EX-99.D ADVSR CONTR 2 exhibit_d10.htm LETTER AGREEMENT REGARDING THE EXPENSE REIMBURSEMENT, FEE WAIVER RECOVERY AGREEMENT

 

 

2023年6月5日

 

 

First Trust交易所交易基金II

东自由大道120号

伊利诺伊州惠顿市60187

 

女士们,先生们:

特此确认 First Trust Advisors L.P.(“第一信托”)作为First Trust交易所交易基金II每个系列的投资顾问(“信任信托是根据1940年投资公司法(经修订)注册的开放式管理投资公司, “1940年法”,由各种交易所交易基金(每个称为 “基金,”,并且统称为 “所有基金类型”)列在随附的附录A中,可能会不时进行修订。

进一步确认 First Trust和Trust代表所有基金签署了第二次修订版的费用报销和费用豁免协议,该协议于2022年11月1日修订并重新表述( “协议”),First Trust同意放弃由基金支付的管理费用,并向基金报销该基金产生的其他费用,以防止基金的 费用比率超过特定费用上限在费用上限期限内;但是,First Trust有权在三年内寻求收回任何已放弃的费用和已报销的费用,但前提是这样的收回不会导致特定基金的费用比率超过(i)该基金在最近的财年中费用上限,(ii) 在费用被放弃时该基金的费用上限,或(iii) 该基金当前的费用上限。 本协议中使用的大写词汇,如未另作定义,应具有协议中赋予的含义。

本函协议的目的是同意并确认,费用上限期限将延长至附在此处的附录A中为每个基金设定的日期,需经Trust的 董事会批准。

 

此致,

 

首席信托基金组合有限合伙

 

  /s/ 詹姆斯·Dykas                              

詹姆斯·Dykas, 首席财务官

同意并确认:

 

 

First Trust交易所交易基金 II

 

  /s/ Derek D. Maltbie                  

Derek D. Maltbie, 首席财务官兼财务主管

 

 
 

附录A

 

FIRST TRUST 交易所交易基金 II

 

 

基金 日期
First Trust 道琼斯全球精选股息指数基金 (FGD) 2025年1月31日
First Trust环球风能ETF (FAN) 2025年1月31日
First Trust 纳斯达克® Clean Edge® 智能 电网制造行业指数基金 (GRID) 2025年1月31日
First Trust STOXX® 欧洲精选股息指数基金 (FDD) 2025年1月31日