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美國
證券交易委員會 華盛頓特區20549 FORm NPORT-P 月度投資組合報告 |
| Filer CIK | 0001100663 |
| 文件員CC |
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| 備案人投資公司類型 | |
| 這是直播還是TESt備案？ | 
生活
測試
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| 您想要退貨嗎？ |  |
| 這是電子的嗎 以紙質形式提交的官方文件副本？ | |
| 名字 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
| 僅通過備案網站通知？ | |
| 系列ID | S000026553 |
| 類別（合同）ID | C000079752 |
| a.註冊人名稱 | iShares Trust |
| B.註冊人的投資公司法文件號：（例如，811-__） | 811-09729 |
| C.註冊人的CIk號 | 0001100663 |
| D.註冊人的LEI | 5493000860 OXIC 4B5 K91 |
| 街道地址1 | 霍華德街400號 |
| 街道地址2 | |
| 市 | 舊金山 |
| 國家（如果適用） |
加州
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| 外國（如果適用） |
美利堅合衆國
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| 郵政編碼 | 94105 |
| 電話號碼 | 800-474-2737 |
| a.系列名稱。 | iShares Russell 200強ETF |
| B. EDGAR系列標識符（如果有）。 | S000026553 |
| C.系列的LEI。 | 549300C61 G8 VMXGKB962 |
| a.財年結束日期。 | 2025-03-31 |
| B.報告信息的日期。 | 2024-06-30 |
| 該基金是否預計這將是其在Form N PORT上的最終提交文件？ |
是
不是
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| 報告本基金及其合併子公司的以下信息。 |
| a.總資產，包括D部分報告的雜項證券的資產。 | 1460818501.55 |
| B.負債總額。 | 182256.92 |
| C.淨資產 | 1460636244.63 |
| A.D部分報告的雜項證券應占資產。 | 0.00000000 |
| B.投資於受控外國公司的資產，目的是投資於某些類型的工具，如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款，根據S-X法規第6-04(13)(A)條報告[17 CFR 210.6-04(13)(A)]。
| 一年內應付的款項。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他附屬公司。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
| 一年後應支付的金額。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他附屬公司。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上，或(Ii)備用承諾基礎上。
| (I)在延遲交付、簽發時或其他確定承諾的基礎上： | 0.00000000 |
| (2)在備用承諾的基礎上： | 0.00000000 |
| E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
| F.未在C和D部分列報的現金和現金等價物。 | 156886.61000000 |
如果本基金前三個月債務證券頭寸的平均價值總計， 超過基金資產淨值的25%或以上，提供：
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供由1個點子引起的投資組合價值變化 信貸利差的變化，其中轉移適用於按投資級別和非投資級別彙總的期權調整利差 等級風險敞口，按下列期限計算：3個月、1年、5年、10年和30年。
| 投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年。 | |
| 五年了。 | |
| 十年了。 | |
| 30年了。 | |
| 非投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年。 | |
| 五年了。 | |
| 十年了。 | |
| 30年了。 |
就第B.3項而言，按以下各項的絕對值之和計算價值：
(I)每種債務證券的價值，
(2)以債務證券或利率爲標的參考資產的每個掉期的名義價值，包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期；
(Iii)標的參考資產爲債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值；及
(Iv)標的參考資產爲第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整後的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的期限，報告零。 對於介於（a）和（b）中列出的任何期限之間的風險敞口，使用線性插值來估算上述每個期限的風險敞口。對於上述期限範圍之外的風險敞口，包括最近期限的風險敞口。
a.對於任何證券借貸交易中的每位借款人，請提供以下信息：
| 是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品？ |
是
不是
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A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金， 報告每節課的回報。此類回報應按照項目中概述的方法計算 表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)。
| 月度總退貨記錄： 1 | |
| 基金在過去三個月的每月總申報表--1. | -3.91000000 |
| 基金在過去三個月的每月總申報表--2. | 5.26000000 |
| 基金在過去三個月的每月總申報表--3. | 4.47000000 |
| B.申報退還的班級的班級識別號(S)(如果有)。 | C000079752 |
C.在前三個月的每個月，每月實現淨收益 (虧損)和未實現升值(或折舊)淨變化 可歸因於下列每一類別的衍生品： 商品合約、信貸合約、股權合約、外國合約 外匯合約、利率合約及其他合約。 在每個此類資產類別中，進一步報告相同的信息 對於以下每種類型的衍生工具：遠期， 期貨、期權、掉期、掉期、權證等。在美國的報道 美元。損失和折舊應報告爲負 數字。
| 資產類別。 | 商品合約 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 向前 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 未來 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 選項 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 互換期權 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 交換 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 令 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 其他 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 資產類別。 | 信用合約 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 向前 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 未來 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 選項 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 互換期權 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 交換 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 令 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 其他 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 資產類別。 | 股權合約 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | -122191.46000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | -53838.10000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 117686.95000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 135126.70000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | -33193.43000000 |
| 儀器類型。 | 向前 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 未來 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | -122191.46000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | -53838.10000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 117686.95000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 135126.70000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | -33193.43000000 |
| 儀器類型。 | 選項 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 互換期權 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 交換 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 令 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 其他 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 資產類別。 | 外匯合約 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 向前 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 未來 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 選項 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 互換期權 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 交換 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 令 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 其他 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 資產類別。 | 利率合約 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 向前 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 未來 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 選項 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 互換期權 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 交換 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 令 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 其他 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 資產類別。 | 其他合同 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 向前 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 未來 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 選項 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 互換期權 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 交換 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 令 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
| 儀器類型。 | 其他 |
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 0.00000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 0.00000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 0.00000000 |
D. 前三個月每月淨實現收益（損失）和未實現增值淨變化
(or折舊）歸因於衍生品以外的投資。以美元報告。 損失和折舊應
報告爲負值。
第1個月
| 月度淨實現收益（損失）-第1個月 | 8879076.01000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第1個月 | -61446642.76000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第2個月 | 5109559.65000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第2個月 | 60881028.96000000 |
| 月度淨實現收益（損失）-第3個月 | 18271990.20000000 |
| 未實現增值（或折舊）的月度淨變化-第3個月 | 43475488.11000000 |
| 提供銷售和銷售的總金額 基金份額於上述各期間的贖回/回購 三個月。如果基金的股份以綜合帳戶形式持有， 用於計算基金的銷售、贖回和 回購，使用淨銷售額或贖回/回購 總括帳戶。在本項目下報告的數額應爲 在扣除任何前端銷售負載之後和在任何 遞延或或有遞延銷售負荷或費用已 扣減。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金。對於合併和其他 收購，包括在任何交易中出售的股份的價值 基金收購了另一家投資公司的資產或 以一傢俬人控股公司換取自己的股份。爲 清盤，包括在任何贖回的股份價值中 基金清算其全部或部分資產的交易。 交易所的定義是贖回或回購 一隻基金或一系列基金和全部或部分收益的投資 在同一投資系列中的另一隻基金或系列的股票 公司。 |
| 1個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 56961104.60000000 |
| 與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | 24858959.65000000 |
| 第二個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 56510131.40000000 |
| 與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | 12861732.55000000 |
| 3個月 |
| A.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 71939069.25000000 |
| 與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| C.贖回或回購股份的總資產淨值，包括交易所。 | 46806029.80000000 |
| A.如果適用，提供基金目前高流動性的最低投資額。 | |
| B.如適用，提供在報告所述期間基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
| C.在本報告所述期間，基金的高流動性最低投資額是否發生了變化？ |
是的
不是
不適用
|
對於開放式管理投資公司的組合投資，提供基金作爲按金或抵押品質押的高流動性投資的百分比 與規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別之間的衍生品交易有關：
| (1)流動性適度的投資 |
| (2)流動性較差的投資 |
| (3)非流動性投資 |
就項目B.8而言，在計算所需百分比時，分母只應包括被基金歸類爲高流動性投資的資產(不包括負債)。
| 分類 |
如果基金不受規則18F-4[17 CFR 270.18f-4]關於基金槓桿風險的規則18F-4[17 CFR 270.18f-4][17 CFR 270.18f-4(C)(4)]的計劃要求和限額的限制，請提供 以下信息：
| A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條[17 CFR 270.18f-4(A)])，按基金資產淨值的百分比報告。 | |
| B.根據規則18F-4(C)(4)(I)(B)[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]的規定，對沖貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口，以基金資產淨值的百分比報告。 | |
| C.根據規則18F-4(C)(4)(I)(B)[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(I)(B)]的規定，對沖利率風險的利率衍生品的風險敞口，以基金資產淨值的百分比報告。 | |
| D.基金的衍生品風險敞口超過第18F-4(C)(4)(2)條[17 CFR 270.18f-4(C)(4)(2)]規定的五個營業日期間的營業日數 在本報告所述期間。 |
對於受規則18F-4(C)(2)[17 CFR 270.18f-4(C)(2)]所述的基金槓桿風險限制的基金，提供按照規則18F-4(C)(2)(Ii)的要求確定的下列信息，以確定 基金對適用的VaR測試的合規性在每個工作日至少一次：
| A.報告所述期間每日VaR的中位數，以基金資產淨值的百分比報告。 | |
| B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金，提供： | |
| I.如適用，基金指定指數的名稱，或基金指定參考投資組合爲基金證券投資組合的聲明。 | |
| 二、如適用，基金指定指數的指數識別符。 | |
| 三、報告所述期間的VaR中值比率，以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
| C.回測結果。年內，基金查明的因回測其VaR計算模型(如第18F-4(C)(1)(四)條[17 CFR 270.18f-4(C)(1)(四)]所述)而產生的例外情況數 報告期。 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | CME Group Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | LCZ 7XYGSL JUHFXXNXD88 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | CME Group Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 12572Q105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 12572 Q1058 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CME |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 13649.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2683393.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.183714008868 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 碩騰公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300HD9Q1LOC9KLJ48 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 碩騰公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 98978V103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 98978 V1035 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ZTS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 17565.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3045068.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.208475478490 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 家得寶公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | QEKMOTMBBKA 8I816 DO 57 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 家得寶公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 437076102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4370761029 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | HD |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 37846.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 13028107.04000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.891947402229 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 高級微設備公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | R2 I72 C950 HOYXII 45366 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 高級微設備公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 007903107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0079031078 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AMD |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 60408.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9798781.68000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.670857081359 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | ServiceNow Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300HJTQM 36 M0 E1G39 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | ServiceNow Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 81762P102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 81762 P1021 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 現在 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 7727.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6078599.09000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.416161047101 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 雅詩蘭黛公司/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300VFZ8XJ9 NUPU221 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 雅詩蘭黛公司/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 518439104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5184391044 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | El |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8797.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 936000.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.064081718048 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Broadcom公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300WV6GIDOZJTV 909 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Broadcom公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 11135F101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 11135 F1012 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AVGO |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 16247.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 26085045.91000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.785868727131 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美國運通公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | R4 PP 93 JZOLY261 QX 3811 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美國運通公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 025816109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0258161092 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AXP |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 21975.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5088311.25000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.348362658307 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Intuitive Surgical Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 54930052 SRG 011710797 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Intuitive Surgical Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 46120E602 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 46120 E6023 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ISRG |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 13233.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5886700.05000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.403023002588 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Lululemon Athletica Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300D9 ZZ 4BMLDW 5 T40 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Lululemon Athletica Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 550021109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5500211090 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 露露 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 4249.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1269176.30000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.086892017411 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大（聯邦級）
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Alphabet Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493006 MHB 84 DD 0ZWV 18 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Alphabet Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 02079K305 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 02079 K3059 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GOOGL |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 208561.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 37989386.15000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.600879328420 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 通用電氣公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 3C7474 T6CDKPR 9K6 YT 90 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 通用電氣公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 369604301 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3696043013 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 葛 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 41149.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6541456.53000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.447849802033 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 應用材料公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 41 BNNE 1AFPNAZELZ6K 07 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 應用材料公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 038222105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0382221051 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 艾買提 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 31490.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 7431325.10000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.508773154666 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | GE Vernova Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 254900 DP 080 RU 6 OK2553 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | GE Vernova Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 36828A101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 36828 A1016 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GeV |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 10353.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1775643.03000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.121566408921 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 波士頓科學公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | Y6 ZDD 9FP 4P8 JSSJMW 954 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 波士頓科學公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 101137107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1011371077 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BSX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 55506.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4274517.06000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.292647609951 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 百時美施貴寶公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HlyYNH7UQUORYSJQCN42 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 百時美施貴寶公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 110122108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1101221083 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BMY |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 77353.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3212470.09000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.219936353202 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 迪爾公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | PWFTNG 3EI 0Y73OXWDH 08 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 迪爾公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 244199105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 2441991054 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | DE |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 9770.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3650365.10000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.249916097414 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 華特迪士尼公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 GZKULIZ0WOW 665 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 華特迪士尼公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 254687106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 2546871060 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | DIS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 69330.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6883775.70000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.471286107359 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 通用電氣醫療保健技術公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300OI9J7XOWZMUN 85 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 通用電氣醫療保健技術公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 36266G107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 36266 G1076 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GEHC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 15928.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1241109.76000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.084970489029 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 摩根士丹利 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | IGJSXL 3JD 5P30 I6NJZ34 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 摩根士丹利 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 617446448 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6174464486 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 44331.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4308529.89000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.294976241062 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Comcast Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 51 M0QTTNCGUN7KFCFZ 59 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Comcast Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 20030N101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US20030 N1019 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CMCSA |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 148855.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5829161.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.399083743227 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 甲骨文公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 1 Z4GXXU7ZHWWFCD8TV 52 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 甲骨文公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 68389X105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 68389 X1054 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ORCL |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 58142.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8209650.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.562059885216 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | BlackRock Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300LRIF 3NWCU 26 A80 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | BlackRock Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 09247X101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 09247 X1019 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BLK |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5620.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4424738.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.302932260942 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Humana Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900 YLDW34 GJAO4J06 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Humana Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 444859102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4448591028 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 嗡嗡聲 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 4653.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1738593.45000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.119029871837 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Prologis Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900 DFH19 P073 LZ636 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Prologis Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 74340W103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 74340 W1036 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PLD |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 35029.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3934106.99000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.269342007940 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Meta公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | BQ 4BKCS 1HXDV9 HN 80 Z93 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Meta公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 30303M102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 30303 M1027 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Meta |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 83360.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 42031779.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.877634959048 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Target Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 8WDDFXB5 T1 Z6 J0XC1 L66 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Target Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 87612E106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 87612 E1064 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | TGT |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 17514.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2592772.56000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.177509805711 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 愛德華生命科學公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | YA 13 X31 F3 V31 L8 TMPR58 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 愛德華生命科學公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 28176E108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 28176 E1082 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | EW |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 22973.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2122016.01000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.145280251520 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 LO13 MQ9 HARSYS 83 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 阿徹-丹尼爾斯-米德蘭公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 039483102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0394831020 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ADM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 20540.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1241643.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.085006996407 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Salesforce公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | RCGZFPDMRW 58 VJ54 VR 07 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Salesforce公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 79466L302 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 79466 L3024 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CRM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 35448.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9113680.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.623952803684 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 森滕內公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 Z7 JJ 4 TQSQGT 333 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 森滕內公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 15135B101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 15135 B1017 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 數控 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 20482.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1357956.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.092970211097 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | PayPal Holdings Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493005X2 GO 78 EFZ 3E94 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | PayPal Holdings Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 70450Y103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 70450 Y1038 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PYPL |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 40991.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2378707.73000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.162854217724 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 自動數據處理公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HGBOLILQXWER 4SAL2I23 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 自動數據處理公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 053015103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0530151036 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ADP |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 15707.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3749103.83000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.256676078235 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 通用汽車公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 54930070 NSV 60 J38 I987 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 通用汽車公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 37045V100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 37045 V1008 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 43826.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2036155.96000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.139401987831 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 怡安PLC |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 635400 WQYX 5 E6 QC 64 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 怡安PLC |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | IE00BLP1HW 54 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Aon |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | BLP 1 HW 5 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 世石 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 7468.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2192455.44000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.150102768438 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 埃克森美孚公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | J3 WHBG0MTS7 O8 ZVMDC 91 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 埃克森美孚公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 30231G102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 30231 G1022 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | XOM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 171101.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 19697147.12000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.348531997094 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 自由港-麥克莫蘭公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 IRDTHJQ1PVET 45 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 自由港-麥克莫蘭公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 35671D857 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 35671 D8570 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | FCX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 54256.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2636841.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.180526918299 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 紐蒙特公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300VSP3RIX 7FGDZ51 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 紐蒙特公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 651639106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6516391066 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | NEM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 44169.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1849356.03000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.126613045294 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Walmart Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | Y 87794 H0US 1 R65 WBXU 25 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Walmart Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 931142103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 9311421039 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | WMT |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 162184.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 10981478.64000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.751828436434 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Johnson & Johnson |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 G0CFPGEF 6X2043 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Johnson & Johnson |
| D. Custip（如果有的話）。 | 478160104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4781601046 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | JNJ |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 91176.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 13326284.16000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.912361596461 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 摩托羅拉解決方案公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 6S552 MUG6KGJVEBSEC 55 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 摩托羅拉解決方案公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 620076307 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6200763075 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MSI |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 6286.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2426710.30000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.166140632818 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | adi公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | GYVOE 5EZ4GDAVTU4CQ 61 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | adi公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 032654105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0326541051 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Adi |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 18890.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4311831.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.295202273382 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 菲利普莫里斯國際 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HL 3H1H2BGXWVG 3BSWR 90 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 菲利普莫里斯國際公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 718172109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7181721090 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 下午 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 58912.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5969552.96000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.408695387503 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 星座品牌公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493005 GKEG8QCVY7037 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 星座品牌公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 21036P108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 21036 P1084 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | STZ |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 6162.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1585359.36000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.108538957993 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 維拉託公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 635400FJE6GSOJUSNY 27 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 維拉託公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 92338C103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 92338 C1036 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | VLTO |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8538.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 815122.86000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.055806013509 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 卡登斯設計系統公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | GCT 7RXJOGLXPV 0NXZY 22 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 卡登斯設計系統公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 127387108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1273871087 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CDNs |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 10272.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3161208.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.216426780563 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 高通公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | H1 J8DDZKZP6H7RWC 0H53 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 高通公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 747525103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7475251036 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | QCOM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 42043.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8374124.74000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.573320343842 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | KLA Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 H0BF 5JCG96 TJ 81 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | KLA Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 482480100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4824801009 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | KLAC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5121.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4222315.71000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.289073732458 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | NextEra Energy Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 254900RHL 9 MEUS5NKX 63 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | NextEra Energy Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 65339F101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 65339 F1012 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 需要 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 77915.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5517161.15000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.377723144299 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 洲際交易所公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493000F4 ZO33 MV 32 P92 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 洲際交易所公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 45866F104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 45866 F1049 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 冰 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 21518.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2945599.02000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.201665474948 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 金伯利克拉克公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | MP3 J6 QPYPGN75 NVW 2S34 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 金伯利克拉克公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 494368103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4943681035 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 九巴 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 12895.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1782089.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.122007721398 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Ecolab Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 82 DYEISM090 VG 8 LTLS 26 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Ecolab Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 278865100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US2788651006 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ECL |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 9360.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2227680.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.152514358601 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Medtronic PLC |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 GX 3ZBSQWUXY 261 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Medtronic PLC |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | IE00 BTN 1 Y115 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MDT |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | BTN 1 Y11 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 世石 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 50357.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3963599.47000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.271361160903 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Alphabet Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493006 MHB 84 DD 0ZWV 18 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Alphabet Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 02079K107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 02079 K1079 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GOOG |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 177731.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 32599420.02000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.231864376900 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 伊利諾伊工具廠公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 76 NA4I14 SZCFAYMNSV 04 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 伊利諾伊工具廠公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 452308109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4523081093 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ITW |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 11280.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2672908.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.182996198391 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 南方公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300FC 3G3 YU 2FBZZ 92 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 南方公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 842587107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8425871071 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 所以 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 41384.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3210156.88000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.219777983176 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 林研究公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300I4 GMO 6D34 U1 T02 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 林研究公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 512807108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5128071082 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | LRCX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 4995.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5318925.75000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.364151291572 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Adobe Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FU 4LY 2G4933 NH2 E1 CP 29 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Adobe Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 00724F101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 00724 F1012 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ADBE |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 17016.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9453068.64000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.647188420440 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 可口可樂公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | UWJKFUJFZ 02 DKWI 3RY 53 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 可口可樂公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 191216100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1912161007 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | KO |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 147563.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9392384.95000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.643033813828 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Workday Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300J0DYC0N31V7G13 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Workday Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 98138H101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 98138 H1014 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | WDAY |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 7673.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1715375.88000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.117440320018 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 穆迪公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300GCEDD8YCF5WU84 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 穆迪公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 615369105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6153691059 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MCO |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5980.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2517161.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.172333215011 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 萬豪國際公司/MD |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 225 YDZ 14 ZO8 E1 TXUSU 86 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 萬豪國際公司/MD |
| D. Custip（如果有的話）。 | 571903202 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5719032022 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Mar |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 9132.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2207843.64000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.151156295629 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 卡夫亨氏公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 9845007488 EC 87F5 AF 14 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 卡夫亨氏公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 500754106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5007541064 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | KHC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 30708.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 989411.76000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.067738409452 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | CNX Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 JVQR 4N1 MMP3Q88 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | CNX Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 126408103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1264081035 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CSX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 74500.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2492025.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.170612293728 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 進步公司/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900 TACNVLY 9NCR 586 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 進步公司/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 743315103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7433151039 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PGR |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 22145.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4599737.95000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.314913310340 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 億滋國際公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300DV9 GIB 88 LZ 5 P30 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 億滋國際公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 609207105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6092071058 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MDLZ |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 51580.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3375395.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.231090746406 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 300萬 Co |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | LUZQVYP 4VS 22 CLWDAR65 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 300萬 Co |
| D. Custip（如果有的話）。 | 88579Y101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 88579 Y1010 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MMM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 20884.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2134135.96000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.146110023480 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 斯倫貝謝NV |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 213800 ZWA 17OK3QLGM 62 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 斯倫貝謝NV |
| D. Custip（如果有的話）。 | 806857108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | AN 8068571086 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SLB |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | 2779201 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 世石 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 54313.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2562487.34000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.175436379141 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Synopsys公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | QG7 T915 N9 S0NY5UKNE 63 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Synopsys公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 871607107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8716071076 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SNPs |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5759.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3426950.54000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.234620395913 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Travelers Cos Inc/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 Y650407 RU 8 B149 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Travelers Cos Inc/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 89417E109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 89417 E1091 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | TRV |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8714.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1771904.76000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.121310474563 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Amgen Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 62 QBXGPJ34 PQ 72 Z12 S66 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Amgen Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 031162100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0311621009 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AMGN |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 20276.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6335236.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.433731274524 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 諾斯羅普·格魯曼公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | RIMU 48 P07456 QXSO 0 R61 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 諾斯羅普·格魯曼公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 666807102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6668071029 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | NOC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5384.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2347154.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.160693999524 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 高盛集團公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 784 F5XWPLTWKTBV 3E584 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 高盛集團公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 38141G104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 38141 G1040 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 11981.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5419245.92000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.371019543019 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 斯特賴克公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493002 F0SC4JTBU5137 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 斯特賴克公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 863667101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8636671013 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SYK |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 13467.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4582146.75000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.313708958465 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Atlassian Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 V7 ZY 5 P02 D2 MY 38 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Atlassian Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 049468101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0494681010 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 團隊 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5838.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1032625.44000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.070696961258 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
澳大利亞
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 福特汽車公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 20 S05OYHG0MQM4VUIC 57 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 福特汽車公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 345370860 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3453708600 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | F |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 149866.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1879319.64000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.128664453378 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 萬事達卡公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | AR 5L2ODV 9HN 37376 R084 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 萬事達卡公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 57636Q104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 57636 Q1040 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 馬 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 31410.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 13856835.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.948684907070 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 艾默生電氣公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FGLT 0 EWZSUIRRITFOA30 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 艾默生電氣公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 291011104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 2910111044 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | EMR |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 21670.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2387167.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.163433381088 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 默克公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 4YV9Y5M8S0BRK1RP 0397 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 默克公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 58933Y105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 58933 Y1055 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MRK |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 96121.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 11899779.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.814698378446 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 丹納赫公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | S4 BKK 9OTCEWQ3YHPFM 11 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 丹納赫公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 235851102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 2358511028 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | DHR |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 24985.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6242502.25000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.427382400851 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | EOG資源公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | XWZZ DRYZPBUHIQBKDB 46 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | EOG資源公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 26875P101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 26875 P1012 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | EOG |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 22326.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2810173.62000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.192393803065 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Thermo Fisher Scientific Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HCHV 7422 L5HDJZCRFL38 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Thermo Fisher Scientific Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 883556102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8835561023 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | TMO |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 14622.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8085966.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.553592041120 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Amazon.com Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | ZXTILKJKG 63 JSYS EG630 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Amazon.com Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 023135106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0231351067 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AMZN |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 339540.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 65616105.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.492296096391 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美國鐵塔公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493006 ORUSIL 88JOE18 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美國鐵塔公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 03027X100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 03027X1000 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AMT |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 17679.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3436444.02000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.235270351029 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Chipotle Mexican Grill Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Chipotle Mexican Grill Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 169656105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1696561059 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CMG |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 52183.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3269264.95000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.223824717620 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 馬拉松石油公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 3BNYRYQHD39 K4LCKQF12 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 馬拉松石油公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 56585A102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 56585 A1025 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MPC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 13991.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2427158.68000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.166171330399 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 第一資本金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | ZUE8 T73 ROZOF 6 FLBAR73 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 第一資本金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 14040H105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 14040 H1059 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | COF |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 14450.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2000602.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.136967880083 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美國銀行 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 9DJT 3UXIJIZJI4WXO 774 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美國銀行 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 060505104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0605051046 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BAC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 261003.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 10380089.31000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.710655329015 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美光科技公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | B3 DXGBC8GAIYWI 2 Z0172 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美光科技公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 595112103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5951121038 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 畝 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 41438.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5450340.14000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.373148356412 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | RTX Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | I07WOS4YJ0N7YRFE7309 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | RTX Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 75513E101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 75513 E1010 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | RTX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 54194.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5440535.66000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.372477109205 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 通用磨坊公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 2TGYMUGI 08 PO 8X8 L6150 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 通用磨坊公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 370334104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3703341046 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GIS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 21658.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1370085.08000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.093800567049 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 輝瑞公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 765 LHXWGK 1KXCLTFYQ30 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 輝瑞公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 717081103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7170811035 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PFE |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 214494.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6001542.12000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.410885471455 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | AbbVie公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FR 5LCKFTG8054 YNNRU 85 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | AbbVie公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 00287Y109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 00287 Y1091 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ABBV |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 66812.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 11459594.24000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.784561815587 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 黑石公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5299004 LW 4QWGZUB8Y96 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 黑石公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 09260D107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 09260 D1072 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 27050.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3348790.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.229269266205 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 星巴克 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | OQSJ 1DU9TAOC 51A47K68 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 星巴克 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 855244109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8552441094 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SBUX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 42211.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3286126.35000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.224979104967 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美元通用公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | OPX 52 SQVOZZ 8IVSWYU 66 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美元通用公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 256677105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 2566771059 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | DG |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8454.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1117872.42000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.076533252143 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 阿里斯塔網絡公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 635400H1WKBLOQERU95 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 阿里斯塔網絡公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 040413106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0404131064 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Anet |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 9562.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3351289.76000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.229440408063 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Netflix Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300Y7VHGU0I7CE 873 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Netflix Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 64110L106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 64110 L1061 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | NFLX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 16171.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 10913484.48000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.747173330808 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 雪花公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 254900CJNSY 1K7 T53 Z16 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 雪花公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 833445109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8334451098 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 雪 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 12014.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1622971.26000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.111113993368 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 好時公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 21 X2CX 66 SU 2BR 6QTAD08 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 好時公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 427866108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4278661081 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | HSY |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5647.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1038088.01000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.071070946912 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 空氣產品和化學品公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 7 QEON 6 Y1 RL 5XR 3 R1 W237 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 空氣產品和化學品公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 009158106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0091581068 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | APD |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8417.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2172006.85000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.148702790170 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Elevance Health Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 8 MYN82XMYQH89CTMTH67 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Elevance Health Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 036752103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0367521038 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ELV |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8984.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4868070.24000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.333284228561 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Visa Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300JZ4OKEHW 3DPJ59 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Visa Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 92826C839 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 92826 C8394 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | V |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 60317.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 15831402.99000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.083870337204 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Equinix Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300EVUN 2BTLJ3GT 74 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Equinix Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 29444U700 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 29444 U7000 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | EQIX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3554.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2688956.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.184094870292 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 耐克公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 787 RXPR 0UX 0O0XUXPZ81 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 耐克公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 654106103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6541061031 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | NKE |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 44542.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3357130.54000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.229840287227 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 聯邦快遞公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 E707 U7WNPZN687 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 聯邦快遞公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 31428X106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 31428 X1063 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | FDX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8816.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2643389.44000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.180975205135 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 肯納集團/ |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 VIWYMSSIGT1U456 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 肯納集團/ |
| D. Custip（如果有的話）。 | 125523100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1255231003 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CI |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 10906.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3605196.42000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.246823699826 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 康菲 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | WPTL 2 Z3 FIYTHSP 5V2253 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 康菲 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 20825C104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 20825 C1045 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 警察 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 45371.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5189534.98000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.355292770467 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Verizon Communications Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 2S72 QS 2 UO 2 OESLG 6 Y 829 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Verizon Communications Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 92343V104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 92343 V1044 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | VZ |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 158998.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6557077.52000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.448919266799 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | L3賀錦麗技術公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 UTE 50 ZMDBG 8A20 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | L3賀錦麗技術公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 502431109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5024311095 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | LHX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 7245.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1627082.10000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.111395435104 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 埃森哲有限公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493000 EWHDSR 3MZWH 98 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 埃森哲有限公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | IE00 B4BNMY 34 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ACN |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | B4 BNMY 3 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 世石 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 23971.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 7273041.11000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.497936507925 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 廢物管理公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 YX 8JIID70 NFS 41 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 廢物管理公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 94106L109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 94106 L1098 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | WM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 15461.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3298449.74000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.225822805104 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 花旗集團 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 6 SHGI 4ZSSLCXXQSBB 395 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 花旗集團 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 172967424 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1729674242 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | C |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 72527.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4602563.42000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.315106751384 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Marsh & McLennan Cos Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300XMP 3KDCKJXIU 47 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Marsh & McLennan Cos Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 571748102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5717481023 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MMC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 18762.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3953528.64000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.270671678491 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | PNC金融服務第一集團 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | CFGNEKW 0 P8842 LEUIA 51 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | PNC金融服務集團公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 693475105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6934751057 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PNC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 15169.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2358476.12000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.161469094627 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 江森自控國際公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300XQ 6S1GYKGBL 205 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 江森自控國際有限公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | IE00BY7QL 619 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | JCI |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | BY 7 QL 61 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 世石 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 26031.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1730280.57000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.118460744511 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 英特爾公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | KNX 4USFCNGPY45 LOCE31 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 英特爾公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 458140100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4581401001 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | INTC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 159953.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4953744.41000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.339149766289 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | S&P Global Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | Y6 X4 K52 KMJMZE7I7MY 94 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | S&P Global Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 78409V104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 78409 V1044 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SPGI |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 12004.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5353784.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.366537802939 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 禮來公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FRDRIPP 3EKNDJ 2CQJL29 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 禮來公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 532457108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5324571083 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | LLY |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 31894.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 28876189.72000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.976959686312 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | CVS Health Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 EJG376 EN 5NQE 29 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | CVS Health Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 126650100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1266501006 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CVS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 48679.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2874981.74000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.196830781830 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美國國際第一組 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | ODVCVCQG2BP 6VHPV 36 M30 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美國國際集團 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 026874784 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0268747849 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AIG |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 26523.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1969067.52000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.134808890799 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Dominion Energy Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | ILUL 7B6 Z54 MRYCF6 H308 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Dominion Energy Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 25746U109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 25746 U1097 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | D |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 31981.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1567069.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.107286739307 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 諾福克南方公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 54930036 C8 MWP850 MI84 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 諾福克南方公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 655844108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6558441084 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | NSC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8681.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1863723.89000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.127596716626 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 拉斯維加斯金沙集團 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300DUOO1KXOHPM605 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 拉斯維加斯金沙集團 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 517834107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5178341070 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | LVS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 14459.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 639810.75000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.043803565217 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 特魯斯特金融公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 DR七寶75 D2 JP 341 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 特魯斯特金融公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 89832Q109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 89832 Q1094 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | TFC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 50623.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1966703.55000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.134647045575 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Autodesk Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FRKKVKAIQEF 3FCSTPG 55 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Autodesk Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 052769106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0527691069 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ADSK |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8096.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2003355.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.137156339051 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 美國電力公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 1B4 S6 S7 G0 TW 5EE83 BO 58 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 美國電力公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 025537101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0255371017 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AEP |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 20046.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1758836.04000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.120415746662 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 雪佛龍公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 雪佛龍公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 166764100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1667641005 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CVX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 65156.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 10191701.52000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.697757676318 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Monster Beverage Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 52990090 AP0E7HCB 6F33 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Monster Beverage Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 61174X109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 61174 X1090 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MMST |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 28502.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1423674.90000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.097469503802 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 公共存儲 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 公共存儲 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 74460D109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 74460 D1090 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PSA |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5971.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1717558.15000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.117589725457 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 伯克希爾哈撒韋公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493000 C01 ZX 7D35 SD 85 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 伯克希爾哈撒韋公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 084670702 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0846707026 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BRK/B |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 69011.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 28073674.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.922016854176 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 憲章通信公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 0 J0XRGZE3PBRFEZ7MV65 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 憲章通信公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 16119P108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 16119 P1084 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CHTR |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3897.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1165047.12000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.079762988511 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 德州儀器公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | WDJNR 2L6 D8 RWOEB 8T652 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 德州儀器公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 882508104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8825081040 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | TXN |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 34210.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6654871.30000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.455614553210 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Fortinet Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 O0QJWDBAS 0QX 03 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Fortinet Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 34959E109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 34959 E1091 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | FTNT |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 24525.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1478121.75000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.101197115670 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | JPMorgan Chase & Co |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 8I5DZWZKNSZI1NUHU748 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | JPMorgan Chase & Co |
| D. Custip（如果有的話）。 | 46625H100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 46625 H1005 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | JPM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 108788.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 22003460.88000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.506429883613 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Abbott Laboratories |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HQD 377 W2 YR 662 HK 5JX 27 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Abbott Laboratories |
| D. Custip（如果有的話）。 | 002824100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0028241000 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ABT |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 65681.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6824912.71000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.467256151905 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Altria Group Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | XSGZFLO9YTNO9HCQV219 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Altria Group Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 02209S103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 02209 S1033 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 莫 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 67848.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3090476.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.211584260719 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | T-Mobile US Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 QHIJYOHPCPG 31 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | T-Mobile US Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 872590104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8725901040 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | TMUS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 18574.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3272367.32000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.224037116156 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Solventum Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 254900 I70403 OSGY 4 M28 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Solventum Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 83444M101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 83444 M1018 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Solv |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5500.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 290840.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.019911870670 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Lowe ' s Cos Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | WAFCR 4OKGSC 504WU 3E95 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Lowe ' s Cos Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 548661107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5486611073 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 低 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 21880.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4823664.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.330244084913 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 寶潔公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 2572 IBTT 8CCZW 6AU4141 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 寶潔公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 742718109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7427181091 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PG |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 89047.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 14685631.24000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.005427004429 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 好市多批發公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 29 DX7H14B9 S6 O3FD 6V18 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 好市多批發公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 22160K105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 22160 K1051 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 成本 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 16696.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 14191433.04000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.971592557159 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 菲塞夫公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | GI 7UBEJLXYLGR 2C7 GV 83 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 菲塞夫公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 337738108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3377381088 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Fi |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 22707.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3384251.28000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.231697063005 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 南方銅業公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 2549007 U6 NAP 46 Q9 TU15 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 南方銅業公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 84265V105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 84265 V1052 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SCCO |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3348.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 360713.52000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.024695643513 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 杜克能源公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | I1 BZKREC 126 H0 VB 1BL 91 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 杜克能源公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 26441C204 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 26441C2044 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | DUK |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 29270.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2933732.10000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.200853026260 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | TJX Cos Inc/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | V167 QI9I69 W364 E2 DY 52 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | TJX Cos Inc/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 872540109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8725401090 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | TJX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 43211.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4757531.10000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.325716352547 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | AutoZone Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | GA 3JGKJ41 LJKXDN 23 E90 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | AutoZone Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 053332102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0533321024 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 偶氮 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 658.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1950377.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.133529330603 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | HCA Healthcare Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 529900PH4ZGUH2MNEU89 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | HCA Healthcare Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 40412C101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 40412 C1018 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | HCA |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 7495.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2407993.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.164859225481 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 吉利德科學公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300WZZ WR 07K8 MNV 44 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 吉利德科學公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 375558103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3755581036 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GILD |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 47466.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3256642.26000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.222960526412 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 芝加哥商品交易所有限公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | SNZ 2OJLFK 8 MNNCLQOF 39 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | S & P500 EMini |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ESU 4 |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | BBG 0184 K3 LT 1 |
| 其他唯一標識符的描述。 | ID_BB_Global |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 12.00000000 |
| 單位 |
合同數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 9058.10000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.000620147557 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
衍生股權
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| a.最接近的衍生工具類型 代表投資，從以下項目中選擇 （遠期、未來、期權、掉期、掉期（包括但不限於） 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期）、認購證、其他）。 |
未來
|
B.交易對手。
I.提供交易對手（包括 中央對手方）。
| 交易對手記錄： 1 | |
| 交易對手名稱。 | 芝加哥商品交易所有限公司 |
| 交易對手的LEI（如果有）。 | SNZ 2OJLFK 8 MNNCLQOF 39 |
D. 對於期貨和遠期（遠期外幣合同除外），提供：
| I. 回報配置文件，從以下文件中選擇（長、短）。 | 長 |
二. 根據子項C.11.c.iii的要求，參考儀器的描述
3. 如果參考工具既不是衍生工具也不是指數，則參考工具的描述應包括髮行人名稱和標題 問題，以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、滾動條（如果Custip和ISIN不可用）或其他標識符 (if Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
| 發行人名稱。 | 標準普爾金融服務有限責任公司 |
| 問題標題。 | 標準普爾500 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | CUSIP |
| 庫什。 | 000000000 |
| 標識符 | 報價（如果CISIP和ISIN不可用） |
| 標記（如果Custip和ISIN不可用）。 | SPX |
| 標識符 | 其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用） |
| 其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。 | SPX_INDEX_US |
| 如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。 | 內部 |
| 三. 限用日期 | 2024-09-20 |
| 四. 交易日的總名義金額或合同價值。 | 3303841.90000000 |
| ISO貨幣代碼。 |
美元
|
| 訴 未實現的增值或貶值。 折舊應以負值報告。 | 9058.10000000 |
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 波音公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | RVHJWBXLJ1RFUBSY 1F30 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 波音公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 097023105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0970231058 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BA |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 21448.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3903750.48000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.267263700620 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 麥當勞公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | UE2136 O97 NLB 5BYP9H04 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 麥當勞公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 580135101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5801351017 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MCD |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 27664.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 7049893.76000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.482659100506 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Vertex Pharmaceuticals Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 54930015 RAQWRZ5 ZGJ 91 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Vertex Pharmaceuticals Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 92532F100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 92532 F1003 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | VRTX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 9767.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4577988.24000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.313424253083 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Uber Technologies Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 B2 FTG 34 FILDR 98 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Uber Technologies Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 90353T100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 90353 T1007 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Uber |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 74574.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5420038.32000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.371073793350 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Sysco Corp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5 RGWIFLMGH3YS7KWI 652 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Sysco Corp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 871829107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8718291078 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SYY |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 19001.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1356481.39000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.092869213329 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 高露潔棕欖公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | YMEGZFW 4SBUSS5BQXF 88 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 高露潔棕欖公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 194162103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US1941621039 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CL |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 31234.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3030947.36000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.207508705274 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 思科系統公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300LKFJ962 MZ46593 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 思科系統公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 17275R102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 17275 R1023 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CSCO |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 153811.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 7307560.61000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.500299827343 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Airbnb Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300HMUDNO0RY 56 D37 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Airbnb Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 009066101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0090661010 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ABNB |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 15754.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2388779.02000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.163543731629 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | AT&T Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 Z40 J86 GG STL398 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | AT&T Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 00206R102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 00206 R1023 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | T |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 270614.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5171433.54000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.354053485870 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Wells Fargo & Co |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | PBLD 0 EJDB 5FWOLXP 3B76 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Wells Fargo & Co |
| D. Custip（如果有的話）。 | 949746101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 9497461015 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | WFC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 136510.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8107328.90000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.555054616082 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 查爾斯·施瓦布公司/The |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300VSGCJ7E698 NM85 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 查爾斯·施瓦布公司/The |
| D. Custip（如果有的話）。 | 808513105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8085131055 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Schw |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 56228.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4143441.32000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.283673730214 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Kinder Morgan Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300WR 7IX 8XE0TBO 16 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Kinder Morgan Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 49456B101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 49456 B1017 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | KMI |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 73881.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1468015.47000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.100505206234 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | UnitedHealth Group Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300GHBMY 8 T5 GXDE 41 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | UnitedHealth Group Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 91324P102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 91324 P1021 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | UNH |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 35143.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 17896924.18000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.225282766041 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Intuit Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | VI90 HBPH7XSFMB 9 E4 M29 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Intuit Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 461202103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4612021034 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | INTU |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 10366.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6812638.86000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.466415843441 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Sempra |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | PBBKGKLRK 5S5C0Y4 T545 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Sempra |
| D. Custip（如果有的話）。 | 816851109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8168511090 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SRE |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 24078.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1831372.68000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.125381845530 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 霍尼韋爾國際公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | ISRPG 12 PN 4EIEOEMW 547 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 霍尼韋爾國際公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 438516106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US4385161066 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 議員 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 25228.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5387187.12000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.368824691281 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 伊頓公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300VDIGTMXUTE 7 H71 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 伊頓公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | IE00 B8KQN827 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ETN |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | B8 KQN82 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 世石 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 15086.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4730215.30000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.323846222315 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Caterpillar Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | WRJR 7GS 4GTRECRTVX 92 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Caterpillar Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 149123101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 1491231015 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 貓 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 19368.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6451480.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.441689765245 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 蘋果公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | HWUPKR 0 MPUU 8FGXBT 394 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 蘋果公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 037833100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0378331005 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | AAPL |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 549630.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 115763070.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 7.925523622024 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | IBM |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | VGRQXHF 3J8VDLUA7XE92 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 國際商業機器公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 459200101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 4592001014 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | IBM |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 34515.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5969369.25000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.408682810107 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 帕洛阿爾託網絡公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 QXR 2YVZV 231 H43 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 帕洛阿爾託網絡公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 697435105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6974351057 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PANW |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 11584.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3927091.84000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.268861727513 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 聯合包裹服務公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | D 01LMJZU09ULLNCY 6Z23 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 聯合包裹服務公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 911312106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 9113121068 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | UPS |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 27454.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3757079.90000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.257222146431 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 西方石油公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | IM 7X 0 T3 ECJW 4C1 T7ON 55 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 西方石油公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 674599105 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 6745991058 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 氧基 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 26327.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1659390.81000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.113607396509 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 通用動力公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 9 C1X8XOOTYY2FNYTVH 06 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 通用動力公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 369550108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 3695501086 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | GD |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 9321.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2704394.94000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.185151843927 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Booking Holdings Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FXM8FAOHMYDIPD 38UZ17 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Booking Holdings Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 09857L108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 09857 L1089 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BKNG |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 1321.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5233141.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.358278217402 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 奧萊利汽車公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 K2 RL MQL149 Q332 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 奧萊利汽車公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 67103H107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 67103 H1077 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 奧利 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 2250.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2376135.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.162678080099 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | PepsiCo Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | FJSUNZKFNQ 5YPJ 5OT 455 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | PepsiCo Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 713448108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7134481081 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | PEP |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 52192.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8608026.56000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.589334037933 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 洛克希德馬丁公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | DPRBOZP0K5RM2YE8UU08 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 洛克希德馬丁公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 539830109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5398301094 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | LMT |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8175.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3818542.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.261430079805 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | US Bancorp |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N1 ZZ 7BBF 3NP 8GI 976 H15 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | US Bancorp |
| D. Custip（如果有的話）。 | 902973304 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US9029733048 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | USB |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 59144.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2348016.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.160753014902 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 林德PLC |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5299003 QR 1 WT0 EF 88 V51 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 林德PLC |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | IE000S9 YS 762 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 林 |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | BNZHB 81 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 世石 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 18373.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8062256.13000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.551968784811 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 瓦萊羅能源公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300XTO 5VR 8SKV 1V74 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 瓦萊羅能源公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 91913Y100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 91913 Y1001 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | VLO |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 12788.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2004646.88000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.137244771747 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Regeneron Pharmaceuticals Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300RCBFWIRx 3HyQ 56 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Regeneron Pharmaceuticals Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 75886F107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 75886 F1075 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | REGN |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3886.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4084302.58000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.279624896001 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 麥克森公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300WZWOM80UCFSF 54 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 麥克森公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 58155Q103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 58155 Q1031 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MCK |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 5053.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2951154.12000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.202045795512 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | MetLife Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | C4 BXATY 60 WC 6XEOZDX54 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | MetLife Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 59156R108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 59156 R1086 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | 遇到 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 23751.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1667082.69000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.114134008116 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 埃克塞隆公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 3SOUA6IRML7435 B56 G12 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 埃克塞隆公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 30161N101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 30161 N1019 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | EXC |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 37881.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1311061.41000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.089759610910 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 皇冠城堡公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 54930012 H97 PSM 0I2 R19 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 皇冠城堡公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 22822V101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US22822 V1017 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CCI |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 16567.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1618595.90000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.110814441716 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Keurig Dr Pepper公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | DYTQ 8KRTKO 7Y2BVU 5K74 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Keurig Dr Pepper公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 49271V100 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 49271 V1008 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | KDP |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 35905.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1199227.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.082103056418 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 舍溫威廉姆斯公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | Z15 BMIOX 8DDH 0X2OBP 21 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 舍溫威廉姆斯公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 824348106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 8243481061 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | SHW |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 8962.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2674529.66000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.183107167840 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 特斯拉公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 54930043 XZGB 27CTOv49 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 特斯拉公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 88160R101 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 88160 R1014 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | TSLA |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 104300.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 20638884.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.413006426198 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 道瓊斯公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493003 S21 INSKK 2 IP 73 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 道瓊斯公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 260557103 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 2605571031 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | Dow |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 27097.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1437495.85000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.098415731862 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 羅珀科技公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 54930003 T4SXCIWVXY35 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 羅珀科技公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 776696106 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 7766961061 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | ROP |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3983.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2245057.78000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.153704099035 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 丘布有限公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | E0 JAN 6VLUDI1HITHT 809 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 丘布有限公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | CH 0044328745 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | CB |
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | B3 BQMF 6 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 世石 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 15415.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3932058.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.269201740984 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 聯合太平洋公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 LMMRSZZCZ 8CL 11 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 聯合太平洋公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 907818108 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US9078181081 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | UNP |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 23087.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5223664.62000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.357629398777 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 貝頓·迪金森公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | ICE 2 EP 6D98 PQUILVR Z 91 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 貝頓·迪金森公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 075887109 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 0758871091 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | BDX |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 10913.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2550477.23000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.174614127191 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 的NVIDIA圖形處理 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 S4KLFTLO7GSQ80 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 的NVIDIA圖形處理 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 67066G104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 67066 G1040 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | NVDA |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 895495.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 110629452.30000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 7.574059092859 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 布萊克洛克現金基金 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | N/A |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 布萊克洛克現金基金 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 000000000 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符（如果股票代碼和ISIN不可用）。指定使用的標識符類型 | 980 SNC002 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 內部 |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 3074777.05000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3074777.05000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.210509431167 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
短期投資工具（例如，貨幣市場基金、流動性池或其他現金管理工具）
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
註冊資金
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 肯芙公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 5493008 HSF 8L4 M2 LIJ 82 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 肯芙公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 49177J102 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 49177 J1025 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | KVUE |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 73070.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1328412.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.090947530905 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | 微軟公司 |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | INR2 EJN1 ERAN 0W5 ZP974 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | 微軟公司 |
| D. Custip（如果有的話）。 | 594918104 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 5949181045 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | MSFT |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 280478.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 125359642.10000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 8.582536724039 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
|
對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
|
| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
|
| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
|
F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
|
三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
|
B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
|
二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
|
| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
|
| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部所要求的資料。基金可報告 總金額不超過5美元的證券資料 年在D部分作爲雜項證券的總資產的百分比 代替在C部分中報告這些證券，但前提是 如此上市的證券不受限制，持有的時間不超過 在本報告所涉期間結束前一年內 報告，並且以前沒有按名稱報告給 基金的股東或任何交易所，或在任何 向股東提交的註冊說明書、申請或報告或 以其他方式向公衆開放。 |
| a.發行人名稱（如果有的話）。 | Moderna Inc |
| B.發行人的LEI（如果有）。 如果持有的基金是系列信託的系列，則報告該系列的LEI。 | 549300 EI 6OKH5K5 Q2 G38 |
| C.問題的標題或投資的描述。 | Moderna Inc |
| D. Custip（如果有的話）。 | 60770K107 |
至少有以下其他標識符之一：
| 標識符 | ISIN |
| ISIN | US 60770 K1079 |
| 標識符 | 報價（如果ISIN不可用） |
| 標記（如果ISIN不可用）。 | mRNA |
平衡指定金額是否以股數、本金或其他單位表示。 對於衍生品合同（如適用），請提供合同數量。
| 平衡 | 12662.00000000 |
| 單位 |
股份數目
|
| 其他單位的描述。 | |
| 貨幣指定投資計價的貨幣。 |
美元
|
| 值 以美元報告價值。如果投資貨幣不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1503612.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.102942296929 |
| 回報配置文件。 |
長
短的
不適用
|
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是「其他」，請提供簡短的描述。 |
股權--普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是「其他」，請提供簡要說明。 |
公司
|
| 報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合衆國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
不是
|
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供每個組合的流動性分類(S 規則22E-4[17 CFR 270.22E-4]規定的下列類別的投資。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明 可歸因於每個類別的百分比金額。
| I.高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四、流動性不足的投資 |
| 類別。 |
不適用
|
B.如果將多個分類類別歸於控股，應說明C.7項說明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對項目C.7的說明 只有在下列情況下，基金才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量的百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將部分頭寸分開處理； (二)基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
| 表明根據美國公認會計准則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值層次結構中的水平。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告「不適用」。 |
1
2
3
N/A
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對於債務證券，還提供：
| a. 到期日期。 |
B. 優惠券.
| I.在以下類別中選擇最能反映優惠券類型的類別（固定、浮動、可變、無）。 | |
| 二.年化率。 | |
| C. 目前處於默認狀態？[是/否] |
是的
沒有
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| D. 發行人是否拖欠利息或合法推遲息票付款？[是/否] |
是的
沒有
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| e. 利息的任何部分是否以實物支付？[Y/N]如果利息可以以實物支付但實際上並未以實物支付，或者基金可以選擇以實物支付並已選擇以實物支付，則輸入「N」。 |
是的
沒有
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F.對於可轉換證券，還提供：
| I. 強制兌換？[是/否] |
是的
沒有
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| 二. 或有可兌換？[是/否] |
是的
沒有
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三.參考工具的描述，包括髮行人名稱、發行名稱和貨幣
其命名以及參考工具的Custip、ISIN（如果Custip不可用）、股票代碼
(if Custip和ISIN不可用），或其他標識符（如果Custip、ISIN和股票代碼不可用）。
如果提供了其他標識符，請註明使用的標識符類型。
| v. Delta（如果適用）。 |
| a.選擇反映交易的類別（回購， 逆回購）。如果基金是，請選擇「回購協議」 現金貸方並接受抵押品。選擇“逆回購 如果基金是現金借款人並提供抵押品，則爲「協議」。 |
回購
逆回購
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B. 交易對手。
| I. 中央對手方清算？[Y/N]如果是，請提供中央交易對手的名稱。 |
是的
沒有
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二、如果爲N，則提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| C.三方？ |
是的
沒有
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| D.回購利率。 | |
| E.到期日。 |
F.提供有關回購協議所涉證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束， 證券可在回應C.10.f.i-III項時彙總。
| A.這筆投資中是否有任何金額代表 將借出證券的現金抵押品進行再投資？ |
是
不是
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| B.這項投資的任何部分是否代表 這筆錢被視爲基金資產並收到 借出的證券？ |
是
不是
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| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
不是
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| 基金可能會提供其認爲有幫助的任何信息 了解針對任何項目報告的信息 這張表.基金還可能解釋其在 回應本表格的任何項目。就回應相關而言 對於特定物品，請提供物品編號（如適用）。 |
| 註釋項目 | b.5.a |
| 附註解釋 | b.5（a）項中列出的月度報表是在計算時未扣除任何適用的銷售量或贖回費。 |
註冊人已正式促使以下正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
| 註冊人： | iShares Trust |
| 作者（簽名）： | 查克·普斯福特 |
| 姓名： | 查克·普斯福特 |
| 標題： | 助理司庫 |
| 日期： | 2024-08-26 |