根據1940年法案第30a-2(a)條款和第302節的認證
根據Sarbanes-Oxley法案
我,詹姆斯·M·迪卡斯,特此認證:
1. | 我已審閱First Trust交易所交易基金II的N-CSR表格報告; |
2. | 根據我的了解,該報告不存在任何虛假陳述或者遺漏任何重要事實,以至於使得在報告所涵蓋的期間內所作的陳述,在特定情況下不具誤導性; |
3. | 根據我的了解,報告中包含的財務報表和其他財務信息,在所有重要方面真實地反映了註冊人在此報告所呈現的期間內的財務狀況、經營成果、淨資產變動和現金流(如果財務報表要求包含現金流量表); |
4. | 註冊人的其他認證官員與我負責建立和維護披露控制和程序(如1940年投資公司法第30a-3(c)條定義)以及財務報告的內部控制(如1940年投資公司法第30a-3(d)條定義),並且已經: |
(a) | 設計了這樣的披露控件和程序,或在我們的監督下使這樣的披露控件和程序 得到設計,以確保與註冊人相關的重要信息,包括其合併子公司, 在本實體內由其他人告知我們,特別是在本報告準備期間; |
(b) | 設計了內部財務報告控制,或在我們的監督下促使設計了這樣的內部控制,以提供合理保證,確保財務報告的可靠性以及根據公認會計原則爲外部目的編制的基本報表的準確性; |
(c) | 評估了登記人的披露控件和程序的有效性,並在本報告中提出了我們關於披露控件和程序有效性的結論,該結論基於在本報告的提交日期前90天內的評估;並且 |
(d) | 在本報告中披露在本報告涵蓋期間內登記人的財務報告內部控件發生的任何變化,該變化實質性影響了登記人的財務報告內部控件,或者合理可能對其產生實質性的影響;並且 |
5. | 註冊公司的其他認證官員和我已向註冊公司的核數師和董事會審計委員會(或執行等效職能的人)披露: |
(a) | 所有在財務報告內部控件的設計或操作中存在的重大缺陷和實質性弱點,這些缺陷和弱點合理可能對登記人的記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;並且 |
(b) | 涉及管理層或在登記人的財務報告內部控件中扮演重要角色的其他員工的任何欺詐,無論其是否具有實質性。 |
日期: | 2024年6月10日, | /s/ 詹姆斯·M·迪卡斯 | |||
詹姆斯·M·迪卡斯,董事長兼首席執行官 (主要執行官) |
根據1940法案和302條的規定進行的認證
根據Sarbanes-Oxley法案
我,德里克·D·馬爾比,特此認證:
1. | 我已經審查了First Trust交易所交易基金II的N-CSR表格報告; |
2. | 根據我的了解,該報告不存在任何虛假陳述或者遺漏任何重要事實,以至於使得在報告所涵蓋的期間內所作的陳述,在特定情況下不具誤導性; |
3. | 根據我的了解,報告中包含的財務報表和其他財務信息,在所有重要方面真實地反映了註冊人在此報告所呈現的期間內的財務狀況、經營成果、淨資產變動和現金流(如果財務報表要求包含現金流量表); |
4. | 註冊人的其他認證官員與我負責建立和維護披露控制和程序(如1940年投資公司法第30a-3(c)條定義)以及財務報告的內部控制(如1940年投資公司法第30a-3(d)條定義),並且已經: |
(a) | 設計了這樣的披露控件和程序,或在我們的監督下使這樣的披露控件和程序 得到設計,以確保與註冊人相關的重要信息,包括其合併子公司, 在本實體內由其他人告知我們,特別是在本報告準備期間; |
(b) | 設計了內部財務報告控制,或在我們的監督下促使設計了這樣的內部控制,以提供合理保證,確保財務報告的可靠性以及根據公認會計原則爲外部目的編制的基本報表的準確性; |
(c) | 評估了註冊人的披露控制和程序的有效性,並在本報告中提出了我們關於披露控制和程序有效性的結論,該結論基於在本報告提交日期前90天內的評估;並且 |
(d) | 在本報告中披露了在本報告覆蓋期間內發生的對註冊人的財務報告內部控制產生實質影響或合理可能產生實質影響的任何變更;並且 |
5. | 註冊公司的其他認證官員和我已向註冊公司的核數師和董事會審計委員會(或執行等效職能的人)披露: |
(a) | 所有在財務報告內部控制設計或事件;事件控件上的重大缺陷與實質性弱點,這些缺陷或弱點合理地可能對註冊人的錄入、處理、彙總和報告財務信息的能力產生負面影響;以及 |
(b) | 涉及管理層或在註冊人財務報告內部控制中發揮重要作用的其他員工的任何欺詐,無論是否重大。 |
日期: | 2024年6月10日 | /s/ 德里克·D·馬爾特比 | |||
德里克·D·馬爾特比,財務主管,首席財務官 及 首席會計官 (首席財務官) |