etf Opportunities trust 485BPOS
99(h)(41)展覽
基金 子管理服務協議
本協議由下文簽署頁上的最後一天起訂立,而且由 etf Opportunities trust, 一個特拉華州法定信託(以下簡稱「信託」),維吉尼亞州公司Commonwealth Fund Services, Inc(以下簡稱「管理者」) 和 美國合衆銀行基金服務有限責任公司,使用美國銀行全球基金服務名稱,一個威斯康星州有限責任公司(「基金 服務」)
WHEREAS, the Administrator has entered into an Administration Agreement with the Trust, which is registered under the Investment Company Act of 1940, as amended (the 「1940 Act」), as an open-end management investment company, and is authorized to issue shares of beneficial interest in separate series, with each such series representing interests in a separate portfolio of securities and other assets;
WHEREAS, Fund Services is, among other things, in the business of providing fund administration services for the benefit of its customers; and
WHEREAS, the Administrator desires to retain Fund Services to provide fund sub-administration services to each series of the Trust listed on 附件A hereto (as amended from time to time) (each a 「Fund」 and collectively, the 「Funds」).
NOW, THEREFORE, in consideration of the mutual promises and covenants herein contained, and other good and valuable consideration, the receipt of which is hereby acknowledged, the parties hereto, intending to be legally bound, do hereby agree as follows:
1. | Appointment of Fund Services as Sub-Administrator |
The Administrator hereby appoints Fund Services as sub-administrator of the Trust on the terms and conditions set forth in this Agreement, and Fund Services hereby accepts such appointment and agrees to perform the services and duties set forth in this Agreement. The services and duties of Fund Services shall be confined to those matters expressly set forth herein, and no implied duties are assumed by or may be asserted against Fund Services hereunder.
2. | 基金服務和基金服務職責 |
基金服務應向信託提供有關每個基金的以下管理服務:
A. | 一般基金管理: |
(1) | 供應: |
a. | 根據要求提供非投資相關統計和研究數據。 |
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(2) | 協調信託的董事會(「董事會」或「受託人」)的通信,例如: |
a. | 根據財務和行政數據爲董事會準備報告。 |
b. | 向董事會推薦股息的宣佈,並準備併發布通知,宣佈股息的宣佈以及向股東分配的其他分配。 |
(3) | 審計: |
a. | 對於年度基金審計,請準備適當的時間表和材料。向獨立核數師提供請求的信息,並促進審計流程。 |
b. | SEC或其他監管審計,提供請求的信息給SEC、其他監管機構或信託以協助審計過程。 |
(4) | 在信託書的書面授權下支付基金費用。 |
B. | 合規性: |
(1) | 監管合規: |
a. | 監督遵守1940年法案要求,包括: |
(i) | 每季度進行資產和分散化測試的計算。 |
(ii) | 計算總回報和SEC收益率。 |
(iii) | 根據第31a-3條規則保留賬簿記錄。 |
b. | 每個季度末和交易後,監控各基金遵守其招股說明書(「招股說明書」)和附加信息聲明(「SAI」)中規定的政策和投資限制,並在提交給SEC的Form N-1A註冊聲明(或類似文件)中包括。 |
c. | 按照所有適用法律法規執行本職職責,並根據信託基於(i)根據2002年薩班斯-奧克斯法案(「SOX法案」)或SEC在該法案下頒佈的任何規則或規定要求信託的,和(ii)與信託相關的基金服務合規項目的運營。 |
d. | 爲幫助信託滿足1940年法案下第38a-1規則的要求(「規則」),基金服務將爲信託合規主管提供合理訪問基金服務根據本協議提供的基金記錄,將提供有關基金服務涉及的任何影響或可能影響信託的基金服務的重大合規事項(規則中定義)的季度合規報告和相關認證。 |
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e. | 監控對ETF提供的合規豁免救濟措施(如適用)。 |
(2) | SEC註冊和報告: |
a. | 準備並提交Form N-CEN和Form N-PORt。 |
(3) | 國稅局合規: |
a. | 監控基金作爲1986年《內部稅收法典》第m款修正案下的受監管投資公司的地位,包括但不限於以下內容的審查: |
(i) | 每季度的分散要求。 |
(ii) | 符合收入要求。 |
(iii) | 分配要求。 |
b. | 計算所需的年度滯納稅分配金額,以便基金管理層和/或獨立會計師審查和批准。 |
C. | 財務報告: |
(1) | 計算基金的收益、總回報、費用比率和組合週轉率。 |
(2) | 監控費用應r積及必要時進行調整;通知基金管理層預計會對基金費用比率產生重大影響的調整。 |
(3) | 準備財務報表,包括但不限於以下項目: |
a. | 投資表。 |
b. | 資產負債表。 |
c. | 損益表。 |
d. | 淨資產變動表。 |
e. | 現金流量表(如適用)。 |
f. | 財務亮點。 |
g. | 財務報表說明 |
D. | 稅務報告: |
(1) | 爲獨立會計師和/或基金管理機構審查聯邦和州稅務申報做準備,包括但不限於1120 RIC表格和適用州稅務申報,包括任何必要的附表。基金服務將根據基金管理機構和/或其獨立會計師收到的指示編制年度基金聯邦和州所得稅申報,及時提交適當的聯邦和州稅務申報,包括但不限於1120/8613表格,並附必要的附表。 及時向基金管理和基金獨立會計師提供有關基金稅務報告信息,根據需要及時提供給基金服務。 按時遞交適當的聯邦和州稅務申報,包括但不限於1120/8613表格,以及任何必要的附表。 |
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(2) | 按時向基金管理和基金獨立會計師提供基金稅務報告信息,根據需要及時提供給基金服務。 |
(3) | 爲基金財務報表準備稅務註腳披露,供基金管理和/或基金獨立會計師審閱和批准。 |
(4) | 監控洗盤損失。 |
(5) | 爲符合資格的基金股東計算符合資格的股息收入(QDI). |
3. | 數據許可; 擔保; 權利終止 |
A. | 基金服務已與各種數據服務提供商(以下簡稱「數據提供商」)簽訂協議,包括但不限於,MSCI指數數據服務(「MSCI」),標準普爾金融服務有限責任公司(「S&P」),晨星,Broadridge,富時,ICE等,以提供數據服務,可能包括但不限於指數回報和定價信息(統稱「數據」),以便基金服務爲每個基金提供的服務。這些數據提供商要求基金服務在本協議附件中包括關於數據使用的某些條款。 展示C數據正在被許可,而非出售給基金。信託接受並同意,某些數據提供商也可能要求信託或一個或多個基金直接與數據提供商簽訂有關使用該數據提供商數據的協議。 展示C 不應對本協議第6條中規定的基金服務的責任和標準產生任何影響。 |
B. | 信託同意賠償和使基金服務、其信息提供者以及在製作或編制數據方面涉及的任何其他第三方,它們的關聯公司和子公司及其董事、主管、僱員和代理免受任何因信託或任何第三方使用或無法使用數據,或信託違反本協議中有關數據的任何條款而產生的任何索賠、損失、損害、責任、費用和支出,包括合理的律師費和費用,如發生在,任何方式上,對基金服務在本協議第6條中規定的責任和標準沒有任何影響。 |
C. | Fund Services has entered into agreements with Bloomberg Finance L.P. (「Bloomberg」) to provide data (the 「N-PORt Data」) for use in or in connection with the reporting requirements under the Rule, including preparation and filing of Form N-PORt. In connection with the provision of the N-PORt Data, Bloomberg requires certain provisions to be included in the Agreement. |
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The Trust agrees that it shall (a) comply with all laws, rules and regulations applicable to accessing and using the N-PORt Data, (b) not extract the N-PORt Data from the view-only portal, (c) not use the N-PORt Data for any purpose independent of complying with the requirements of Rule 30b1-9 (which prohibition shall include, for the avoidance of doubt, use in risk reporting or other systems or processes (e.g., systems or processes made available enterprise-wide for the Trust’s internal use)), (d) permit audits of its use of the N-PORt Data by Bloomberg, its affiliates or, at the Trust’s request, a mutually agreed upon third party auditor (provided that the costs of an audit by a third party shall be borne by the Trust), (e) exculpate Bloomberg, its affiliates and their respective suppliers from any liability or responsibility of any kind relating to the Trust’s receipt or use of the N-PORt Data (including expressly disclaiming all warranties). The Trust further agrees that Bloomberg shall be a third-party beneficiary of the Agreement solely with respect to the foregoing provisions (a) – (e).
4. | 補償 |
Fund Services shall be compensated for providing the services set forth in this Agreement in accordance with the fee schedule set forth on 附錄B hereto (as amended from time to time). Fund Services shall also be reimbursed for such miscellaneous expenses set forth in 附錄B hereto as are reasonably incurred by Fund Services in performing its duties hereunder. The Trust shall pay all such fees and reimbursable expenses within 30 calendar days following receipt of the billing notice, except for any fee or expense subject to a good faith dispute. The Trust shall notify Fund Services in writing within 30 calendar days following receipt of each invoice if the Trust is disputing any amounts in good faith. The Trust shall pay such disputed amounts within 10 calendar days of the day on which the parties agree to the amount to be paid. With the exception of any fee or expense the Trust is disputing in good faith as set forth above, unpaid invoices shall accrue a finance charge of 1½% per month after the due date. Notwithstanding anything to the contrary, amounts owed by the Trust to Fund Services shall only be paid out of the assets and property of the particular Fund involved.
5. | 陳述和保證 |
A. | 信託特此向基金服務聲明並保證,這些聲明和保證應被視爲在本協議期間持續有效,即: |
(1) | 該公司依法在設立地的法律下合法組織和存在,並有充分的權力開展目前的業務,簽訂本協議並履行其在本協議項下的義務; |
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(2) | 本協議已由信託依照全部必要的程序獲得授權、簽署和交付,並構成信託的有效且具有法律約束力的義務,在其條款下可執行,受限於破產、破產清算、重組、停賦以及影響債權人和擔保方權利和救濟的適用的一般法律; |
(3) | 該公司在所有重要方面遵守適用的州和聯邦法律和法規經營業務,並已獲得開展目前業務所需的所有監管批准;沒有對其有效且無法執行本協議的任何法令、規則、法規、命令或裁決,也沒有對其產生約束力的章程、公司章程或任何合同條款影響其產權; |
(4) | 根據1940年法案和必要時1933年證券法修正案項下的註冊聲明將在本協議生效日期之前生效,並在本協議期間保持有效,適當的州證券法備案將在本協議生效日期之前進行,並在本協議期間根據需要繼續進行,以使信託得以持續公開發行其股份; |
(5) | 所有基金類型提供給基金服務的基金所有板塊記錄或由基金現有服務提供方提供的記錄均準確完整,基金服務有權依賴所提供的所有記錄形式。 |
B. | 基金服務在此向基金聲明並保證,此表示和保證將被視爲在本協議期間持續存在,即: |
(1) | 基金現有根據其組織管轄法律合法組織並有效存在,具有進行其目前所從事業務的全部權力,簽訂本協議並履行其下的義務; |
(2) | 基金服務已獲得全面授權、簽訂和交付本協議,並依照全部要求措施執行,構成基金服務的有效和具有法律約束力義務,可依據協議條款強制執行,但需遵守破產、破產清算、重整、暫停支付和影響債權人和有擔保方權利和補救措施的其他法律一般適用法律; |
(3) | 基金服務在所有方面嚴格遵守所有適用的州和聯邦法律和法規,已獲得進行目前業務所需的全部監管批准;沒有適用於它的法規、規則、法令、命令或裁決,並且沒有其章程、公司章程或任何合同條款約束其或影響其財產而禁止執行或履行本協議。 |
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6. | 責任標準;賠償;責任限制 |
A. | 基金服務應在本協議下履行其職責時保持合理的注意。基金服務或其任何關聯公司或供應商均不對信託、任何基金、顧問或信託或基金的其他服務供應商或任何前述人員的僱員出於本協議範圍內的基金服務職責而因判斷錯誤、法律錯誤、欺詐或不當行爲而導致的,或信託、基金或任何第三方由於機械故障、通信或電源供應的故障(超出基金服務合理控制範圍)而遭受的任何損失承擔責任,但不包括因基金服務拒絕或未能遵守本協議條款(除非這種遵守違反適用法律)或出於其惡意、疏忽或故意不當行爲履行其本協議職責而造成的損失。儘管本協議的其他任何規定,如果基金服務在履行本協議下的職責時保持了合理的注意,信託應對基金服務及其關聯公司和供應商不斷進行賠償和保障,以防基金服務或其關聯公司和供應商可能要承受或發生或任何人可能提出的任何和所有性質(包括合理律師費用)的索賠、要求、損失、開支和責任是根據本協議下其採取或未採取的任何行動,按照前述標準行事,或者依賴於由基金的任何合法授權官員向基金服務提供的任何書面或口頭指示產生,但不包括任何關於基金服務拒絕或未能遵守本協議條款(除非這種遵守違反適用法律)或出於其惡意、疏忽或故意不當行爲履行其本協議職責而導致的任何和所有索賠、要求、損失、開支和責任。本賠償責任應是信託及其繼承人和受讓方的持續責任,即使本協議終止也是如此。本段中使用的「基金服務」一詞應包括基金服務的董事、官員和僱員。 |
基金服務應對基金遭受或負擔的任何性質的(包括合理的律師費用在內)所有索賠、要求、損失、費用和責任予以賠償,並使信託免受任何第三人根據基金服務採取或未採取措施而提出的所有主張,出於基金服務拒絕或未能遵守本協議條款,或出於基金服務在本協議項下履行其職責時的惡意、疏忽或故意不當行爲導致的,這項賠償責任應該是基金服務、其繼承人和受讓人儘管本協議終止仍然持續的義務。本段中所使用的「信託」一詞應包括信託的受託人、官員和僱員。
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在任何情況下,任何一方均不應對另一方承擔(i)任何特殊的、間接的或後果性的損害、利潤損失或商業信譽損失(即使已被告知可能會發生此類損失);或(ii)任何由於其控制之外的情況而造成的延遲,包括民事或軍事當局、國家緊急狀態、勞工糾紛、火災、機械故障、洪水或災難、神靈之力、起義、戰爭、暴亂,或其控制之外的運輸或電力供應故障。
在機械故障或超出其合理控制範圍的通信或電力供應故障發生時,基金服務應採取一切合理措施,以最小化因此而導致的任何服務中斷時間。在中斷持續的任何時間內,基金服務將盡最大努力恢復任何丟失或受損的數據,並糾正任何由此類故障造成的錯誤,費用由基金服務承擔。基金服務同意,其應始終擁有與適當方面合理的業務連續性和災難應急計劃,根據基金服務提供的服務與配備適當的設備存在時提供緊急使用電子數據處理設備的合理規定。信託的代表應有權在基金服務的正常營業時間內,在合理的通知基金服務的情況下,隨時檢查基金服務的場所和運營能力。此外,基金服務應在信託合理要求的時間內提供基金服務就與本協議項下基金服務所提供的服務有關的財務報告獨立會計師就基金服務的內部控制和程序的報告副本。
儘管如上所述,基金服務保留以自己的費用重新處理和糾正行政錯誤的權利。
B. | 爲了使本部分中包含的賠償條款適用,應理解,如果在任何情況下請求賠償方賠償或保障被賠償方,應全面並及時告知賠償方有關情況的所有重要事實,並且進一步理解,被賠償方將盡一切合理努力及時通知賠償方任何可能對賠償造成索賠可能性的情況。賠償方有權爲可能成爲此賠償主題的任何索賠辯護。如果賠償方選擇這樣做,應通知被賠償方,然後賠償方將完全接管該索賠的辯護,並且被賠償方在這種情況下不得爲尋求根據本部分獲得賠償的任何其他法律或其他費用提起進一步訴訟。被賠償方在任何情況下不得承認任何索賠或在賠償方將被要求賠償被賠償方的任何情況下做出任何妥協,除非經賠償方事先書面同意。 |
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C. | 本第6節中規定的賠償和辯護條款應在本協議終止和/或轉讓後無限期生效。 |
D. | 如果基金服務根據另行協議代表信託以其他身份行事,則本處任何內容均不得解除基金服務在其他角色中的任何義務。 |
E. | 與基金服務在此提供給基金的稅務服務一起,基金服務不應被視爲任何目的的所得稅申報準備人,包括根據IRC第7701(a)(36)條或其後繼條款的定義。基金服務向基金提供用於所得稅報告目的的有關任何收入、收益、損失或抵免項目的信息,將僅履行基金服務的行政職責。基金服務不需要判斷,並且不得就任何所得稅項目是否符合IRC第6694條中所述的合理信念標準採取任何立場。每個基金及其任命者有權查閱基金服務生成和彙總的交易摘要以及相關支持文件,這與基金服務向每個基金提供的稅務報告服務有關。基金服務不對向基金提供的任何信息提供或遺漏任何稅務建議負責。基金服務提供的稅務信息應與向基金服務提供的數據和信息相關,並且既不源自也不被解釋爲稅務建議。 |
7. | 數據 執行服務所必需的 |
信託或其代理人應根據相互約定的時間和形式向基金服務提供執行本處所述服務所需的數據。
8. | 專有 和機密信息 |
A. | 基金 服務同意代表其及其董事、高管和員工對待信託的所有與信託及其(及其股東所代表的贊同的客戶)的記錄和其他信息有關的信息,視之爲信託的專有信息和機密信息,不得將此類記錄和信息用於除履行其在本處的責任和職責外的任何目的,但(i)在事先通知並經信託書面批准的情況下,不得苛求批准,且在基金服務可能因不遵守而面臨民事或刑事蔑視程序情形下不得拒絕批准,(ii)當獲得合法機構要求披露此類信息時,或(iii)在信託的要求下請求如此做時。通過基金服務或其任何員工、代理人或代表的非法行爲而爲公衆所知曉的記錄和其他信息,以及在基金服務收到信託或其代理人發送的記錄和信息之前已掌握的信息,不受本段的約束。 |
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此外,基金服務將遵守根據格雷姆-利奇-布利法案第五章所採用的信託隱私政策,隨時可能進行修改。在此方面,基金服務將採取並保持旨在保護信託及其股東的記錄和信息的安全、機密性和完整性,並防止未經授權訪問或使用的物理、電子和程序保障措施。
B. | 信託代表自身及其受託人、官員和僱員同意保密地對待基金服務相關的所有非公開信息,並將其視爲基金服務的專有信息(包括但不限於有關基金服務的定價、產品、服務、客戶、供應商、財務報表、流程、專業技能、商業祕密、市場機會、過去、現在或未來的研究、開發或商業計劃、事務、運營、系統、計算機軟件的源代碼和目標代碼形式、文檔、技術、程序、設計、圖紙、規格、原理圖、流程和/或知識產權),並且不得將此類信息用於與本協議項下提供的服務無關的任何目的,除非經基金服務事先書面通知並批准(該批准不得無理拒絕,並且在信託會因未能遵守而可能面臨民事或刑事藐視程序時不得拒絕),或在由合法組織機構要求透露此類信息時,或在基金服務這樣要求時。已經因信託或其僱員、代理人或代表的錯誤行爲而爲公衆所知的信息,以及在從基金服務接收之前信託已經掌握的信息,不在本段約束範圍之內。 |
C. | 儘管本協議中有相反規定,(i) 信託有權披露基金服務作爲服務提供商,經過編輯的本協議副本,以及信託的註冊或發行文件中所需的其他信息,或者按照適用法律、規章或法規的規定,(ii) 基金服務有權在盡職調查問卷、請求提案書、演示文稿和其他營銷和促銷目的的名單中包括信託的名稱。 |
9. | 記錄:收集關鍵利益相關者的基本聯繫方式,包括銀行家、律師、會計師和供應商,這對業務運營至關重要。驗證與客戶和供應商的合同是否最新,幷包含風險轉移和保險驗證的必要條款。將這些信息安全地存儲在易於使用的場所。 |
基金服務應保留有關根據本協議應執行的服務的記錄,形式和方式以及時間長度,應根據信託認爲合適的方式進行,並得到信託的同意,但不得違反適當政府當局的規章和規定,特別是1940年法案的第31條及其中的規定。基金服務同意,基金服務爲根據本協議應執行的服務而保留或由基金服務保管的所有此類記錄均屬於信託的財產,並將按照1940年法案的相關部分和規則保存、保留並根據請求及時交還給信託或其指定人。儘管前述,基金服務可保留此類記錄的副本,以符合任何適用法律、規章、法規或任何有管轄權的政府、監管部門或司法機構的命令。
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10. | 遵守法律 |
A. | 信託對與基金相關的所有合規事宜負有主要責任,並不限於遵守1940年法案、法典、SOX法案、2001年的美國愛國者法案及信託有關其投資組合投資的政策和限制,如其註冊聲明所述。基金服務根據本協議的職責不得免除信託對此類合規事宜的責任,也不得免除信託董事會對此負有的監督責任。此外,信託同意遵守所有適用的地方、州、聯邦和國際數據保護法律,並確認已就使基金服務可收集和處理個人數據而設立必要和適當的同意、披露和通知進行了落實。基金服務在本協議下的職能不得免除信託對此類合規事宜的主要日常責任。 |
B. | 信託應立即通知基金服務,如果任何基金的投資策略發生重大變化或偏離當前招股說明書披露的投資策略,或者如果它(或任何基金)受到任何新法律、規則、法規或政府或有管轄權的司法機關的命令的影響,該命令會重大影響信託或任何基金的運營或本協議下提供的服務。 |
11. | 協議條款;修正 |
A. | 本協議應自簽署頁面上的最後日期起生效,並將持續有效期爲兩(2)年。初始期滿後,本協議應自動續約連續兩(2)年期,除非任一方在當前期限結束前至少提前90天書面通知對方不會續簽本協議。 |
B. | 除第12條規定外,本協議可以由任何一方(全部或關於一個或多個基金)在向對方提前90天的書面通知,或者由雙方協商同意的較短通知期限終止。 |
C. | 基金服務可能立即終止本協議(全部或關於一個或多個基金),如果繼續服務此類基金或信託會導致基金服務或其任何關聯公司違反任何適用法律、規則、法規或有管轄權的任何政府、監管或司法機構的命令,或者如果基金或信託(或其任何關聯公司)實施任何行爲,或捲入導致其本身聲名狼藉、鄙視、醜聞或嘲笑的情況或事件,或者持續與基金或信託的關聯會不利於基金服務的聲譽,提供合理協助以將此類基金或信託過渡到接任服務提供商,只要在法律允許並能夠這樣做的範圍內。 |
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D. | 如果任何一方違反本協議的任何重大條款且在收到通知後未能在15天內糾正此類違約,本協議可被任何一方終止。 |
E. | 除非基金服務和信託書籤署的書面協議經信託董事會授權或批准,否則本協議不得以任何方式修改。 |
12. | 提前終止 |
在沒有任何本協議重大違約的情況下,若信託選擇在當期結束之前終止本協議(全部或關於一個或多個基金),信託同意就每個受終止約束的基金支付以下費用:
a. | 通過協議剩餘期限內的所有月度費用,包括償還任何協商折扣(不得支付任何這類費用,以追隨此類基金的清算); |
b. | 與將服務轉換給後繼服務提供商相關的所有費用; |
c. | 由於轉換爲後繼服務提供商而無法消除的所有記錄保存和/或稅務報告義務相關費用;所有與上述a.-c.事項相關的雜費 |
13. | 終止事件時的職責 |
在與終止有關的情況下,如果基金服務的任何責任或職責的繼任者由信託書以書面通知基金服務指定,基金服務將立即在終止時,由基金承擔費用,將在本協議項下由基金服務建立或維護的所有相關賬簿、記錄、函件和其他資料以信託公司合理接受的形式轉移給這樣的繼任者(如果這種形式與基金服務維護的形式不同,信託公司應支付與將數據轉移到這種形式相關的所有費用),並協助轉移這些責任和職責,包括提供基金服務人員協助繼任者在建立賬簿、記錄和其他數據方面。如果未指定這樣的繼任者,則這些賬簿、記錄和其他數據應退還給信託公司。信託公司還應支付與記錄保留和/或基金服務根據適用法律、法規或規則繼續履行的稅務申報義務相關的任何費用,交易終止後。
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14. | 作業 |
本協議應延伸並對本方及其各自的繼承人和受讓人具有約束力;但是,除非基金服務書面同意,否則信託公司不得轉讓本協議,基金服務未經信託公司的書面同意,不得獲得信託公司董事會的授權或批准的陪同。
15. | 管轄法 |
本協議受威斯康星州法律管轄並按照其解釋,不考慮法律衝突原則。在威斯康星州適用法律或本協議的任何規定與1940年法案的適用規定衝突的情況下,前者將控制,任何此處的解釋均不應以與1940年法案或美國證券交易委員會下屬的任何規則或命令不一致的方式來解釋。
16. | 無 代理關係 |
本協議中一方不得被視爲授權或授權另一方代表本協議的對方行事,或者以本協議的名義或爲了對方的帳戶經營業務。
17. | 服務 非獨家 |
本協議中無限制或限制基金服務向其他類似或相同的服務提供服務的規定。
18. | 無效 |
本協議的任何條款如被有權機構判斷在任何司法管轄區被禁止或無法執行,則對於該司法管轄區,該條款在禁止或無法執行的範圍內無效,但不影響本協議的其他條款的效力,並且該司法管轄區的任何禁止或無法執行都不會使得在其他司法管轄區該條款無效或不可執行。在這種情況下,各方應本着誠信的原則修改或替換該條款,以符合各方的原始意圖。
19. | 與法律相關的服務 |
本協議中任何規定將不被視爲任命基金服務或其任何官員、董事或僱員爲信託代理律師,形成律師客戶關係或要求提供法律建議。基金服務的僱員或其關聯公司進行的任何工作(無論是與監管材料的準備或提交、遵守適用法律、規則或者法規有關還是其他方面),均不構成法律建議。信託承認基金服務及其關聯公司的律師不代表信託,並依賴基金服務僱員的外部律師審查所有基金服務提供的服務,並代表信託獨立判斷。信託承認,因爲信託與基金服務(或基金服務的僱員或其關聯公司的任何僱員)之間不存在律師客戶關係,因此提供的任何信息可能不受特權保護且可能受到強制披露的限制。
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20. | 通知 |
任何一方要求或允許向對方發出通知的通知應以書面形式發出,並應被視爲於當天親自遞交或快遞送達,或者通過預付郵資的掛號信或認證信件發送後的三天送達,或者於發送當天通過傳真確認接收到對方以下地址:
通知基金服務應發送至:
美國合衆銀行全球基金服務有限責任公司
密歇根東街615號
密爾沃基,威斯康星州53202
注意:總裁
通知信託應發送至:
康威茂利基金服務公司,Inc。
F/B/O ETF 機會信託
8730 Stony Point Parkway, Suite 205
里士滿,VA 23235
Attn: 法律聲明
21. | 不 第三方權利 |
本協議中表述或涉及的任何內容都不應被解釋爲賦予任何第三方(包括但不限於任何基金的股東)在本協議項下擁有任何法律或衡平權利、索賠,除非在此明確規定的數據提供者的有限第三方權利。
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22. | 多份 原本 |
協議可以由兩個或更多副本執行,每一個在被這樣執行時應被視爲原件,但這樣的副本應該一起構成同一份文件。
特此證明,各方已授權的工作人員已經在下面所寫日期的一份或多份文件上籤署了本協議。
etf機會信託 | 美國合衆銀行基金服務,LLC |
由: | /s/ 大衛·博加特 | 由: | /s/ 格雷戈裏·法利 | |
姓名: David Bogaert | 姓名: Gregory Farley | |||
職務:總裁 | 頭銜: 高級副總裁 | |||
日期: 2024年8月12日 | 日期: 2024年8月13日 |
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附件A
基金 管理服務協議
分離 ETF機會信託系列
系列名稱
TappAlpha SPY增長和每日收入ETF
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