组合报告 |
| 文件服务器CIK | 0001100663 |
| 文件管理器CCC |
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| Filer投资公司类型 | |
| 这是直播还是TESt备案？ | 
生活
测试
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| 您想要退货吗？ |  |
| 这是电子的吗 以纸质形式提交的官方文件副本？ | |
| 名称 | |
| 电话 | |
| 电子邮件地址 |
| 是否仅通过备案网站通知？ | |
| 系列ID | S000004364 |
| 类别（合同）ID | C000012094 |
| a.注册人名称 | iShares Trust |
| B.注册人的投资公司法文件号：（例如，811-__） | 811-09729 |
| C.注册人的CIk号 | 0001100663 |
| D.注册人的LEI | 5493000860 OXIC 4B5 K91 |
| 街道地址1 | 霍华德街400号 |
| 街道地址2 | |
| 市 | 旧金山 |
| 述明(如适用的话) |
加州
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| 外国(如适用) |
美利坚合众国
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| 邮政编码 | 94105 |
| 电话号码 | 800-474-2737 |
| a.系列名称。 | 安硕中国大盘股ETF |
| B. EDGAR系列标识符（如果有）。 | S000004364 |
| C.系列的LEI。 | 5493001 YVWPO 25 CNKN 94 |
| a.财年结束日期。 | 2024-07-31 |
| B.报告信息的日期。 | 2024-07-31 |
| 基金是否预计这将是其在Form N Port上的最后申请？ |
是的
没有
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| 报告基金及其合并子公司的下列信息。 |
| a.总资产，包括D部分报告的杂项证券的资产。 | 4303484127.41 |
| B.负债总额。 | 54100622.26 |
| C.净资产 | 4249383505.15 |
| a. D部分报告的属于杂项证券的资产。 | 0.00000000 |
| B.为投资某些类型的工具（例如但不限于商品）而投资于外国受控公司的资产。 | 0.00000000 |
C.根据法规S-X [17 CFR 210.6-04（13）（a）]第6-04（13）（a）条报告的、可归因于应付票据、债券和类似债务的应付金额的借款。
| 一年内应付的款项。 | |
| 银行或其他金融机构借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他附属机构。 | 0.00000000 |
| 他人 | 0.00000000 |
| 一年后应支付的金额。 | |
| 银行或其他金融机构借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他附属机构。 | 0.00000000 |
| 他人 | 0.00000000 |
D.购买的投资应付账款(I)延迟交付、发行时或其他确定承诺基础上，或(Ii)备用承诺基础上。
| (i)基于延迟交付、发出时或其他坚定承诺： | 0.00000000 |
| (ii)在备用承诺的基础上： | 0.00000000 |
| e.本基金发行的流通优先股的清算偏好。 | 0.00000000 |
| F. C和D部分未报告现金和现金等值物。 | 29560286.62000000 |
如果基金前三个月债务证券头寸的平均价值合计 超过基金资产净值的25%或以上，提供：
C.信用利差风险(SDV01、CR01或CS01)。提供由1个基点引起的投资组合价值变化 信贷利差的变化，其中转移适用于按投资级别和非投资级别汇总的期权调整利差 等级风险敞口，按下列期限计算：3个月、1年、5年、10年和30年。
| 投资级。 | |
| 成熟期。 | |
| 3个月。 | |
| 1年 | |
| 5年 | |
| 10年 | |
| 30年 | |
| 非投资级。 | |
| 成熟期。 | |
| 3个月。 | |
| 1年 | |
| 5年 | |
| 10年 | |
| 30年 |
就第B.3项而言，按以下各项的绝对值之和计算价值：
(I)每种债务证券的价值，
(2)以债务证券或利率为标的参考资产的每个掉期的名义价值，包括但不限于总回报掉期、利率掉期和信用违约掉期；
(Iii)标的参考资产为债务证券或利率的每份期货合约的名义价值；及
(iv)基础参考资产是条款（i）、（ii）或（iii）中描述的资产的任何期权的增量调整名义价值。
对于基金没有风险敞口的期限，报告零。 对于介于（a）和（b）中列出的任何期限之间的风险敞口，使用线性插值来估算上述每个期限的风险敞口。对于上述期限范围之外的风险敞口，包括最近期限的风险敞口。
A.为任何证券借贷交易中的每一借款人提供以下信息：
| 借款人信息记录： 1 | |
| I.借款人姓名。 | 瑞银集团 |
| 二.借款人的LEI（如果有） | BFM8T61CT2L1QCEMIK50 |
| 三.借款人所有贷款证券的总价值。 | 905790.00000000 |
| 借款人信息记录： 2 | |
| I.借款人姓名。 | 花旗集团全球市场公司。 |
| 二.借款人的LEI（如果有） | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| 三.借款人所有贷款证券的总价值。 | 70724.80000000 |
| 借款人信息记录： 3 | |
| I.借款人姓名。 | 汇丰银行股份有限公司 |
| 二.借款人的LEI（如果有） | MP6I5ZYZBEU3UXPYFY54 |
| 三.借款人所有贷款证券的总价值。 | 2610620.00000000 |
| 借款人信息记录： 4 | |
| I.借款人姓名。 | 法国巴黎证券公司 |
| 二.借款人的LEI（如果有） | RCNB 6 OTYUAMMP 879 YW 96 |
| 三.借款人所有贷款证券的总价值。 | 230491.75000000 |
| 借款人信息记录： 5 | |
| I.借款人姓名。 | Goldman Sachs & Co. |
| 二.借款人的LEI（如果有） | FOR8 UP27PHTHYVLBNG30 |
| 三.借款人所有贷款证券的总价值。 | 2934060.88300000 |
| 借款人信息记录： 6 | |
| I.借款人姓名。 | 美国银行证券公司 |
| 二.借款人的LEI（如果有） | 549300HN4UKV1E2R3U73 |
| 三.借款人所有贷款证券的总价值。 | 2610620.00000000 |
| 借款人信息记录： 7 | |
| I.借款人姓名。 | 摩根斯坦利有限责任公司 |
| 二.借款人的LEI（如果有） | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| 三.借款人所有贷款证券的总价值。 | 3022156.73300000 |
| 是否有证券借贷交易对手提供非现金抵押品？ |
是的
没有
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A.基金在过去三个月的每月总申报表。如果基金是多类别基金， 报告每节课的回报。此类回报应按照项目中概述的方法计算 表格N-1A第26(B)(1)项、表格N-2第4项第1分项的指示13或表格N-3第26(B)(I)项(视何者适用而定)。
| 月度总退货记录： 1 | |
| 基金在过去三个月的每月总申报表--1. | 3.58000000 |
| 基金在过去三个月的每月总申报表--2. | -1.43000000 |
| 基金在过去三个月的每月总申报表--3. | -1.19000000 |
| B.申报退还的班级的班级识别号(S)(如果有)。 | C000012094 |
C.在前三个月的每个月，每月实现净收益 (亏损)和未实现升值(或折旧)净变化 可归因于下列每一类别的衍生品： 商品合约、信贷合约、股权合约、外国合约 外汇合约、利率合约及其他合约。 在每个此类资产类别中，进一步报告相同的信息 对于以下每种类型的衍生工具：远期， 期货、期权、掉期、掉期、权证等。在美国的报道 美元。损失和折旧应报告为负 数字。
| 资产类别。 | 股权合约 |
| 月度已实现净收益(亏损)-1个月 | 403402.32000000 |
| 未实现升值(或折旧)月度净变化--第1个月 | -646438.95000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-2个月 | -772548.72000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化--第2个月 | -165091.49000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-3个月 | -3812758.18000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化--3个月 | 729675.28000000 |
| 仪器类型。 | 未来 |
| 月度已实现净收益(亏损)-1个月 | 403402.32000000 |
| 未实现升值(或折旧)月度净变化--第1个月 | -646438.95000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-2个月 | -772548.72000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化--第2个月 | -165091.49000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-3个月 | -3812758.18000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化--3个月 | 729675.28000000 |
| 仪器类型。 | 其他 |
| 月度已实现净收益(亏损)-1个月 | 0.00000000 |
| 未实现升值(或折旧)月度净变化--第1个月 | 0.00000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-2个月 | 0.00000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化--第2个月 | 0.00000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-3个月 | 0.00000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化--3个月 | 0.00000000 |
D. 前三个月每月净实现收益（损失）和未实现增值净变化
(or折旧）归因于衍生品以外的投资。以美元报告。 损失和折旧应
报告为负值。
1个月
| 月度已实现净收益(亏损)-1个月 | 10678116.27000000 |
| 未实现升值(或折旧)月度净变化--第1个月 | 146471461.08000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-2个月 | -71089043.86000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化--第2个月 | -31376597.41000000 |
| 月度已实现净收益(亏损)-3个月 | 36043041.72000000 |
| 月度未实现升值(或折旧)净变化--3个月 | -154287367.86000000 |
| 提供销售和销售的总金额 基金份额于上述各期间的赎回/回购 三个月。如果基金的股份以综合账户形式持有， 用于计算基金的销售、赎回和 回购，使用净销售额或赎回/回购 总括帐户。在本项目下报告的数额应为 在扣除任何前端销售负载之后和在任何 递延或或有递延销售负荷或费用已 扣减。出售的股份应包括基金出售给 注册单位投资信托基金。对于合并和其他 收购，包括在任何交易中出售的股份的价值 基金收购了另一家投资公司的资产或 以一家私人控股公司换取自己的股份。为 清盘，包括在任何赎回的股份价值中 基金清算其全部或部分资产的交易。 交易所的定义是赎回或回购 一只基金或一系列基金和全部或部分收益的投资 在同一投资系列中的另一只基金或系列的股票 公司。 |
| 1个月 |
| a.出售股份的总资产净值（包括交易所，但不包括股息和分配的再投资）。 | 0.00000000 |
| B.与股息和分配再投资相关的出售股份的总净资产价值。 | 0.00000000 |
| C.赎回或回购的股份（包括交易所）的总资产净值。 | 49931717.97000000 |
| 第二个月 |
| a.出售股份的总资产净值（包括交易所，但不包括股息和分配的再投资）。 | 11908531.34000000 |
| B.与股息和分配再投资相关的出售股份的总净资产价值。 | 0.00000000 |
| C.赎回或回购的股份（包括交易所）的总资产净值。 | 129956203.38000000 |
| 3个月 |
| a.出售股份的总资产净值（包括交易所，但不包括股息和分配的再投资）。 | 0.00000000 |
| B.与股息和分配再投资相关的出售股份的总净资产价值。 | 0.00000000 |
| C.赎回或回购的股份（包括交易所）的总资产净值。 | 231653703.02000000 |
| a.如果适用，提供基金当前的高流动性投资最低限额。 | |
| B.如果适用，请提供报告期内基金持有的高流动性投资低于基金高流动性投资最低限额的天数。 | |
| C.报告期内，基金的高流动性投资最低限额是否发生变化？ |
是的
没有
N/A
|
对于开放式管理投资公司的组合投资，提供基金作为保证金或抵押品质押的高流动性投资的百分比 与规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别之间的衍生品交易有关：
| (1)流动性适度的投资 |
| (2)流动性较差的投资 |
| (3)非流动性投资 |
就项目B.8而言，在计算所需百分比时，分母只应包括被基金归类为高流动性投资的资产(不包括负债)。
| 分类 |
如果基金不受规则18F-4[17 CFR 270.18f-4]关于基金杠杆风险的规则18F-4[17 CFR 270.18f-4][17 CFR 270.18f-4(C)(4)]的计划要求和限额的限制，请提供 以下信息：
| A.衍生品风险敞口(定义见第18F-4(A)条[17 CFR 270.18f-4(A)])，按基金资产净值的百分比报告。 | |
| B.根据规则18F-4(C)(4)(I)(B)[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]的规定，对冲货币风险的货币衍生品的风险敞口，以基金资产净值的百分比报告。 | |
| C.根据规则18F-4(C)(4)(I)(B)[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]的规定，对冲利率风险的利率衍生品的风险敞口，以基金资产净值的百分比报告。 | |
| D.基金的衍生品风险敞口超过第18F-4(C)(4)(2)条[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(2)]规定的五个营业日期间的营业日数 在本报告所述期间。 |
对于受规则18F-4(C)(2)[17 CFR 270.18f-4(C)(2)]所述的基金杠杆风险限制的基金，提供按照规则18F-4(C)(2)(Ii)的要求确定的下列信息，以确定 基金对适用的VaR测试的合规性在每个工作日至少一次：
| A.报告所述期间每日VaR的中位数，以基金资产净值的百分比报告。 | |
| B.对于在报告期内接受相对VaR检验的基金，提供： | |
| I.如适用，基金指定指数的名称，或基金指定参考投资组合为基金证券投资组合的声明。 | |
| 二、如适用，基金指定指数的指数识别符。 | |
| 三、报告所述期间的VaR中值比率，以基金指定参考投资组合的VaR的百分比报告。 | |
| C.回测结果。基金因对其VAR计算模型进行回测而确定的例外数量（如规则18 f-4（c）（1）（iv）[17 CFR 270.18f-4（c）（1）（iv）]期间 报告期 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 紫金矿业集团有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 836800 JRNL2393 Z2 I561 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 紫金矿业集团有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000502 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 30152000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 61159263.45000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.439250267147 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国平安保险集团股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900 M9 MC 28 JLN 35 U89 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国平安保险集团股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000003X6 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 32697500.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 141992776.99000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 3.341491226148 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 小米公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 2549001 ACVFAZRNMKL 32 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 小米公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 9830 T1067 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 74597400.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 160222518.22000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 3.770488543239 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中信证券股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 300300E1006744000068 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中信证券股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE1000016V2 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 8611200.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 12950422.13000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.304760022584 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| C.该投资的任何部分是否由 基金？ |
是的
没有
|
| 如果是，请提供贷款证券的价值。 | 53388.59200000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中煤能源股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900 KRC 89344 UI 3Z10 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中煤能源股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000528 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 11005000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 11149290.39000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.262374303860 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | CSC金融股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 3003006 CDEBNKXHOI 130 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | CSC金融股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100002 B89 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 4749500.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 3359072.83000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.079048474347 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| C.该投资的任何部分是否由 基金？ |
是的
没有
|
| 如果是，请提供贷款证券的价值。 | 2169483.24000000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 北金有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300JFUK 6FRD 5MH739 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 北金有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 1146 Y1017 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 3281100.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 41744593.89000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.982368238578 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国人民财产保险股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 300300F1000311000017 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国人民财产保险股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000593 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 35340000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 46342019.57000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.090558654304 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国铁路集团有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900 TFRLG8UJJ 7QA 89 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国铁路集团有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000007 Z2 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 21201000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 10338911.05000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.243303788360 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 农夫弹簧股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 300300 P08GG 4SKR 9 G93 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 农夫弹簧股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100004272 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 9173400.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 35635515.53000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.838604364299 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国海外土地投资有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900 I6 W35 GYKRIZ151 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国海外土地投资有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | HK 0688002218 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 20087500.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 32474156.18000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.764208646751 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
香港
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 盐矿能源集团有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 3003005 N7A6 HyZ 4 Z0 K39 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 盐矿能源集团有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000004 Q8 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 16294000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 21268726.91000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.500513236431 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| C.该投资的任何部分是否由 基金？ |
是的
没有
|
| 如果是，请提供贷款证券的价值。 | 5221240.00000000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国人民保险股份有限公司/ |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 3003000 P2 JHyHQ 524 P66 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国人民保险股份有限公司/ |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100001 MK 7 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 42975000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 14459464.70000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.340272057875 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 贝莱德基金III |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 5493008 LW2651 I1QB503 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 贝莱德现金基金：机构、SL机构股份 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 066922519 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | US 0669225197 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 12542615.71000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 12547632.76000000 |
| 汇率 | |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.295281250675 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
短期投资工具（例如，货币市场基金、流动性池或其他现金管理工具）
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
注册资金
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| 如果是，请提供代表现金的投资价值 担保物 | 12547632.76000000 |
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 药明康德科技股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 254900 OEPQLSYS PLN9175 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 药明康德科技股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100003 F19 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 1737852.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 7109047.53000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.167295974142 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国光大银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300U6 PKQ4 H1 P34 E17 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国光大银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100001 QW 3 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 16298000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 4920853.47000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.115801585430 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| C.该投资的任何部分是否由 基金？ |
是的
没有
|
| 如果是，请提供贷款证券的价值。 | 905790.00000000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 交通银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300AX 1UM 10 U30 HK 09 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 交通银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000205 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 38169200.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 27733306.84000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.652643067079 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 54930053 HGCFWVHyZX 42 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000001 Z5 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 407902000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 181633899.67000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 4.274358844050 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 远洋航运控股有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 3003009 XI 0QGyyA29 S17 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 远洋航运控股有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000002 J7 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 14783100.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 21111919.03000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.496823103972 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国石油化工集团公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900 A2 OB 24 ZZ 5 B3 J19 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国石油化工集团公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000002 Q2 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 128096600.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 82095019.43000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.931927756826 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国工商银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 5493002 ERZU 2K9 PZDL 40 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国工商银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000003 G1 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 363805995.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 201541913.64000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 4.742850660472 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 网易公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 5299004 AF 4DS JDB 0PA 32 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 网易公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG6427A1022 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 9126800.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 168330853.09000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 3.961300571859 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 百度公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 254900 AL 64 IANZYI 1 E02 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 百度公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG070341048 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 11680250.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 129505949.38000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 3.047640892450 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 安踏体育用品有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900291 XG 0CTK 4LF 95 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 安踏体育用品有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 040111059 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 6582200.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 58916201.11000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.386464672783 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国人寿保险股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300 J6 TFLDXGH 6 S048 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国人寿保险股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000002 L3 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 39104000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 54251162.39000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.276683131194 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 新加坡交易所衍生品清算有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300 ZLWT 3FK 3F0FW 61 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 富时中国H50 8月24日 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | 其他唯一标识符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的标识符的类型 |
| 其他唯一标识符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的标识符的类型 | RFCQ 42026 |
| 其他唯一标识符的描述。 | 贝莱德标识符 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 4258.00000000 |
| 单位 |
合同数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 123753.69000000 |
| 汇率 | |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.002912273976 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
衍生股权
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 | 其他 |
| 如果“其他”，请提供简短描述。 | 导数 |
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
新加坡
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.最接近的衍生工具类型 代表投资，从以下项目中选择 （远期、未来、期权、掉期、掉期（包括但不限于） 总回报掉期、信用违约掉期和利率 掉期）、认购证、其他）。 |
未来
|
B.交易对手。
I.提供交易对手（包括 中央对手方）。
| 交易对手记录： 1 | |
| 交易对手的名称。 | 新加坡交易所衍生品清算有限公司 |
| 交易对手的雷(如果有)。 | 549300 ZLWT 3FK 3F0FW 61 |
D.对于期货和远期(远期外币合同除外)，规定：
| I. 回报配置文件，从以下文件中选择（长、短）。 | 长 |
二、参考仪器的描述，如C.11.C.III分项所要求。
2.如果参考工具是指数或定制篮子，以及如果该指数或定制篮子的组件在网站上公开可用
并在该网站上至少每季度更新一次，识别索引并提供索引识别符(如果有的话)。如果索引的或自定义
篮子的组成部分不是以这种方式公开提供的，而且衍生工具的名义金额代表着
基金，提供指数的叙述性描述。如果索引或定制篮子的组件不能以这种方式公开提供，并且概念上的
衍生工具的数额相当于基金资产净值的5%以上，提供(I)名称、(Ii)识别符、(Iii)股份数目或名义数目
截至交易日的金额或合同价值(对于空头头寸，所有这些都将被报告为负值)，以及(4)指数中每个组成部分的价值
或定制篮子。标识符应包括索引或定制篮子组件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、自动收报机(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
如果指数或定制篮子的组件不是以这种方式公开可用，并且派生的名义金额表示大于1%，
但基金资产净值的5%或以下，基金应报告上述必要的组成部分信息，但可限制向(I)报告
指数中最大的50个成分股和(2)任何其他成分股，如果该成分股的名义价值超过该指数名义价值的1%，或
定制篮子。
索引或定制篮子，其中组件在网站上公开提供，并在该网站上更新的频率不低于季度。
| 索引名称。 | 新交所富时中国H50指数期货 |
| 索引标识符(如果有)。 | RFCQ 4 XSES |
如果指数或定制篮子的组件不是以这种方式公开提供的，以及名义金额 代表基金资产净值1%或以下的衍生工具，提供指数的叙述性说明。
| 叙事性描述。 |
| 三、到期日。 | 2024-08-29 |
| 四、在交易日合计名义金额或合同价值。 | 98573210.96000000 |
| ISO货币代码。 |
美元
|
| 五、未实现的升值或贬值。折旧应报告为负数。 | 123753.69000000 |
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | JD.com Inc |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300 HVTWB0GJZ 16 V92 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | JD.com Inc |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 8208 B1014 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 11948300.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 157545475.48000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 3.707490163904 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国信托银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 300300C1030211000384 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国信托银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000001 Q4 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 48983000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 29312910.32000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.689815599944 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | Trip.com集团有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 2549004 RMYDSRQL 4KW 41 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | Trip.com集团有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 9066 F1019 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 2774050.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 118428864.82000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 2.786965795778 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | CMOC集团有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 2549008 KG 3638 J59 U652 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | CMOC集团有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000114 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 20661000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 16478364.30000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.387782469622 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国石油股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900RPY4YG47 TRSV 05 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国石油股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000003 W8 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 109344000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 94951489.37000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 2.234476818929 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国旅游集团免税股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | N/A |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国旅游集团免税股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE100004YZ4 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 572100.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 4042177.99000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.095123868794 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| C.该投资的任何部分是否由 基金？ |
是的
没有
|
| 如果是，请提供贷款证券的价值。 | 3804070.58400000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 快收科技 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 300300FCDZBE 6 UP9 ED24 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 快收科技 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 532631028 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 14797400.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 82875709.17000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.950299592154 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国神华能源股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900N9 JOX 4C108 MA 40 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国神华能源股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000002 R0 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 17748500.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 73800215.99000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.736727595910 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 长城汽车股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 254900CR 8AHWTMFZH60 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 长城汽车股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000338 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 12221500.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 16686966.43000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.392691467121 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中车股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 30030099 HATQH2XO B72 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中车股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000 BG 0 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 21103000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 13076307.83000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.307722468780 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | BLACKROCk现金基金金库SL股份 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 5493008 LW2651 I1QB503 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 贝莱德现金基金：财政部、SL机构股份 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 066922477 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | US 0669224778 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 4100000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
美元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 4100000.00000000 |
| 汇率 | |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.096484584058 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
短期投资工具（例如，货币市场基金、流动性池或其他现金管理工具）
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
注册资金
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
美利坚合众国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国民生银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300HBUGSQD1HCXG 94 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国民生银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000HF 9 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 33415600.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 11842834.91000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.278695365943 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 阿里巴巴集团控股有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 5493001 NTNQJDH 60 PM02 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 阿里巴巴集团控股有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG017191142 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 41910400.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 412407664.50000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 9.705117554115 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 海尔智能家居股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 3003002BYTNGNJTWSH07 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 海尔智能家居股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000048 K8 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 12116000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 39612232.17000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.932187742574 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 300300C1040311005298 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000029 W3 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 57001000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 30480463.70000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.717291429758 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国太平洋保险集团股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900 BA5ILEL308 WX 03 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国太平洋保险集团股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000009 Q7 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 13568200.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 36064488.69000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.848699314766 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 招商银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300MKO5B60FFIHF58 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 招商银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000002 M1 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 19885438.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 82421675.83000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.939614904847 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国农业银行股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 549300E7TSGLCOVSY 746 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国农业银行股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100000 Q43 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 161596000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 72313002.61000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.701729263135 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国国际金融有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900 OS3SVVTT56QN67 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国国际金融有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE100002359 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 7758400.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 8647454.44000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.203499035319 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 腾讯控股有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 254900 N4 SULUMW 4XUYY 11 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 腾讯控股有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 875721634 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 8033400.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 370712928.57000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 8.723922614203 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中信股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 2549006 I3 Q3 M98 KHOT11 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中信股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | HK 0267001375 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 33464000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 30852717.07000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.726051603311 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
香港
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| C.该投资的任何部分是否由 基金？ |
是的
没有
|
| 如果是，请提供贷款证券的价值。 | 230491.75000000 |
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中广核电力股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 529900D2 UINCGWQYBK 45 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中广核电力股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 100001 T80 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 58733000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 23984738.42000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 0.564428661026 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 美团 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 21380033 K525 E5 JLIA 77 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 美团 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 596691041 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 24669620.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 341591788.11000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 8.038619900887 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 比亚迪股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 5299005557VL7ULJ7A69 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 比亚迪股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE100000296 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 5128000.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 151813219.02000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 3.572593973596 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 华润置地有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 5299001HL0TU7X15HK51 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 华润置地有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG2108Y1052 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 14464333.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 43235199.04000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.017446389284 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 中国建设银行 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 5493001 KQW 6DM7KEDR62 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 中国建设银行 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | CNE 1000002 H1 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 431214320.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 301110824.68000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 7.085988457268 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
中国
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 对于基金及其合并子公司持有的每项投资， 披露C部所要求的资料。基金可报告 总金额不超过5美元的证券资料 年在D部分作为杂项证券的总资产的百分比 代替在C部分中报告这些证券，但前提是 如此上市的证券不受限制，持有的时间不超过 在本报告所涉期间结束前一年内 报告，并且以前没有按名称报告给 基金的股东或任何交易所，或在任何 向股东提交的注册说明书、申请或报告或 以其他方式向公众提供。 |
| a.发行人名称（如果有的话）。 | 理想汽车股份有限公司 |
| B.发行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信托的系列，则报告该系列的LEI。 | 2549003 R73 Q70 J5 H4 I65 |
| C.问题的标题或投资的描述。 | 理想汽车股份有限公司 |
| D. Custip（如果有的话）。 | 000000000 |
至少下列其他标识符之一：
| 标识符 | ISIN |
| ISIN | KYG 5479 M1050 |
平衡指定金额是否以股数、本金或其他单位表示。 对于衍生品合同（如适用），请提供合同数量。
| 平衡 | 5659400.00000000 |
| 单位 |
股份数目
|
| 其他单位的描述。 | |
| 货币指定投资计价的货币。 |
港元
|
| 值 以美元报告价值。如果投资货币不是以美元计价，请提供用于计算价值的汇率。 | 55361445.50000000 |
| 汇率 | 7.81285000 |
| 与基金净资产相比的百分比。 | 1.302811229744 |
| 回报概况。 |
长
短
N/A
|
| 资产类型(短期投资工具(例如货币市场基金、流动资金池或其他现金管理工具)、回购协议、股权普通股、股权优先股、债务、衍生商品、衍生信贷、衍生权益、衍生外汇、衍生利率、衍生工具、结构性票据、贷款、ABS抵押支持证券、ABS资产支持商业票据、ABS抵押债券/债务债券、ABS其他、商品、房地产等)。如果是“其他”，请提供简短的描述。 |
股权共同
|
| 发行人类型(公司、美国财政部、美国政府机构、美国政府支持的实体、市政、非美国主权、私人基金、注册基金、其他)。如果是“其他”，请提供简要说明。 |
公司
|
| 报告与发行商所在国家/地区对应的ISO国家/地区代码。 |
开曼群岛
|
| 如果与发行人所在的国家/地区不同，还应根据投资的风险集中程度和经济风险敞口，报告与投资或发行人所在国家/地区对应的ISO国家代码。 |
| 这项投资是受限证券吗？ |
是的
没有
|
A.流动性分类信息。对于开放式管理投资公司的组合投资，提供每个组合的流动性分类(S 规则22E-4[17 CFR 270.22E-4]规定的下列类别的投资。对于具有多个流动性分类的组合投资，请注明 可归因于每个类别的百分比金额。
| I.高流动性投资 |
| 二、流动性适中的投资 |
| 三、流动性较差的投资 |
| 四、流动性不足的投资 |
| 类别。 |
不适用
|
B.如果将多个分类类别归于控股，应说明C.7项说明中所列的三种情况中的哪一种情况适用。
对项目C.7的说明 只有在下列情况下，基金才可以选择显示属于多个分类类别的持有量的百分比： (1)如果部分头寸具有不同的流动性特征，有理由将部分头寸分开处理； (二)基金有多个流动性观点不同的子顾问； (3)如果基金选择通过评估清算整个头寸所需的时间来对头寸进行分类 (而不是基于它合理预期的交易规模)。 在(1)和(2)中，基金将使用合理预期的交易规模对头寸的每一部分进行分类。
| 根据美国公认会计原则7（ASC 820，公允价值计量），指定公允价值计量所属的公允价值层级内的级别。 [1/2/3]如果投资没有与其相关的水平（即，作为实际权宜之计的净资产价值）。 |
1
2
3
N/A
|
对于债务证券，还应规定：
| a. 到期日期。 |
B.优惠券。
| I.在以下类别中选择最能反映优惠券类型的类别（固定、浮动、可变、无）。 | |
| 二、年化增长率。 | |
| C.当前是否违约？[是/否] |
是的
没有
|
| 是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被发行人合法地推迟支付？[是/否] |
是的
没有
|
| 利息的任何部分是以实物支付的吗？[Y/N]如果利息可以实物支付，但实际上不是实物支付，或者如果基金可以选择实物支付并已选择实物支付，请输入“N”。 |
是的
没有
|
F.对于可转换证券，还应规定：
| I.强制敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
| 二、临时敞篷车？[是/否] |
是的
没有
|
三、参考票据的说明，包括发行人名称、发行名称和货币
其计价，以及参考仪器的CUSIP，ISIN(如果CUSIP不可用)，TICKER
(如果CUSIP和ISIN不可用)或其他标识符(如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
如果提供了其他标识，请注明使用的标识类型。
| V.Delta(如果适用)。 |
| a.选择反映交易的类别（回购， 逆回购）。如果基金是，请选择“回购协议” 现金贷方并接受抵押品。选择“逆回购 如果基金是现金借款人并提供抵押品，则为“协议”。 |
回购
逆回购
|
B.交易对手。
| I. 中央对手方清算？[Y/N]如果是，请提供中央交易对手的名称。 |
是的
没有
|
二.如果否，请提供交易对手的名称和LEI（如果有）。
| C.三方？ |
是的
没有
|
| D.回购率。 | |
| e.到期日期。 |
F.提供以下有关回购协议所涉证券的信息 (i.e.,抵押品）。 如果发行人的多个证券受回购协议约束，则这些证券 证券可以汇总以响应第C.10.f.i-iii项。
| a.这笔投资的任何金额是否代表 对借出证券收到的现金抵押品进行再投资？ |
是的
没有
|
| B.这笔投资的任何部分是否代表 被视为基金资产并收到 借出证券？ |
是的
没有
|
| 这项投资是否有任何部分是由基金借出的？ |
是的
没有
|
| 基金可能会提供其认为有帮助的任何信息 了解针对任何项目报告的信息 这张表.基金还可能解释其在 回应本表格的任何项目。就回应相关而言 对于特定物品，请提供物品编号（如适用）。 |
| 注释项目 | b.5.a |
| 附注解释 | b.5（a）项中列出的月度报表是在计算时未扣除任何适用的销售量或赎回费。 |
注册人已正式促使以下正式授权的签署人代表其签署本报告。
| 注册人： | iShares Trust |
| 作者（签名）： | 查克·普斯福特 |
| 姓名： | 查克·普斯福特 |
| 标题： | 助理财务主管 |
| 日期： | 2024-08-28 |