EX-99.D ADVSR CONTR 2 exhibit_d10.htm LETTER AGREEMENT REGARDING THE EXPENSE REIMBURSEMENT, FEE WAIVER RECOVERY AGREEMENT

 

 

2023年6月5日

 

 

First Trust交易所交易基金II

東自由大道120號

伊利諾伊州惠頓市60187

 

女士們,先生們:

特此確認 First Trust Advisors L.P.(“第一信託”)作爲First Trust交易所交易基金II每個系列的投資顧問(“信任信託是根據1940年投資公司法(經修訂)註冊的開放式管理投資公司, 「1940年法」,由各種交易所交易基金(每個稱爲 「基金,」,並且統稱爲 「所有基金類型」)列在隨附的附錄A中,可能會不時進行修訂。

進一步確認 First Trust和Trust代表所有基金簽署了第二次修訂版的費用報銷和費用豁免協議,該協議於2022年11月1日修訂並重新表述( 「協議」),First Trust同意放棄由基金支付的管理費用,並向基金報銷該基金產生的其他費用,以防止基金的 費用比率超過特定費用上限在費用上限期限內;但是,First Trust有權在三年內尋求收回任何已放棄的費用和已報銷的費用,但前提是這樣的收回不會導致特定基金的費用比率超過(i)該基金在最近的財年中費用上限,(ii) 在費用被放棄時該基金的費用上限,或(iii) 該基金當前的費用上限。 本協議中使用的大寫詞彙,如未另作定義,應具有協議中賦予的含義。

本函協議的目的是同意並確認,費用上限期限將延長至附在此處的附錄A中爲每個基金設定的日期,需經Trust的 董事會批准。

 

此致,

 

首席信託基金組合有限合夥

 

  /s/ 詹姆斯·Dykas                              

詹姆斯·Dykas, 首席財務官

同意並確認:

 

 

First Trust交易所交易基金 II

 

  /s/ Derek D. Maltbie                  

Derek D. Maltbie, 首席財務官兼財務主管

 

 
 

附錄A

 

FIRST TRUST 交易所交易基金 II

 

 

基金 日期
First Trust 道瓊斯全球精選股息指數基金 (FGD) 2025年1月31日
First Trust環球風能ETF (FAN) 2025年1月31日
First Trust 納斯達克® Clean Edge® 智能 電網製造行業指數基金 (GRID) 2025年1月31日
First Trust STOXX® 歐洲精選股息指數基金 (FDD) 2025年1月31日