NPORT-EX 2 gx32.htm SCHEDULE F

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x mlp etf

 

   股份   价值 
主限合伙企业—91.2%          
能源—91.2%          
Cheniere Energy Partners   1,575,691   $81,778,363 
Crestwood Equity Partners   3,291,180    94,127,748 
能源转移   13,463,363    181,351,500 
Enterprise Products Partners   7,077,562    188,333,925 
Genesis Energy (A)   4,145,545    40,999,440 
Green Plains Partners   100    1,292 
Holly Energy Partners   1,764,134    37,576,054 
Magellan Midstream Partners   2,493,784    165,637,133 
Martin Midstream Partners   100    297 
MPLX   4,211,453    146,937,595 
NGL能源合作伙伴 *   100    378 
NuStar能源   3,918,846    65,679,859 
Plains全美管道   9,058,263    138,138,511 
Summit中游伙伴 *   100    1,351 
USD合作伙伴   100    59 
Western中游合作伙伴   4,264,838    113,828,526 
总联合有限合伙          
(成本 $704,010,973)        1,254,392,031 
           
普通股 — 12.1%          
能源 — 12.1%          
enlink midstream   9,410,574    117,067,541 
赫斯中游,Cl A   1,724,907    49,849,812 
菲利普斯66   100    11,416 
总共普通股          
(成本 $137,921,341)        166,928,769 
总投资额 — 103.3%          
(成本 $841,932,314)       $1,421,320,800 

 

百分比基于净资产 $1,376,184,300。

 

*非盈利性证券。
  
(A)附属投资。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日 (未经审计)
 
global x mlp etf

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为一级,符合美国通用会计准则下关于公允价值计量和披露的权威指南。

 

以下是截至2023年8月31日的关联交易摘要:

 

            资产变动                 
            未实现                 
Value at   购买在   来自   升值   已实现收益   Value at   股息   资本 
11/30/22   成本   销售额   (贬值)   (损失)   8/31/23   收入   收益 
创世纪 能源                                    
$66,869,171   $11,838,118   $(34,168,207)  $19,771   $(3,559,413)  $40,999,440   $        —   $ 
总计:                                    
$66,869,171   $11,838,118   $(34,168,207)  $19,771   $(3,559,413)  $40,999,440   $   $ 

 

关于基金估值和其他重要会计政策,请参阅基金最近的年度 或半年度财务报表。

 

有关缩写,请参见“术语表”。

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X MLP & 能源基础设施 ETF

 

   股份   价值 
普通股票 — 75.8%          
加拿大 — 21.5%          
能源 — 21.5%          
恩桥   2,438,058   $85,527,075 
Pembina管道   1,386,220    43,083,718 
tc energy   2,119,604    76,560,096 
加拿大总计        205,170,889 
美国 — 54.3%          
能源 — 54.3%          
antero midstream   2,626,489    31,833,046 
archrock   1,072,149    13,712,786 
Cheniere能源   520,172    84,892,070 
Wells Fargo将DT Midstream (DTM)的评级调升至超配,目标价为77美元。   755,629    39,511,840 
enlink midstream   1,822,084    22,666,725 
Equitrans Midstream   3,363,088    32,285,645 
Hess Midstream, Cl A   332,301    9,603,499 
Kinder Morgan    3,811,649    65,636,596 
Kinetik Holdings, Cl A   130,755    4,590,808 
ONEOk    939,235    61,238,122 
Plains GP Holdings, Cl A   1,477,149    23,693,470 
Targa Resources   506,912    43,721,160 
威廉姆斯。   2,455,668    84,794,216 
美国总计        518,179,983 
普通股总额          
(成本$623,577,140)        723,350,872 
           
主要有限合伙权益 — 24.1%          
美国 — 24.1%          
能源 — 24.1%          
Cheniere能源合作伙伴   134,885    7,000,531 
克里斯特伍德股权合作伙伴   281,147    8,040,804 
Delek物流合作伙伴   27,195    1,135,391 
能源转移   3,292,646    44,351,942 
企业产品合作伙伴   1,610,679    42,860,168 
哈利能源合作伙伴   149,465    3,183,605 
马格兰中游合作伙伴   644,316    42,795,469 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X MLP & 能源基础设施 ETF

 

   股份   价值 
主管有限合伙企业—续          
能源—续          
MPLX   1,125,890   $39,282,302 
Plains All American Pipeline   1,535,151    23,411,053 
Western Midstream Partners   659,749    17,608,701 
美国总计        229,669,966 
总管理有限合伙企业          
(成本109,985,977美元)        229,669,966 
投资总额 — 99.9%          
(成本733,563,117美元)       $953,020,838 

 

百分比基于净资产954,226,239美元。

 

截至2023年8月31日,该基金的所有投资均视为一级,符合根据美国通用会计准则关于公允价值计量和披露的权威指导。

 

有关基金估值政策以及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以获取缩写。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X替代收入交易所交易基金

 

   股份   价值 
交易所交易基金 — 81.5%          
Global X新兴市场债券交易所交易基金 (A)(B)   362,924   $7,839,158 
Global X纳斯达克100® 债券型etf (A)(B)   468,616    8,186,722 
Global X超级股息® REIT交易所交易基金 (A)   326,780    7,064,984 
美国优先股ETF (A)   364,727    6,999,111 
总交易基金          
(成本$37,944,266)        30,089,975 
           
普通股 — 9.1%          
公用事业 — 9.1%          
阿里特   8,238    452,266 
Avista    11,564    384,966 
杜克能源   4,451    395,249 
爱迪生国际   7,081    487,527 
第一能源   11,517    415,418 
北西方   8,763    441,655 
oge energy   11,482    390,962 
PPL   16,437    409,610 
普通股总额          
(成本$3,433,138)        3,377,653 
           
主要有限合伙企业 — 9.1%          
能源 — 7.5%          
Enterprise Products Partners   18,737    498,592 
Magellan Midstream Partners    9,428    626,208 
MPLX    14,988    522,931 
Sunoco   11,664    536,077 
USA Compression Partners    27,446    582,404 
         2,766,212 
工业 — 0.5%          
Icahn Enterprises    9,144    183,703 
公用事业-1.1%          
Suburban Propane Partners   28,156    408,825 
总的有限合伙关系          
(成本$1,767,193)        3,358,740 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X 备选收入 ETF

 

   股份   价值 
短期投资(C)(D) — 0.1%          
富达投资货币市场政府投资组合,Cl机构,5.270%          
(成本 $47,970)   47,970   $47,970 

 

   面额     
回购协议(C) — 2.3%          
巴黎银行           
5.210%,2023年08月31日到期,将于2023年09月01日回购,回购价为$ 846,442(以各种美国国债作为抵押,面值范围为$ 16,883 - $ 105,986,利率为0.500% - 2.875%,2026年8月15日 - 2028年5月15日,总市值为$ 863,413)          
(成本为$ 846,320)  $846,320    846,320 
总投资 — 102.1%          
(成本$ 44,038,887)       $37,720,658 

 

百分比基于$ 36,926,759的净资产。

 

(A)关联投资。
(B)此证券或此证券的部分头寸于2023年8月31日借出。
(C)证券是用从借出证券中持有的现金抵押品购买的。
(D)在投资计划表中报告的利率是截至 2023年8月31日的7天实际收益率。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X 备选收入 ETF

 

以下是截至2023年8月31日在估值基金价值时使用的输入级别摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
交易所交易基金  $30,089,975   $   $   $30,089,975 
普通股   3,377,653            3,377,653 
主要有限合伙企业   3,358,740            3,358,740 
短期投资   47,970            47,970 
Repurchase Agreement       846,320        846,320 
证券投资总额  $36,874,338   $846,320   $   $37,720,658 

 

以下是截至2023年8月31日的关联交易摘要:

 

            资产变动                 
            未实现                 
Value at   购买在   来自   升值   已实现收益   Value at       资本 
11/30/22   成本   销售额   (贬值)   (损失)   8/31/23   收入   收益 
                              
global x新兴市场债券etf                          
$7,746,289   $1,378,892   $(1,234,925)  $(89,907)  $38,809   $7,839,158   $272,244   $- 
                                      
Global X纳斯达克100®认购式ETF                          
$7,618,510   $1,394,280   $(1,787,212)  $824,279   $136,865   $8,186,722   $174,248   $15,007 
                                      
Global X超级股息地产投资信托ETF                          
$7,297,064   $1,137,677   $(1,281,878)  $(120,604)  $32,725   $7,064,984   $256,719   $2,537 
                                      
global x美国优先股基金                          
$7,325,307   $1,286,017   $(1,129,893)  $(478,989)  $(3,331)  $6,999,111   $343,266   $- 
                                      
总计:                               
$29,987,170   $5,196,866   $(5,433,908)  $134,779   $205,068   $30,089,975   $1,046,477   $17,544 

 

有关基金对投资估值及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

被指定为“—“的金额为$0或已调整为$0。

 

请查看"术语表"获取缩写词解释。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x有意识公司etf

 

   股份   价值 
普通股 — 99.8%          
加拿大 — 0.4%          
金融 - 0.4%          
多伦多道明银行   49,572   $3,024,388 
美国 - 99.4%          
通讯服务 - 7.4%          
Alphabet,A类 *   142,749    19,438,131 
AT&t    211,761    3,131,945 
康卡斯特,A类   73,152    3,420,588 
Meta平台,A类 *   16,228    4,801,703 
奈飞 *   7,404    3,210,967 
宏盟集团   38,102    3,086,643 
Take-Two Interactive Software *   21,066    2,995,585 
t-mobile us *   22,384    3,049,820 
Verizon Communications    93,171    3,259,122 
Walt Disney *   36,565    3,059,759 
         49,454,263 
消费者自由裁量权行业 - 9.0%          
亚马逊 *   106,867    14,748,715 
百思买   37,328    2,853,726 
博格华纳   68,612    2,795,939 
ebay   64,698    2,897,176 
Etsy *   32,808    2,413,684 
家得宝   9,727    3,212,828 
Lear    20,928    3,015,515 
Lowe's   13,540    3,120,699 
Lululemon Athletica *   8,345    3,181,615 
万豪国际,A类    16,289    3,314,974 
耐克,B类   29,100    2,959,761 
星巴克    30,791    3,000,275 
特斯拉 *   22,896    5,909,000 
拖拉机供应公司   14,748    3,222,438 
VF   162,206    3,205,191 
         59,851,536 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x有意识公司etf

 

   股份   价值 
普通股票 - 继续          
消费者必备品 - 8.9%          
Campbell 汤    68,222   $2,844,857 
教堂与德怀特   32,285    3,124,219 
Clorox    20,395    3,190,798 
可口可乐   50,685    3,032,483 
高露洁   40,868    3,002,572 
Costco批发   5,605    3,078,714 
雅诗兰黛A类   17,895    2,872,684 
通用磨坊   40,991    2,773,451 
Hershey    12,880    2,767,397 
荷美尔食品   78,340    3,023,141 
J M史麦克    20,668    2,995,827 
Kellogg   46,785    2,854,821 
金佰利   23,076    2,972,881 
Kroger    65,128    3,021,288 
和Black Hawk Financial创始人Leanna Haakons在YFi PM上讨论。   35,686    2,929,107 
Mondelez International,Cl A   42,890    3,056,341 
PepsiCo    16,485    2,933,011 
宝洁   20,630    3,184,034 
目标   23,381    2,958,866 
沃尔格林斯联盟    103,318    2,614,979 
         59,231,471 
能源 - 3.9%          
Chevron    19,571    3,152,888 
康菲石油    27,599    3,285,109 
戴文能源   59,638    3,046,905 
EOG Resources   25,094    3,227,590 
赫斯    21,793    3,367,019 
ONEOK    47,202    3,077,570 
菲利普斯66   30,553    3,487,931 
瓦莱罗能源   25,565    3,320,894 
         25,965,906 
财务报表 — 12.6%          
Aflac   43,683    3,257,441 
好事达   28,248    3,045,417 
美国运通   18,919    2,989,013 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x有意识公司etf

 

   股份   价值 
普通股票-续          
财务-续          
美国银行   96,958   $2,779,786 
纽约梅隆银行   69,409    3,114,382 
Block,Cl A *   41,053    2,366,705 
美国首都一金融   27,001    2,764,632 
花旗集团   66,437    2,743,184 
芝加哥商品交易所A类股   16,616    3,367,731 
FactSet研究系统   7,260    3,168,337 
哈特福德金融服务集团   42,301    3,038,058 
杰克·亨利及合作伙伴   18,260    2,862,803 
摩根大通   20,050    2,933,917 
万事达卡A类股   7,813    3,223,956 
大都会人寿   50,824    3,219,192 
穆迪    8,876    2,989,437 
摩根士丹利   33,554    2,857,123 
纳斯达克   62,023    3,254,967 
北方信托   39,778    3,025,912 
贝宝控股 *   42,971    2,686,117 
PNC金融服务集团   23,348    2,818,804 
贝斯特金融集团    37,814    2,938,526 
Progressive   25,278    3,373,855 
保德信金融   32,814    3,106,501 
惠誉和S&P全球评级公司   7,476    2,922,069 
T. Rowe Price Group   26,244    2,945,364 
美国合众银行   80,643    2,945,889 
Visa,Cl A    13,073    3,211,775 
         83,950,893 
医疗保健 - 15.7%          
雅培   27,694    2,849,713 
艾伯维公司   22,125    3,251,490 
安捷伦科技    24,780    3,000,115 
Amgen   13,458    3,449,824 
Becton Dickinson   11,318    3,162,815 
百奥 *   11,439    3,058,331 
波士顿科学 *   60,845    3,281,979 
施贵宝    48,909    3,015,240 
Cigna Group   10,843    2,995,487 
西维斯健康   41,976    2,735,576 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x有意识公司etf

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
医疗保健 — 续          
丹纳赫    12,305   $3,260,825 
爱德华生命科学 *   35,349    2,703,138 
Elevance 健康   6,793    3,002,574 
礼来制药    6,900    3,823,980 
达莱阿控股 *   93,694    2,581,270 
吉利德科学   40,773    3,118,319 
哈门那   6,990    3,226,794 
直觉外科公司 *   9,775    3,056,447 
爱琪维亚控股 *   13,865    3,086,765 
强生和强生    18,843    3,046,536 
徕博科   14,463    3,009,750 
默沙东    29,094    3,170,664 
梅特勒-托利多国际 *   2,327    2,823,768 
辉瑞   84,395    2,985,895 
Quest Diagnostics   21,990    2,891,685 
再生元制药 *   4,355    3,599,364 
ResMed    14,508    2,315,332 
斯特莱克   10,893    3,088,710 
赛默飞世尔   5,529    3,080,206 
联合健康集团   6,282    2,993,875 
Vertex Pharmaceuticals *   8,872    3,090,472 
Waters *   11,038    3,099,470 
West Pharmaceutical Services    8,441    3,434,643 
Zoetis, Cl A   17,296    3,295,061 
         104,586,113 
工业——8.6%          
3M   30,375    3,240,101 
自动数据处理    13,227    3,367,726 
卡特彼勒   12,200    3,429,786 
CH Robinson Worldwide   32,411    2,930,927 
康明斯    12,270    2,822,591 
迪尔股份 (#21)。   7,162    2,943,152 
康捷国际物流华盛顿分公司   25,329    2,956,147 
霍尼韦尔国际   15,612    2,934,119 
伊利诺伊工具工程    12,445    3,078,271 
Leidos Holdings   34,637    3,377,454 
派耐克斯    25,275    3,089,363 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x有意识公司etf

 

   股份   价值 
COMMON STOCK — 继续          
Industrials — 继续          
Paycom软件    9,027   $2,661,521 
Rockwell Automation   9,374    2,925,438 
西南航空   85,098    2,689,097 
Union Pacific    14,593    3,218,778 
United Parcel Service,Clb    16,808    2,847,275 
Verisk Analytics,ClA   13,530    3,277,237 
废物管理    18,505    2,901,214 
WW Grainger   4,114    2,937,972 
         57,628,169 
信息技术 — 27.4%          
adobe *   6,040    3,378,414 
美国超微公司。*   28,637    3,027,504 
Akamai Technologies *   34,119    3,585,566 
亚德诺   16,399    2,981,010 
苹果   229,523    43,120,486 
应用材料   22,882    3,495,454 
arista networks *    18,425    3,597,113 
Autodesk *   15,040    3,337,978 
Cadence Design Systems *   13,126    3,156,015 
cdw   16,660    3,517,759 
思科系统   59,613    3,418,805 
Cognizant Technology Solutions, Cl A   46,940    3,361,373 
Dell Technologies, Cl C   58,917    3,313,492 
F5 *   21,077    3,449,462 
主页   97,628    2,900,528 
HubSpot *   5,901    3,225,014 
Intuit   6,483    3,512,554 
Keysight Technologies *   18,809    2,507,240 
拉姆研究   4,964    3,486,714 
微软   113,465    37,189,288 
摩托罗拉解决方案    10,741    3,045,825 
NVIDIA   28,981    14,303,573 
ON半导体 *   32,419    3,191,975 
甲骨文    26,805    3,227,054 
Salesforce*   14,020    3,104,869 
servicenow *    5,467    3,219,134 
Synopsys *   7,031    3,226,456 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x有意识公司etf

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
信息技术 — 继续          
德州仪器   17,378   $2,920,547 
Trimble *   59,798    3,276,332 
Workday,Cl A *   14,182    3,467,499 
         182,545,033 
材料 — 1.4%          
艾利丹尼森   17,837    3,360,134 
Ecolab   16,710    3,071,465 
steel dynamics   31,037    3,308,234 
         9,739,833 
房地产 — 2.3%          
American Tower    16,587    3,007,555 
CBRE集团,A类 *   36,291    3,086,549 
Equinix    3,860    3,016,127 
Jones Lang LaSalle *   18,806    3,249,677 
ProLogis    24,800    3,080,160 
         15,440,068 
公用事业-2.2%          
美国水务   21,435    2,973,892 
杜克能源   33,400    2,965,920 
爱克斯龙电力   73,914    2,965,430 
新纪元能源   41,926    2,800,657 
WEC能源集团   34,338    2,888,512 
         14,594,411 
美国总计        662,987,696 
普通股总金额          
(成本$619,498,107)        666,012,084 
投资总额 — 99.8%          
(成本$619,498,107)       $666,012,084 

 

百分比基于$667,118,954的净资产。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x有意识公司etf

 

*非盈利性证券。
股权房地产投资信托(reits)

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为一级,符合美国通用会计准则下关于公平价值测量和披露的权威指导。

 

有关基金投资估值及其他重要会计政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以获取缩写词解释。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x创始人运营公司etf

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
美国 — 99.9%          
通讯服务 — 6.8%          
Meta平台,A类 *   249   $73,677 
Nexstar媒体集团,A类    344    56,003 
ROBLOX,A类 *   1,679    47,499 
Roku, A 类 *   1,085    88,102 
Snap, A 类 *   7,018    72,636 
Trade Desk, A 类 *   949    75,948 
ZoomInfo Technologies, A 类 *   2,728    49,159 
         463,024 
消费者自由裁量权 - 9.4%          
Airbnb, A 类 *   499    65,643 
DoorDash, A 类 *   997    83,878 
Life Time Group Holdings *   2,875    49,450 
QuantumScape, Cl A *   8,535    60,940 
Rivian Automotive, Cl A *   4,751    107,990 
Skechers USA, Cl A *   1,123    56,498 
特斯拉 *   371    95,748 
Wayfair, Cl A *   1,748    120,804 
         640,951 
Consumer Staples — 0.9%          
National Beverage *   1,203    61,726 
Energy — 4.0%          
安特罗资源 *   2,599    71,914 
母牛资源    1,245    79,057 
新堡能源,A类   1,973    61,242 
先锋自然资源   275    65,431 
         277,644 
金融 - 18.2%          
阿波罗全球管理   963    84,108 
阿瑞斯管理,A类   698    72,201 
黑石集团,A类   91    63,749 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x创始人运营公司etf

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
财务 - 续          
黑石,Cl A   684   $72,757 
Block,Cl A *   984    56,728 
Blue Owl Capital,Cl A   5,306    63,407 
Capital One Financial   629    64,403 
Coinbase Global,Cl A *   1,133    90,187 
Essent Group    1,438    72,216 
Euronet Worldwide *   539    47,087 
FleetCor Technologies *   285    77,443 
洲际交易所   549    64,777 
Kinsale Capital Group   184    73,348 
Pinnacle Financial Partners   1,126    74,947 
Robinhood Markets, Cl A *   6,901    75,152 
Ryan Specialty Holdings, Cl A *   1,495    72,881 
Shift4 Payments, Cl A *   882    50,089 
Starwood Property Trust    3,417    69,809 
         1,245,289 
Health Care — 11.0%          
Evolent Health, Cl A *   1,641    41,862 
Inspire Medical Systems *   225    51,048 
Ionis Pharmaceuticals *   1,728    69,587 
Jazz Pharmaceuticals *   425    60,928 
Masimo *   315    35,998 
Medpace Holdings *   305    82,432 
Neurocrine Biosciences *   605    65,878 
Penumbra *   213    56,339 
Regeneron Pharmaceuticals *   75    61,987 
皇家制药,A类   1,712    51,052 
优根制药 *   1,368    50,329 
环球生技 *   262    58,782 
Veeva系统,A类 *   337    70,332 
         756,554 
工业部门 — 3.3%          
埃克森企业 *    284    60,466 
英士培    487    49,348 
Paycom软件    208    61,327 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x创始人运营公司etf

 

   股份   价值 
普通股票-续          
工业-续          
SS&C Technologies Holdings    1,021   $58,626 
         229,767 
信息技术-32.3%          
Akamai科技 *   734    77,136 
AppLovin, Cl A *   3,576    154,555 
Atlassian, Cl A *   413    84,277 
BILL控股 *   794    91,548 
Cloudflare, Cl A *   1,297    84,344 
Crowdstrike控股, Cl A *   509    82,982 
Datadog, Cl A *   891    85,964 
戴尔科技,Cl C   1,404    78,961 
Dropbox,Cl A *   3,000    83,370 
EPAm系统 *   214    55,424 
Fortinet *   948    57,079 
monolithic power systems   130    67,757 
NVIDIA   219    108,087 
Okta,Cl A *   872    72,821 
Palantir Technologies,Cl A *   7,853    117,638 
pegasystems   1,311    65,104 
Procore科技 *   1,143    77,210 
RingCentral, Cl A *   2,168    67,056 
Salesforce*   308    68,210 
SentinelOne, Cl A *   3,719    61,847 
Synopsys *   162    74,340 
Twilio, Cl A *   1,137    72,438 
Ubiquiti    260    45,508 
UiPath, Cl A *   4,244    67,098 
VeriSign *   269    55,895 
Workday, Cl A *   328    80,196 
Zoom Video Communications, Cl A *   973    69,112 
Zscaler *   676    105,490 
         2,211,447 
Materials — 2.8%          
MP Materials *   2,759    57,774 
Steel Dynamics    575    61,289 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x创始人运营公司etf

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
材料 — 续          
Westlake   537   $70,336 
         189,399 
房地产-11.2%          
美国住宅4租赁,A类    1,839    66,278 
公寓收入REIt    1,615    55,007 
卡姆登物业信托    543    58,438 
中光学集团 *   777    63,706 
邀请家园    1,818    61,976 
医疗物业信托    6,813    49,190 
菲利普斯·爱迪生    1,939    65,655 
普洛斯    481    59,740 
雷克斯福德工业房地产    1,071    57,266 
特伦诺房地产    970    59,063 
万达房地产信托    4,060    97,521 
Zillow集团,Cl C *   1,403    73,180 
         767,020 
美国总计        6,842,821 
普通股总数          
(成本$8,149,749)        6,842,821 
投资总额 — 99.9%          
(费用$8,149,749)       $6,842,821 

 

百分比基于净资产$6,849,157。

 

*非盈利性证券。
股权房地产投资信托(reits)

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资被视为1级,符合美国通用会计准则下关于公允价值衡量和披露的权威指南。

 

有关基金关于投资估值和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”获取缩写词解释。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x美国优先股基金

 

   股份   价值 
优先股 — 99.2%          
百慕大 — 1.0%          
财务 — 0.6%          
RenaissanceRe控股,5.750%   196,286   $4,408,584 
RenaissanceRe控股,4.200%   393,102    6,497,976 
SiriusPoint,8.000%,H15T5Y + 7.298% (A)   156,775    3,903,697 
         14,810,257 
工业-0.4%          
Triton国际,8.000%   112,598    2,758,651 
Triton国际,6.875%   117,349    2,770,610 
Triton国际,5.750%   149,671    2,791,364 
         8,320,625 
百慕大总计        23,130,882 
加拿大—0.5%          
金融—0.2%          
布鲁克菲尔德金融,4.625%   314,223    5,250,667 
公用事业—0.3%          
BIP百慕大控股I,5.125%   235,313    4,110,918 
布鲁克菲尔德BRP控股加拿大,4.875%   203,668    3,354,412 
         7,465,330 
加拿大合计        12,715,997 
荷兰—0.7%          
金融 - 0.7%          
AEGON资金,5.100%   728,712    15,084,338 
荷兰总计        15,084,338 
美国 - 97.0%          
通讯服务 - 6.0%          
AT&T,5.625%   650,053    15,503,764 
AT&T,5.350%   1,042,557    23,551,363 
AT&T,5.000%   945,850    19,229,130 
AT&t,4.750%   1,379,722    26,739,012 
Qwest,6.750%   519,076    6,903,711 
Qwest,6.500%   769,529    9,619,112 
Telephone and Data Systems,6.625%   329,728    5,737,267 
Telephone and Data Systems,6.000%   542,636    8,172,098 
United States Cellular,6.250%   393,037    7,495,216 
United States Cellular,5.500%   392,791    6,956,329 
United States Cellular,5.500%   392,787    6,834,494 
         136,741,496 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x美国优先股基金

 

   股份   价值 
优先股-续          
消费自由裁量性—2.7%          
百代船厂,6.375%   180,459   $4,460,947 
福特汽车,6.500%   480,672    11,411,153 
福特汽车,6.200%   590,859    14,363,782 
福特汽车,6.000% (B)   630,212    14,702,846 
Qurate零售,8.000%   249,830    8,853,975 
QVC,6.375%   181,688    2,089,412 
QVC,6.250%   393,207    4,474,696 
         60,356,811 
能源—1.3%          
Energy Transfer,10.156%,美国300万 + 4.530% (A)   354,053    9,028,351 
NuStar能源,11.821%,美国300万 + 6.880% (A)   135,095    3,444,923 
NuStar能源,11.151%,美国300万 + 5.643% (A)   302,891    7,996,322 
NuStar物流,12.304%,TSFR300万 + 6.996% (A)   316,717    8,478,514 
         28,948,110 
金融业—70.6%          
附属经理集团,5.875%   235,629    5,122,574 
附属经理集团,4.750%   215,567    3,819,847 
安联,8.735%,TSFR300万 + 3.427% (A)   393,531    10,027,170 
安联,5.100%   916,831    18,318,283 
安联保险,4.750%   235,581    4,487,818 
美国股本投资人寿控股公司,6.625%,H15T5Y + 6.297% (A)   235,693    5,491,647 
美国股本投资人寿控股公司,5.950%,H15T5Y + 4.322% (A)   314,593    6,603,307 
美国国际集团,5.850%   393,473    8,833,469 
阿波罗资产管理,6.375%   223,121    5,578,025 
阿波罗资产管理,6.375%   235,681    5,889,668 
安琪资本集团,5.450%   259,322    5,559,864 
安琪资本集团,4.550%   393,192    7,293,712 
Associated Banc-Corp,6.625%,H15T5Y + 2.812% (A)   244,047    5,122,547 
Associated Banc-Corp,5.875%   77,512    1,395,216 
Athene Holding,7.750%,H15T5Y + 3.962% (A)   401,246    10,119,424 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审核)
 
global x美国优先股基金

 

   股份   价值 
优先股—继续          
财务—继续          
Athene Holding,6.375%,H15T5Y + 5.970% (A)   480,624   $11,727,226 
Athene Holding,6.350%,美国300万 + 4.253% (A)   679,380    15,007,504 
Athene Holding,5.625%   271,009    5,436,441 
Athene Holding,4.875%   463,670    7,877,753 
Axis Capital Holdings,5.500%   432,744    8,542,367 
美国银行,7.250% *   55,134    63,894,241 
美国银行,6.450%,300万美元+1.327% (A)   743,793    18,736,146 
美国银行,6.141%,TSFR300万美元+0.762% (A)   307,774    6,352,455 
美国银行,6.000%   969,908    23,782,144 
美国银行,5.976%,TSFR300万美元+0.612% (A)   230,391    4,752,966 
美国银行,5.875% (B)   613,691    14,808,364 
美国银行,5.375%   993,265    21,673,042 
美国银行,5.000%   935,987    19,243,893 
美国银行,4.750%   500,625    9,787,219 
美国银行,4.375%   761,040    13,797,655 
美国银行,4.250%   934,124    16,562,019 
美国银行,4.125%   648,754    11,203,982 
OZk银行,4.625%   274,521    4,249,585 
Brighthouse Financial,6.750%   316,616    7,541,793 
Brighthouse Financial,6.600%   334,176    7,498,909 
Brighthouse Financial,6.250%   294,845    6,855,146 
Brighthouse Financial,5.375%   452,191    7,899,777 
日光金融,4.625%   274,431    4,179,584 
Capital One Financial,5.000%   1,182,277    22,368,681 
Capital One Financial,4.800%   985,038    17,710,983 
Capital One Financial,4.375%   531,178    8,828,178 
Capital One Financial,4.250%   333,806    5,364,262 
Carlyle Finance,4.625%   393,169    6,546,264 
查理施瓦布,5.950% (B)   590,873    14,683,194 
查理施瓦布,4.450% (B)   472,235    9,180,248 
Citigroup Capital XIII, 12.001%, TSFR300万 + 6.632% (A)   1,782,674    51,483,625 
Citizens Financial Group, 5.000%    353,776    6,513,016 
Cullen, 4.450%    117,067    2,141,155 

 

 

 

 

 

投资计划表 August 31, 2023 (Unaudited)
 
global x美国优先股基金

 

   股份   价值 
优先股 - 继续          
财务 - 继续          
Enstar集团,7.000%   89,959   $2,165,313 
Enstar集团,7.000%,US300万 + 4.015% (A)   314,644    7,394,134 
Equitable Holdings,5.250%   630,001    12,555,920 
Equitable Holdings,4.300%   235,755    3,654,203 
第五第三银行股份公司,6.000% (B)   156,764    3,746,660 
第五第三银行股份公司,4.950%   196,248    4,038,784 
First Citizens BancShares,5.625%   156,986    3,249,610 
First Citizens BancShares,5.375%   271,042    5,621,411 
First Horizon,6.500%   112,001    2,428,182 
First Horizon,4.700%   133,118    2,043,361 
Fulton Financial,5.125%    156,812    2,527,809 
Goldman Sachs Group,9.267%,TSFR300万 + 3.902% (A)   788,001    19,833,985 
Goldman Sachs Group,6.377%,TSFR300万 + 1.012% (A)   590,658    12,108,489 
Goldman Sachs Group,6.377%,TSFR300万 + 1.012% (A)   157,023    3,375,995 
高盛集团,6.297%,TSFR300万 + 0.932% (A)   1,064,139    22,134,091 
哈特福德金融服务集团,6.000%   271,289    6,795,789 
亨廷顿银行股份,6.875%,H15T5Y + 2.704% (A)   255,445    6,176,660 
亨廷顿银行股份,4.500%   393,091    6,969,503 
杰克逊金融,8.000%,H15T5Y + 3.728% (A)   432,964    10,802,452 
摩根大通,6.000%    1,469,934    36,880,644 
摩根大通,5.750%    1,348,316    32,764,079 
摩根大通,4.750%    709,100    14,671,279 
摩根大通,4.625%    1,471,259    29,116,216 
摩根大通,4.550%    1,182,344    22,878,356 
摩根大通,4.200%    1,590,423    29,677,293 
肯珀,5.875%,H15T5Y + 4.140% (A)   131,632    2,510,222 
KeyCorp,6.200%,H15T5Y + 3.132% (A)   472,214    9,467,891 
KeyCorp,6.125%,TSFR300万 + 4.154% (A) (B)   393,287    8,392,745 
KeyCorp,5.650%   333,972    6,011,496 
KeyCorp,5.625%   353,753    6,544,431 
KKR集团金融IX,4.625%   393,145    6,887,900 
Lincoln国民,9.000% (B)   393,586    10,422,157 
M&t银行,5.625%,TSFR300万 + 4.020% (A)   196,311    4,393,440 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x美国优先股基金

 

   股份   价值 
优先股—继续          
财务—继续          
Merchants Bancorp,8.250%,H15T5Y + 4.340% (A)   117,598   $2,975,229 
MetLife,6.552%,TSFR300万 + 1.000% (A)   472,418    10,671,923 
MetLife,5.625%   634,181    15,125,217 
MetLife,4.750%   787,896    15,876,104 
摩根士丹利,Ser E,7.125%    679,600    17,173,492 
摩根士丹利,Ser F,6.875%,美国300万 + 3.940%    669,737    16,930,951 
摩根士丹利,6.500%   788,117    20,412,230 
摩根士丹利,6.375%   788,170    19,649,078 
摩根士丹利,6.270%,TSFR300万 + 0.962% (A)   866,864    18,568,227 
摩根士丹利,5.850%   788,121    18,765,161 
摩根士丹利,4.875%   393,398    8,336,104 
摩根士丹利,4.250%   1,024,484    18,993,933 
国家农村公用事业合作融资,5.500%    196,358    4,751,864 
Navient,6.000%   235,483    4,518,919 
纽约社区银行,6.375%,美元300万 + 3.821% (A)   405,215    9,295,632 
纽约社区资本信托V,6.000%*   56,646    2,217,691 
Northern Trust,4.700%    314,547    6,501,687 
PacWest Bancorp,7.750%,H15T5Y + 4.820% (A)   403,362    8,276,988 
普瑞美利金融,5.950%   235,774    5,825,976 
普瑞美利金融,5.625%   444,798    10,719,632 
普瑞美利金融,4.125%   393,268    7,731,649 
Regions Financial, Ser b, 6.375%, TSFE300万 + 3.798% (A)   393,423    9,422,481 
Regions Financial, 5.700%, TSFR300万 + 3.148% (A)   393,302    8,043,026 
Regions Financial, 4.450%   314,254    5,326,605 
Reinsurance Group of America, 7.125%, H15T5Y + 3.456% (A)   551,360    14,335,360 
Reinsurance Group of America, 5.750%, US300万 + 4.040% (A)   314,762    7,771,474 
SLm, 7.252%, TSFR300万 + 1.962% (A)   49,150    3,047,792 
State Street, 5.900%, US300万 + 3.108% (A)   590,894    14,754,623 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x美国优先股基金

 

   股份   价值 
优先股持续          
财务继续          
State Street,5.350%,TSFR300万 + 3.971% (A)   393,441   $8,903,570 
Stifel Financial,6.125%   186,782    4,529,464 
史提芬尔金融,4.500%   241,347    3,914,648 
同步金融,5.625%   590,369    9,640,726 
Synovus金融,8.862%,TSFR300万 + 3.614% (A)   156,032    3,839,948 
德克萨斯首都银行股份,5.750%   235,822    4,419,304 
Truist金融,5.250%   452,588    9,513,400 
Truist金融,4.750%   728,642    13,501,736 
宇宙集团,6.250%   235,722    5,379,176 
美国合众银行,6.590%,TSFR300万 + 1.282% (A)   11,313    8,643,132 
美国合众银行,6.170%,TSFR300万 + 0.862% (A)   787,707    14,887,662 
美国合众银行,5.500%   452,605    10,170,034 
美国合众银行,4.500%   353,818    6,832,226 
美国合众银行,4.000%   590,397    9,912,766 
美国合众银行,3.750%   392,969    6,287,504 
山谷国家银行,9.116%,美国300万 + 3.578% (A)   78,989    1,908,374 
山谷国家银行,6.250%,美国300万 + 3.850% (A)   89,493    1,899,041 
Voya金融,5.350%,H15T5Y + 3.210% (A)   235,665    5,561,694 
W R伯克利,5.100%   235,630    4,851,622 
W R伯克利,4.250%   196,256    3,787,741 
W R伯克利,4.125%   235,411    4,074,964 
华盛顿联邦,4.875%   240,753    3,498,141 
富国银行,7.500% *   77,644    89,620,587 
富国银行,6.625%,美国300万 + 3.690% (A)   654,827    16,436,158 
富国银行,5.850%,美国300万 + 3.090% (A)   1,344,758    33,538,265 
富国银行,5.625%   531,622    12,206,041 
富国银行,4.750%   1,568,890    29,793,221 
富国银行,4.700%   912,101    16,846,505 
富国银行,4.375%   818,547    14,537,395 
富国银行,4.250% (B)   974,474    16,877,890 
Western Alliance Bancorp,4.250%,H15T5Y + 3.452% (A)   240,295    3,782,243 
Wintrust Financial,6.875%,H15T5Y + 6.507% (A)   225,819    5,290,939 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x美国优先股基金

 

   股份   价值 
优先股—继续          
财务—继续          
锡安斯银行, 9.792%, TSFR300万 + 4.240% (A)   109,277   $2,735,203 
         1,611,773,256 
工业—1.8%          
Chart Industries, 6.750% *   158,342    11,216,947 
FTAI航空,8.250%,美国300万 + 6.886% (A)   87,703    2,143,461 
Pitney Bowes,6.700%   333,921    6,060,666 
RBC轴承,5.000% *   90,596    10,047,097 
WESCO国际,10.625%,H15T5Y + 10.325% (A)   423,942    11,560,899 
         41,029,070 
房地产—5.9%          
Brookfield物业合作伙伴,6.500%   152,525    2,353,461 
Brookfield物业合作伙伴,5.750%   225,000    2,967,750 
Brookfield物业优先股,6.250%   528,081    8,269,748 
Digital Realty Trust, 5.850% ‡ (B)   164,666    3,746,151 
Digital Realty Trust, 5.200%    271,104    5,698,606 
Diversified Healthcare Trust, 6.250%    207,120    3,456,833 
Diversified Healthcare Trust, 5.625%    274,250    4,333,150 
Hudson Pacific Properties, 4.750%    333,731    4,018,121 
Kimco Realty, 5.250%    205,361    4,649,373 
Kimco Realty, 5.125%    174,730    3,844,060 
Public Storage Operating, 5.600%    223,948    5,621,095 
Public Storage Operating,5.150%    220,047    5,294,331 
Public Storage Operating,5.050%    235,748    5,679,169 
Public Storage Operating,4.875%    248,504    5,554,064 
Public Storage Operating,4.750%    180,329    3,797,729 
Public Storage Operating,4.700%    203,038    4,363,287 
Public Storage Operating,4.625%    444,667    9,378,027 
Public Storage Operating,4.100%    196,093    3,539,479 
Public Storage Operating,4.000%    341,968    6,097,289 
Public Storage运营,4.000%    475,108    8,694,476 
Public Storage运营,3.900%    141,592    2,504,762 
Public Storage运营,3.875%    231,791    4,003,031 
RLJ Lodging Trust,1.950% ‡ *   252,924    6,103,056 
SITE Centers,6.375%    137,155    3,228,629 
SL Green Realty,6.500%    188,395    3,509,799 
Vornado Realty Trust,5.400%    238,501    3,701,536 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x美国优先股基金

 

   股份   价值 
优先股 - 续          
房地产 - 续          
沃那多地产信托,5.250%    250,982   $3,855,084 
沃那多地产信托,5.250%    246,138    3,687,147 
沃纳多地产信托,4.450%    241,723    3,159,320 
         135,108,563 
公用事业-8.7%          
CMS能源,5.875%    220,019    5,247,453 
CMS能源,5.875%    496,155    11,952,374 
DTE能源,5.250%    314,699    7,502,424 
DTE能源,4.375%    219,866    4,445,690 
DTE能源,4.375%    180,295    3,750,136 
杜克能源,5.750%   788,071    19,764,821 
杜克能源,5.625%   393,509    9,759,023 
安特吉阿肯色州,4.875%   322,365    7,085,583 
乔治亚电力,5.000%    220,442    5,158,343 
NextEra能源,6.926% *   794,762    33,618,433 
NextEra能源资本控股,5.650%   541,600    13,610,408 
SCE信托II,5.100%    172,507    3,329,385 
SCE信托V,5.450%,美元300万 + 3.790% (A)   235,640    5,393,800 
SCE信托VI,5.000%   373,681    7,092,465 
Sempra,5.750%   596,684    14,433,786 
Southern, 5.250%   354,119    8,636,962 
Southern,4.950%   787,973    17,658,475 
Southern,4.200%   590,663    11,996,366 
Spire,5.900%   205,279    4,906,168 
Tennessee Valley Authority,2.216%,H15T30Y + 0.840% (A)   171,194    3,612,193 
         198,954,288 
美国总计        2,212,911,594 
总优先股本          
(成本$2,587,949,265)        2,263,842,811 
           
短期投资(C)(D) — 0.0%          
富达投资货币市场政府组合,Cl制度,5.270%          
(成本$385,000)   385,000    385,000 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x美国优先股基金

 

   面额   价值 
回购协议(C) — 0.3%          
法国巴黎银行          
5.210%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为$6,793,419(以各种美国国债作为抵押,面值范围从$135,498到$850,628,利率为0.500%至2.875%,在8/15/2026至5/15/2028到期,总市值为$6,193,907)          
(成本为$6,792,436)  $6,792,436   $6,792,436 
总投资— 99.5%          
(成本为$2,595,126,701)       $2,271,020,247 

 

百分比基于资产净值为2,281,754,884美元。

 

*非盈利性证券。
股权房地产投资信托(reits)
(A)可变或浮动利率证券。所示利率为期末的有效利率。 某些证券的利率不是基于已公布的参考利率和点差,而是由发行人或代理人根据当前市场条件确定;通过使用基于基础贷款利率的公式;或者根据当前利率定期调整。
(B)该证券或该证券的部分头寸于2023年8月31日出借。
(C)证券是通过从出借证券所持有的现金抵押品购买的。
(D)所报告的投资表上的利率是截至2023年8月31日的7天有效收益。 2023年8月31日。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x美国优先股基金

 

以下是截至2023年8月31日估值基金所持投资价值时所使用的输入水平摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
优先股  $2,263,842,811   $   $   $2,263,842,811 
短期投资   385,000            385,000 
Repurchase Agreement       6,792,436        6,792,436 
证券投资总额  $2,264,227,811   $6,792,436   $   $2,271,020,247 

 

有关基金对投资估值及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

标注为“—“的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

请参考"术语表"了解缩写。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球X 标普500® 优质股息交易所交易基金

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.7%          
通信服务—3.8%          
康卡斯特,A类   15,832   $740,304 
Interpublic集团   16,040    523,065 
宏盟集团   6,717    544,144 
         1,807,513 
消费者自由裁量—6.4%          
百思买   8,421    643,785 
达登餐饮   3,913    608,511 
佳明   6,014    637,604 
织物   14,916    497,001 
VF   33,263    657,277 
         3,044,178 
日用消费品 — 15.6%          
Archer-Daniels-Midland   8,737    692,844 
邦吉有限公司(BG - Free Report)可能是其中之一。该公司将很快发布其收益报告,事件发展对其报告形成了相当好的条件。   6,769    773,832 
金宝汤   13,810    575,877 
可口可乐   10,522    629,531 
通用磨坊   7,738    523,553 
荷美尔食品   15,534    599,457 
J M斯姆克   4,140    600,093 
Kellogg   9,476    578,226 
金佰利   4,713    607,176 
Kraft Heinz   17,256    571,001 
百事可乐   3,475    618,272 
宝洁   4,332    668,601 
         7,438,463 
能源 — 15.0%          
APA   19,019    833,793 
雪佛龙   3,977    640,695 
Coterra能源   25,917    730,600 
EOG Resources   5,453    701,365 
埃克森美孚   5,901    656,132 
金德尔摩根   37,334    642,892 
马拉松原油   5,611    801,083 
ONEOK   10,611    691,837 
先锋自然资源   3,080    732,824 
瓦莱罗能源   5,590    726,141 
         7,157,362 
财务 — 10.7%          
Aflac   9,188    685,149 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X 标普500® 优质股息交易所交易基金

 

   股份   价值 
普通股票—续          
金融业—续          
黑石集团A类股   927   $649,401 
芝加哥商业交易所集团A类股   3,434    696,003 
发现金融服务   5,581    502,681 
哈特福德金融服务集团   8,883    637,977 
主要金融集团   8,876    689,754 
地区金融   34,456    631,923 
T. Rowe Price集团   5,557    623,662 
         5,116,550 
医疗保健 - 9.3%          
艾伯维公司   4,575    672,342 
施贵宝   9,775    602,629 
西维斯健康   8,869    577,993 
吉利德科学   8,160    624,077 
美敦力   7,562    616,303 
默沙东   5,722    623,583 
维柯, Cl W   67,775    728,581 
         4,445,508 
工业部门 — 17.7%          
3M   6,344    676,714 
CH罗宾逊环球   7,061    638,526 
快扣   11,567    666,028 
通用动力   2,993    678,334 
L3哈里斯科技   3,362    598,739 
洛克希德马丁   1,370    614,239 
诺福克南方   2,940    602,729 
Paychex   5,689    695,366 
Robert Half   8,711    644,266 
RTX   6,373    548,333 
Snap-On   2,363    634,702 
Stanley Black & Decker   7,522    709,926 
联合太平洋   3,175    700,310 
         8,408,212 
信息技术 — 7.1%          
思科系统   12,831    735,858 
康宁市   19,418    637,299 
慧与科技   40,297    684,646 
瞻博网络   21,091    614,170 
美国网存   9,103    698,200 
         3,370,173 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球X 标普500® 优质股息交易所交易基金

 

   股份   价值 
普通股份 — 续          
材料 — 10.2%          
amcor   63,553   $619,006 
CF工业控股   9,324    718,600 
伊士曼化工   7,872    669,199 
国际纸业   20,053    700,251 
LyondellBasell Industries,Cl A   7,110    702,255 
美国美盛   18,110    703,573 
美国包装公司   4,847    722,688 
         4,835,572 
房地产 — 1.3%          
公共储物柜    2,198    607,483 
公用事业-2.6%          
爱迪生联合电气   6,776    602,793 
爱克斯龙电力   15,843    635,621 
         1,238,414 
普通股总额          
(成本$48,944,140)        47,469,428 
总投资 — 99.7%          
(成本$48,944,140)       $47,469,428 

 

百分比基于净资产47635653美元。

 

股权房地产投资信托(reits)

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资被视为一级,符合美国通用会计准则下关于公允价值核算和披露的权威指导。

 

有关基金对投资估值和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以了解缩写。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球X自适应美国因子ETF

 

   股份   价值 
普通股票—99.8%          
墨西哥—0.1%          
材料—0.1%          
南方铜业   2,071   $167,047 
美国—99.7%          
通讯服务—9.0%          
动视暴雪   29,475    2,711,405 
AT&T   139,062    2,056,727 
艺电   15,421    1,850,212 
铱通信   2,803    137,207 
奈飞 *   9,492    4,116,491 
tegna   137,316    2,269,833 
t-mobile us *   1,473    200,696 
verizon通信-半导体   69,889    2,444,717 
世界摔跤娱乐,A类   2,489    240,313 
         16,027,601 
消费者自由裁量权 — 8.3%          
AutoZone *   222    561,955 
博格华纳   4,757    193,848 
Chipotle 墨西哥燒烤,A类 *   707    1,362,134 
Crocs *   1,425    138,710 
Darden 餐馆   3,389    527,023 
Deckers 户外 *   893    472,477 
迪克体育用品(迪克体育用品)   1,261    146,705 
DR Horton   8,495    1,011,075 
金沙集团   8,478    465,103 
Lennar, Cl A   6,487    772,537 
麦当劳。   9,219    2,591,922 
meritage homes   812    112,900 
NVR *   84    535,696 
O'Reilly Automotive *   1,857    1,745,023 
普得集团   6,390    524,363 
皇家加勒比邮轮 *   9,655    955,266 
Stellantis   54,489    1,010,771 
Taylor Morrison 住宅, Cl A *   3,291    155,993 
Texas Roadhouse, Cl A   1,511    157,295 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X 自适应美国因子交易所交易基金

 

   股份   价值 
普通股票 - 继续          
消费自由 - 继续          
托尔兄弟   2,793   $228,831 
Ulta美容 *   275    114,133 
wingstop   733    117,749 
永利度假村   2,557    259,229 
百胜餐饮集团   3,687    477,024 
         14,637,762 
生活必需品 — 6.7%          
Casey 的便利店   510    124,649 
赛尔思控股 *   1,003    196,628 
丘吉尔和德怀特   1,965    190,153 
可口可乐   28,428    1,700,847 
好市多批发   235    129,081 
科蒂 A 类 *   8,579    99,173 
美国达乐公司   1,544    213,844 
ELF Beauty *   3,498    485,208 
花苑食品   73,865    1,740,259 
赫希   5,010    1,076,449 
荷美尔食品   4,203    162,194 
J M Smucker   869    125,962 
Kroger    3,537    164,081 
Lamb Weston Holdings   5,442    530,105 
兰卡斯特食品   456    75,327 
君度乐国际公司,A类   1,902    135,536 
百事可乐   9,456    1,682,412 
宝洁   1,046    161,440 
沃尔玛   17,538    2,851,854 
         11,845,202 
能源 - 0.7%          
雪佛龙   3,535    569,489 
埃克森美孚   1,331    147,994 
Transocean *   17,345    141,882 
Weatherford International *   4,291    379,839 
         1,239,204 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X自适应美国因子交易所交易基金

 

   股份   价值 
普通股票—持续          
财务部 — 8.6%          
Aflac   1,829   $136,389 
Aon, Cl A   635    211,703 
Arch Capital Group *   12,007    922,858 
Ares Management, Cl A   3,685    381,176 
Arthur J Gallagher   12,753    2,939,311 
Berkshire Hathaway, Cl b *   7,449    2,683,130 
Cboe Global Markets   928    138,931 
CME集团,A类   8,482    1,719,132 
FactSet研究系统   306    133,541 
第一地平线   109,435    1,373,409 
洲际交易所   1,593    187,958 
Kinsale资本集团   503    200,511 
Marsh& McLennan   14,479    2,823,260 
Old Republic International   4,999    136,723 
Primerica   1,217    244,568 
Progressive   2,176    290,431 
Tradeweb Markets, Cl A   1,809    156,352 
持有   763    123,019 
W R Berkley   2,148    132,875 
White Mountains Insurance Group   202    320,915 
         15,256,192 
医疗保健 — 19.8%          
艾伯维公司   1,472    216,325 
Amgen   1,652    423,474 
Becton Dickinson   512    143,078 
波士顿科学 *   47,545    2,564,577 
施贵宝   40,329    2,486,283 
卡地纳健康   12,178    1,063,505 
Cencora   10,067    1,771,591 
Chemed   1,678    858,196 
礼来公司   10,456    5,794,715 
精密科学 *   4,627    387,141 
吉利德科学   30,375    2,323,080 
HCA医疗保健   6,928    1,921,134 
直觉外科公司 *   8,839    2,763,778 
强生   17,082    2,761,818 
麦克森   580    239,146 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X自适应美国因子ETF

 

   股份   价值 
普通股票-继续          
医疗保健-继续          
默沙东    24,650   $2,686,357 
麦瑞特医疗系统 *   1,710    111,629 
半影 *   2,083    550,953 
普瑞马,Cl A    75,532    1,626,204 
QIAGEN *   17,200    782,428 
Quest Diagnostics   2,739    360,178 
斯特莱克   9,272    2,629,076 
Zimmer Biomet Holdings    5,138    612,039 
         35,076,705 
工业部门 - 21.1%          
AAON   2,076    130,881 
Allison Transmission Holdings   2,108    127,429 
阿美特克   6,348    1,012,570 
API集团 *   5,651    159,076 
应用工业技术   846    130,597 
Atkore *   765    117,787 
自动数据处理    550    140,036 
Axon Enterprise *    2,603    554,205 
Builders FirstSource *   3,911    567,251 
CACI国际, Cl A *   695    227,967 
Clean Harbors *   1,778    301,087 
Comfort Systems USA   1,185    218,715 
Copart *   23,126    1,036,739 
伊顿   11,104    2,558,029 
EMCOR集团   2,526    566,456 
fti咨询*   13,294    2,470,291 
通用动力   739    167,487 
通用电气   41,261    4,722,734 
固瑞克   4,291    338,732 
霍尼韦尔国际   677    127,235 
哈勃尔,B类   1,877    611,996 
亨廷顿英格尔斯工业   607    133,734 
英格索兰   10,583    736,683 
Leidos Holdings   1,442    140,609 
林肯电气控股    1,932    371,833 
洛克希德·马丁    5,500    2,465,925 
麦希莫斯   1,678    135,616 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X自适应美国因子ETF

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
工业 - 续          
诺斯罗普格鲁曼   294   $127,329 
nVent Electric   4,165    235,489 
PACCAR    14,998    1,234,185 
Parker-Hannifin   3,143    1,310,317 
Republic Services,Cl A    18,183    2,620,716 
Rockwell Automation   2,818    879,441 
Rollins   2,920    115,544 
RTX    1,355    116,584 
科学应用国际公司   1,358    159,782 
Snap-On    2,069    555,733 
Timken   1,505    115,012 
Trane Technologies    5,735    1,177,166 
TransDigm Group *   1,373    1,240,986 
Uber Technologies *   56,006    2,645,163 
Vertiv Holdings, Cl A    10,995    433,093 
废物管理    16,303    2,555,984 
Watts Water Technologies, Cl A    598    112,884 
WW Grainger   1,260    899,816 
Xylem    5,981    619,273 
         37,426,197 
信息技术 — 21.5%          
Akamai Technologies *   1,384    145,445 
Amdocs    28,310    2,525,252 
arista networks *    4,898    956,237 
Axcelis Technologies *   1,527    293,413 
Black Knight *   38,780    2,937,973 
博通   5,031    4,643,060 
Cadence Design Systems *   6,379    1,533,767 
思科系统   51,835    2,972,737 
Dolby Laboratories, Cl A   13,952    1,178,525 
Fair Isaac *   715    646,782 
First Solar *   4,466    844,610 
Gartner *    1,988    695,164 
Insight Enterprises *   2,124    340,031 
国际商用机器   20,062    2,945,703 
捷普    5,740    656,771 
曼哈顿联合 *   1,695    343,441 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X自适应美国因子ETF

 

   股份   价值 
普通股票-续          
信息技术-续          
国家仪器   4,561   $271,836 
Nutanix, Cl A *   6,177    192,105 
英伟达   9,630    4,752,886 
Oracle   39,578    4,764,795 
Rambus *   5,367    303,074 
儒博实业   307    153,211 
SPS Commerce *   1,156    215,166 
超微电脑 *   3,746    1,030,450 
VMware,Cl A *   16,302    2,751,452 
         38,093,886 
Materials — 0.5%          
空气产品及化学品   965    285,148 
ATI *   3,010    136,443 
Reliance Steel & Aluminum   1,463    416,897 
Sonoco Products   2,503    143,797 
         982,285 
房地产 - 0.3%          
Agree Realty    1,963    121,353 
Equity LifeStyle Properties    1,947    130,371 
First Industrial Realty Trust    2,468    128,188 
NNN REIt    2,980    117,382 
         497,294 
公用事业 - 3.2%          
阿曼瑞恩   1,528    121,124 
爱迪生联合电气   1,584    140,913 
Constellation Energy   10,118    1,053,891 
杜克能源   1,421    126,185 
夏威夷电力实业   3,369    47,233 
PG&E *   85,289    1,390,211 
PNm 资源   59,813    2,650,314 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X 自适应美国因子ETF

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
公用事业 - 续          
Southern   2,113   $143,113 
         5,672,984 
美国总计        176,755,312 
普通股本总计          
(成本$173,094,741)        176,922,359 
总投资额 — 99.8%          
(成本 $173,094,741)       $176,922,359 

 

百分比基于净资产 $177,304,031。

 

*非盈利性证券。
股权房地产投资信托(reits)

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为一级,符合美国通用会计准则下关于公允价值衡量和披露的权威指南。

 

有关基金投资估值政策及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”了解缩写含义。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x变量利率优先股etf

 

   股份   价值 
优先股—99.0%          
百慕大—0.8%          
财务—0.8%          
SiriusPoint,8.000%,H15T5Y + 7.298% (A)   71,958   $1,791,754 
百慕大综合        1,791,754 
美国— 98.2%          
消费品基础— 2.1%          
CHS,第3期,6.750%,US300万 + 4.155% (A)   179,418    4,539,276 
能源— 6.1%          
能源转移,10.156%,US300万 + 4.530% (A)   163,866    4,178,583 
NuStar Energy,11.821%,US300万 + 6.880% (A)   62,045    1,582,147 
美国NuStar Energy收益率为11.151%,总额300万美元,加上5.643% (A)   140,100    3,698,640 
NuStar Logistics收益率为12.304%,TSFR总额300万美元,增加6.996% (A)   146,527    3,922,528 
         13,381,898 
金融类产品占比86.4%          
AGNC投资收益率为10.681%,TSFR总额300万美元,增加5.372% ‡,(A)   116,854    3,019,507 
AGNC投资收益率为7.750%,H15T5Y总额,增加4.390% ‡,(A)   53,838    1,214,585 
AGNC投资收益率为6.500%,TSFR总额300万美元,增加4.993% ‡,(A)   145,431    3,481,618 
AGNC投资收益率为6.125%,TSFR总额300万美元,增加4.697% ‡,(A)   209,163    4,566,028 
Allstate收益率为8.735%,TSFR总额300万美元,增加3.427% (A)   180,783    4,606,351 
美国美股投资人寿控股公司,6.625%,H15T5Y + 6.297% (A)   107,990    2,516,167 
美国美股投资人寿控股公司,5.950%,H15T5Y + 4.322% (A)   144,023    3,023,043 
安纳利资本管理,10.531%,美国300万 + 4.993% ‡,(A)   262,261    6,706,014 
安纳利资本管理,9.710%,美国300万 + 4.172% ‡,(A)   154,506    3,899,731 
阿勃波房地产信托,6.250%,TSFR300万 + 5.440% ‡,(A)   102,041    2,114,290 
Associated Banc-Corp,6.625%,H15T5Y + 2.812% (A)   107,984    2,266,584 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x变量利率优先股etf

 

   股份   价值 
优先股—续          
财务—续          
Athene控股,7.750%,H15T5Y + 3.962% (A)   180,532   $4,553,017 
Athene控股,6.375%,H15T5Y + 5.970% (A)   218,389    5,328,692 
Athene控股,6.350%,美国300万 + 4.253% (A)   314,184    6,940,325 
美国银行,6.450%,300万美元 + 1.327% (A)   380,969    9,596,609 
美国银行,6.141%,TSFR300万 + 0.762% (A)   150,184    3,099,798 
美国银行,5.976%,TSFR300万 + 0.612% (A)   110,668    2,283,081 
Chimera投资公司,7.750%,300万美元 + 4.743% ‡,(A)   93,548    1,882,186 
Enstar集团,7.000%,300万美元 + 4.015% (A)   144,743    3,401,460 
高盛集团,9.267%,TSFR300万 + 3.902% (A)   309,648    7,793,840 
高盛集团,6.377%,TSFR300万 + 1.012% (A)   231,889    4,753,725 
高盛集团,6.377%,TSFR300万 + 1.012% (A)   61,010    1,311,715 
高盛集团,6.297%,TSFR300万 + 0.932% (A)   418,113    8,696,750 
亨廷顿银行股份有限公司,6.875%,H15T5Y + 2.704% (A)   117,006    2,829,205 
杰克逊金融,8.000%,H15T5Y + 3.728% (A)   200,436    5,000,878 
肯珀,5.875%,H15T5Y + 4.140% (A)   54,371    1,036,855 
基础公司,6.200%,H15T5Y + 3.132% (A)   218,526    4,381,446 
基础公司,6.125%,TSFR300万 + 4.154% (A)   182,002    3,883,923 
M&T银行,5.625%,TSFR300万 + 4.020% (A)   89,970    2,013,529 
商人银行股份有限公司,8.250%,H15T5Y + 4.340% (A)   51,222    1,295,917 
大都会人寿,6.552%,TSFR300万 + 1.000% (A)   218,647    4,939,236 
根士丹利,6.270%,TSFR300万 + 0.962% (A)   401,485    8,599,809 
纽约社区银行,6.375%,美国300万 + 3.821% (A)   187,565    4,302,741 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x变量利率优先股etf

 

   股份   价值 
优先股—继续          
财务—继续          
PacWest Bancorp,7.750%,H15T5Y + 4.820% (A)   186,849   $3,834,141 
Regions Financial,系列b,6.375%,TSFE300万 + 3.798% (A)   182,131    4,362,037 
Regions Financial,5.700%,TSFR300万 + 3.148% (A)   181,995    3,721,798 
Reinsurance Group of America,7.125%,H15T5Y + 3.456% (A)   254,754    6,623,604 
Reinsurance Group of America,5.750%,US300万 + 4.040% (A)   145,238    3,585,926 
Rithm Capital,7.000%,H15T5Y + 6.223% ‡,(A)   169,225    3,712,797 
Rithm Capital,6.375%,美国300万 + 4.969% ‡,(A)   143,144    2,964,512 
Synovus Financial,8.862%,TSFR300万 + 3.614% (A)   71,954    1,770,788 
Two Harbors Investment,7.625%,美国300万 + 5.352% ‡,(A)   94,437    1,901,017 
Two Harbors Investment,7.250%,美国300万 + 5.011% ‡,(A)   89,812    1,798,036 
US Bancorp,6.590%,TSFR300万 + 1.282% (A)   5,135    3,923,140 
US Bancorp,6.170%,TSFR300万 + 0.862% (A)   358,165    6,769,319 
Valley National Bancorp,9.116%,美国300万 + 3.578% (A)   36,268    876,235 
Valley National Bancorp,6.250%,美国300万 + 3.850% (A)   41,715    885,192 
Voya Financial, 5.350%,H15T5Y + 3.210% (A)   107,983    2,548,399 
Western Alliance Bancorp, 4.250%,H15T5Y + 3.452% (A)   107,927    1,698,771 
Wintrust Financial, 6.875%,H15T5Y + 6.507% (A)   103,494    2,424,864 
Zions Bancorporation, 9.792%,美国300万 + 4.240% (A)   49,749    1,245,217 
         189,984,448 
Industrials — 2.9%          
FTAI Aviation, 8.250%,美国300万 + 6.886% (A)   37,892    926,080 
WESCO International, 10.625%,H15T5Y + 10.325% (A)   196,232    5,351,247 
         6,277,327 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x变量利率优先股etf

 

   股份   价值 
优先股-持续          
公用事业-0.7%          
田纳西河谷管理局,2.216%,H15T30Y + 0.840% (A)   74,939   $1,581,213 
美国总计        215,764,162 
总优先股本          
(成本$224,028,927)        217,555,916 
总投资 — 99.0%          
(成本$224,028,927)       $217,555,916 

 

百分比基于$219,769,554的净资产。

 

股权房地产投资信托(reits)
(A)可变或浮动利率证券。所显示利率为期末的有效利率。 某些证券的利率不是基于已发布的基准利率和价差,而是由发行人或代理机构根据当前市场条件决定;通过使用基于基础贷款利率的公式;或根据当前利率定期调整。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被 视为Level 1,符合美国通用会计准则下关于公允价值测量和披露的权威指导。

 

有关基金投资估值政策和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

有关缩略词,请参阅“词汇表”。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股—99.9%          
巴西 — 0.2%          
消费者自由裁量 — 0.2%          
MercadoLibre *   105   $144,098 
中国 — 0.0%          
消费者自由裁量 — 0.0%          
百胜中国控股   926    49,717 
以色列 — 0.0%          
消费者自由裁量 — 0.0%          
Mobileye Global, Cl A *   157    5,575 
墨西哥 — 0.0%          
材料 — 0.0%          
南方铜业   206    16,616 
韩国 — 0.1%          
消费者自由裁量权 — 0.1%          
Coupang, Cl A *   2,712    51,474 
美国 — 99.6%          
通讯服务—8.8%          
动视暴雪    1,688    155,279 
Alphabet, Cl A *   13,963    1,901,342 
Alphabet, Cl C *   11,979    1,645,316 
AT&t    16,660    246,401 
Charter Communications, Cl A *   262    114,787 
Comcast, Cl A   9,796    458,061 
艺电   630    75,587 
恩德蓝图集团控股,Cl A   281    6,151 
福克斯,Cl A   666    22,018 
福克斯,Cl B    292    8,912 
Live Nation娱乐 *   342    28,909 
Meta平台,Cl A *   5,190    1,535,669 
奈飞 *   1,004    435,415 
宏盟集团   484    39,209 
Pinterest,Cl A *   1,346    37,002 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
通讯服务 - 续          
ROBLOX,Cl A *   802   $22,689 
第二个毋庸置疑的沃伦·巴菲特股票是卫星电台运营商sirius xm holdings (NASDAQ: SIRI),它在6月由有耐心的投资者买入。   1,375    6,050 
Snap, Cl A *   2,282    23,619 
spotify technology *   324    49,886 
Take-Two Interactive Software *   367    52,187 
t-mobile us *   1,314    179,033 
Trade Desk, Cl A *   1,001    80,110 
Verizon Communications    9,827    343,748 
迪士尼 *    4,252    355,807 
华纳兄弟探索 *   5,115    67,211 
华纳音乐集团,A类   257    8,558 
         7,898,956 
消费自由度 — 10.5%          
Airbnb,A类 *   947    124,578 
亚马逊 *   21,082    2,909,527 
Aptiv *   620    62,899 
AutoZone *   42    106,316 
百思买   473    36,161 
Booking Holdings *   85    263,928 
Carnival *   2,253    35,642 
Chewy, Cl A *   205    4,916 
Chipotle Mexican Grill, Cl A *   63    121,378 
达登饭店    283    44,009 
迪克体育用品(迪克体育用品)   135    15,706 
DoorDash, Cl A *   600    50,478 
DR Horton   714    84,980 
DraftKings,Cl A *   982    29,116 
ebay   1,241    55,572 
Expedia集团 *   335    36,311 
福特汽车   9,186    111,426 
佳明   342    36,259 
通用汽车    3,200    107,232 
genuine parts   317    48,732 
希尔顿酒店集团控股    613    91,122 
家得宝   2,386    788,096 
金沙集团   780    42,791 
Lennar,A等级   580    69,072 
Lennar,B等级   20    2,133 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票-续          
消费类股票-续          
Lowe's   1,420   $327,282 
Lucid Group *   1,156    7,260 
Lululemon Athletica *   265    101,034 
万豪国际,A类    639    130,043 
麦当劳。   1,726    485,265 
Marc Jacobson,美高梅度假酒店媒体关系高级经理   683    30,038 
耐克,B类   2,917    296,688 
NVR *   6    38,264 
奥莱利汽车 *   139    130,618 
Pool    73    26,689 
普得集团   490    40,209 
Rivian汽车,A类 *   1,465    33,299 
Ross Stores   801    97,570 
皇家加勒比邮轮 *   517    51,152 
星巴克    2,636    256,852 
特斯拉 *   6,413    1,655,067 
TJX    2,731    252,563 
拖拉机供应公司   261    57,029 
Ulta Beauty *   98    40,673 
Yum! Brands    644    83,321 
         9,419,296 
消费品牌 — 6.3%          
Albertsons, Cl A   942    21,101 
Altria Group   4,178    184,751 
Archer-Daniels-Midland   1,257    99,680 
Brown-Forman, Cl B    685    45,299 
Campbell Soup    425    17,722 
教堂与德怀特   567    54,869 
Clorox    285    44,588 
可口可乐   9,060    542,060 
高露洁   1,919    140,989 
康尼格拉   1,111    33,197 
星座品牌,Cl A   370    96,407 
Costco批发   1,035    568,505 
美国达乐公司   531    73,543 
美元树公司 *   497    60,813 
雅诗兰黛,Cl A   511    82,031 
通用磨坊   1,388    93,912 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票—续          
消费类必需品—续          
好时    334   $71,763 
荷美尔食品   639    24,659 
J M Smucker    242    35,078 
Kellogg   598    36,490 
凯文悦   464    10,695 
keurig dr pepper    2,044    68,781 
金佰利   801    103,193 
Kraft Heinz   1,802    59,628 
Kroger    1,732    80,347 
和Black Hawk Financial创始人Leanna Haakons在YFi PM上讨论。   576    47,278 
美国摩登乐国际公司A类股票   3,196    227,747 
怪兽饮料 *   1,230    70,614 
百事公司    3,230    574,682 
菲利普莫里斯国际   3,614    347,161 
宝洁   5,518    851,648 
Sysco   1,170    81,491 
目标   1,090    137,940 
泰森食品,阿股   641    34,146 
沃尔格林联合药房    1,666    42,166 
沃尔玛   3,342    543,443 
         5,608,417 
能源 — 4.4%          
贝克休斯,阿股   2,318    83,888 
谢尼尔能源   577    94,166 
Chevron    4,109    661,960 
康菲石油    2,917    347,210 
科特雷能源    1,760    49,614 
戴文能源   1,502    76,737 
戴蒙德邦能源    387    58,739 
EOG Resources   1,385    178,139 
埃克斯奇特    775    33,495 
埃克森美孚    9,482    1,054,304 
哈里伯顿   2,190    84,578 
赫斯    637    98,416 
Kinder Morgan    4,544    78,248 
Marathon Oil    1,455    38,339 
马拉松原油   1,058    151,051 
西方石油    1,711    107,434 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票—继续          
能源—继续          
ONEOk    1,006   $65,591 
菲利普斯66   1,112    126,946 
先锋自然资源   555    132,051 
斯伦贝谢   3,299    194,509 
Targa Resources   523    45,109 
瓦莱罗能源   894    116,131 
威廉姆斯。   2,845    98,238 
         3,974,893 
财务-12.3%          
Aflac   1,292    96,344 
好事达   601    64,794 
美国运通   1,421    224,504 
美国国际集团   1,732    101,357 
阿莫斯莱斯金融   254    85,745 
安盛集团A类    502    167,362 
阿波罗全球管理   893    77,995 
安保集团 *   836    64,255 
艾利管理A类   341    35,273 
亚瑟·加拉格   502    115,701 
美国银行   16,320    467,894 
纽约梅隆银行   1,824    81,843 
伯克希尔哈撒韦B类 *   3,029    1,091,046 
黑石集团A类   345    241,686 
黑石养老A类   1,598    169,979 
Block A类 *   1,232    71,025 
蓝猫资本A类   954    11,400 
Brown & Brown   542    40,162 
首都一金融   877    89,796 
嘉信理财   3,331    197,029 
Chubb    967    194,241 
辛辛那提金融   343    36,286 
花旗集团   4,508    186,135 
公民金融集团   1,130    31,787 
芝加哥商品交易所A类股   844    171,062 
Coinbase全球A类 *   348    27,701 
发现金融服务   619    55,753 
Everest Group   83    29,936 
FactSet研究系统   73    31,858 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票—续          
财务数据—续          
繁德信息技术   1,382   $77,198 
fifth third bancorp 4.95% dep shs 1/1000th non cum pfd sr k   1,554    41,259 
第一公民银行股份,A 类    23    31,289 
Fiserv *   1,484    180,143 
FleetCor Technologies *   185    50,270 
富兰克林资源    636    17,007 
环汇有限公司   616    78,041 
高盛集团   805    263,807 
哈特福德金融服务集团   709    50,920 
亨廷顿万事达银行    3,254    36,087 
互动经纪集团,A类    233    21,222 
洲际交易所   1,273    150,201 
摩根大通   6,801    995,190 
KKR   1,498    94,089 
洛斯    426    26,450 
LPL金融控股   196    45,196 
M&T银行   377    47,144 
Markel集团 *   27    39,931 
Marsh & McLennan   1,160    226,188 
万事达卡,A类   1,968    812,075 
大都会人寿   1,568    99,317 
穆迪公司    355    119,564 
摩根士丹利   3,017    256,898 
摩根士丹利资本国际,A类   199    108,180 
纳斯达克   800    41,984 
北方信托   479    36,437 
贝宝控股 *   2,659    166,214 
PNC金融服务集团   927    111,917 
财务集团    564    43,828 
Progressive   1,382    184,455 
保德信金融   858    81,227 
雷达密尼嘉金融   469    49,053 
地区金融   2,126    38,991 
Rocket公司A类股 *   188    2,008 
惠誉和S&P全球评级公司   753    294,318 
State Street   812    55,817 
Synchrony Financial   1,000    32,280 
t Rowe Price Group   521    58,472 
Tradeweb Markets公司A类股   255    22,040 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票—继续          
财务—继续          
持有   551   $88,838 
truist financial   3,053    93,269 
美国合众银行   3,564    130,193 
Visa, Cl A    3,838    942,920 
W R Berkley    477    29,507 
Wells Fargo   8,864    365,995 
威利斯大通华人寿   256    52,931 
         11,050,309 
Health Care — 13.3%          
雅培   4,070    418,803 
艾伯维公司   4,143    608,855 
Agilent Technologies    671    81,238 
艾利科技 *   189    69,956 
阿尔尼拉姆制药 *   285    56,379 
Amgen   1,237    317,093 
爱文思控股 *   1,474    31,912 
Baxter International   1,164    47,258 
Becton Dickinson   652    182,201 
生物新技 *   327    87,427 
拜玛林制药 *   404    36,918 
生物雷德实验室,A类 *   40    16,008 
波士顿科学 *   3,325    179,350 
施贵宝    4,939    304,489 
卡地纳健康   599    52,311 
Cencora    380    66,872 
坎廷 *   1,284    79,159 
Cigna Group   693    191,448 
Cooper   95    35,149 
西维斯健康   3,048    198,638 
丹纳赫    1,579    418,435 
Dexcom *   893    90,175 
爱德华兹生命科学 *   1,437    109,887 
Elevance 健康   563    248,852 
礼来制药    2,008    1,112,834 
GE医疗科技    847    59,671 
吉利德科学   2,938    224,698 
HCA医疗保健   507    140,591 
Hologic *   564    42,153 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票—持续          
医疗保健 — 继续          
Horizon Therapeutics *   532   $59,978 
哈门那   293    135,258 
IDEXX Laboratories *   207    105,862 
Illumina *   354    58,488 
Incyte *   400    25,812 
Insulet *   181    34,700 
直觉外科公司 *   833    260,462 
IQVIA控股 *   401    89,275 
强生    6,096    985,601 
徕博科   218    45,366 
麦克森   318    131,118 
美敦力   3,086    251,509 
默沙东    5,961    649,630 
梅特勒-托利多国际 *   43    52,180 
Moderna *   796    90,004 
莫利纳医疗保健 *   112    34,733 
辉瑞   13,130    464,539 
Quest Diagnostics   265    34,848 
再生元制药 *   252    208,275 
瑞思迈    330    52,665 
Revvity   290    33,939 
皇家制药,Cl A   858    25,586 
Seagen *   314    64,706 
史登斯有限公司    240    55,102 
斯特莱克   723    205,007 
泰利福   89    18,934 
赛默飞世尔   913    508,632 
联合健康集团   2,167    1,032,749 
Veeva Systems,Cl A *   319    66,575 
维港制药 *   598    208,307 
维亚特妮斯,Cl W    2,735    29,401 
Waters *   114    32,011 
West Pharmaceutical Services    190    77,311 
Zimmer Biomet Holdings    502    59,798 
Zoetis,Cl A   1,104    210,323 
         11,907,444 
工业部门 — 8.6%          
3M   1,272    135,684 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票-持续          
工业-持续          
阿美特克   540   $86,135 
自动数据处理    956    243,407 
Axon 企业 *   193    41,092 
Boeing *   1,306    292,583 
broadridge金融解决方案   272    50,649 
建筑首选 *   295    42,787 
卡莱尔   98    25,776 
Leerink将Solid Biosciences的评级从市场表现中性升级为跑赢大盘,但目标股价不变,为12美元。公司扩大了对Sarepta的Elevidys等基因治疗方面的标签适应症,并进行了若干其他发展,协助推动其市场。   1,962    112,717 
卡特彼勒   1,212    340,730 
信达思    215    108,397 
Copart *   2,218    99,433 
CSX    4,869    147,044 
康明斯    321    73,843 
迪尔股份 (#21)。   634    260,536 
Delta航空    1,476    63,291 
都福集团   318    47,159 
伊顿   919    211,710 
艾默生电气    1,344    132,048 
艾可菲   284    58,703 
康捷国际物流华盛顿分公司   353    41,199 
Fastenal    1,304    75,084 
联邦快递    550    143,561 
Ferguson   518    83,688 
Fortive   818    64,499 
通用动力   566    128,278 
通用电气   2,506    286,837 
海科航空   79    13,328 
HEICO, Cl A    188    25,461 
霍尼韦尔国际   1,556    292,435 
豪迈航空航天    949    46,947 
Hubbell, Cl B   123    40,104 
交易所   192    43,469 
伊利诺伊工具制造    706    174,629 
英格索兰   927    64,528 
雅格思解决方案   288    38,828 
Jb Hunt运输服务    205    38,515 
强生控股国际   1,574    92,960 
L3哈里斯技术   418    74,442 
莱诺国际   71    26,754 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
工业 — 继续          
洛克希德·马丁    610   $273,494 
诺德森    112    27,344 
诺福克南方    547    112,140 
诺斯罗普格鲁曼   353    152,881 
老挎货运    242    103,424 
奥的斯环球    955    81,700 
PACCAR    1,241    102,122 
Parker-Hannifin   297    123,819 
Paychex    771    94,239 
Paycom软件    98    28,894 
Quanta Services   321    67,368 
Republic Services, Cl A    495    71,344 
Rockwell Automation   271    84,574 
Rollins   584    23,109 
RTX    3,412    293,569 
西南航空   1,380    43,608 
SS&C Technologies Holdings    515    29,571 
斯坦利-百乐公司   338    31,900 
特仑特    543    111,456 
TransDigm 集团 *   119    107,558 
TransUnion   461    37,442 
Uber Technologies *   4,461    210,693 
联合太平洋    1,443    318,283 
美国联合航空控股 *   768    38,254 
联合包裹服务,Cl b    1,719    291,199 
联合租赁   181    86,254 
Verisk分析,Cl A   349    84,535 
废物管理    946    148,314 
威氏空气制动技术   384    43,208 
WW Grainger   88    62,844 
木质部    560    57,982 
         7,712,392 
信息技术 — 28.5%          
Accenture, Cl A   1,547    500,872 
adobe *   1,083    605,765 
美国超微公司。*   3,725    393,807 
Akamai Technologies *   343    36,046 
Amdocs    313    27,920 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票——继续          
信息技术——继续          
Amphenol,Cl A   1,395   $123,290 
亚德诺   1,187    215,773 
ANSYS *   216    68,876 
苹果   34,738    6,526,228 
应用材料   1,982    302,770 
Arista 网络 *   555    108,353 
艾斯本科技 *   54    10,476 
Atlassian,Cl A *   333    67,952 
Autodesk *   516    114,521 
Bentley Systems,Cl B   502    25,055 
博通   947    873,977 
Cadence Design Systems *   627    150,756 
cdw   310    65,456 
思科系统   9,654    553,657 
Cloudflare, Cl A *   604    39,278 
Cognizant Technology Solutions, Cl A   1,190    85,216 
康宁市   2,072    68,003 
Crowdstrike Holdings, Cl A *   511    83,308 
Datadog, Cl A *   657    63,387 
Dell Technologies, Cl C   535    30,088 
enphase energy下跌了5.7%,是第三差表现的股票。该股票2014年迄今已经下跌了8.8%,在过去的12个月中下跌了30%。作为一家微型逆变器系统制造商,enphase energy将太阳能电池板转换为可用电力,但该公司发布的第一季度财务业绩不佳,对收入的指引低于华尔街预期,称需求疲软。其他太阳能公司也面临同样的问题。较高的利率使安装太阳能电池板变得更加昂贵,从而降低了消费者的购买动力。*   306    38,718 
EPAm Systems *   107    27,712 
Fair Isaac *   52    47,039 
First Solar *   243    45,956 
Fortinet *   1,528    92,001 
Gartner *   196    68,537 
GLOBALFOUNDRIES *   184    10,166 
惠普企业    2,945    50,036 
主页   2,287    67,947 
HubSpot *   111    60,664 
英特尔正与摩根士丹利和高盛集团的投资银行家合作,以应对这家总部位于加利福尼亚的科技公司面临的困难时期。彭博社周五援引知情人士的话报道。    9,635    338,574 
国际商用机器公司   2,108    309,518 
Intuit   632    342,424 
Jabil    329    37,644 
凯捷科技 *   393    52,387 
KLA   324    162,606 
拉姆研究   314    220,554 
迈威尔科技   1,990    115,917 
Microchip Technology   1,244    101,809 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票——继续          
信息技术——继续          
美光科技    2,561   $179,116 
微软   17,197    5,636,489 
MongoDb,A类 *   175    66,727 
monolithic power systems   108    56,291 
摩托罗拉解决方案    373    105,772 
美国网存   507    38,887 
NVIDIA   5,565    2,746,606 
奥克塔,Cl A *   332    27,725 
昂纳半导体 *   982    96,688 
甲骨文    3,606    434,126 
潘兰提尔科技,Cl A *   3,961    59,336 
帕洛阿尔托网络 *   676    164,471 
高通   2,628    300,985 
儒博实业   254    126,761 
Salesforce*   2,204    488,098 
西数科技控股    461    32,634 
ServiceNow*   491    289,116 
思佳讯   356    38,711 
Snowflake,Cl A *   627    98,345 
SolarEdge Technologies *   107    17,395 
Splunk *   360    43,654 
Synopsys *   344    157,858 
TE Connectivity   714    94,526 
Teledyne Technologies *   90    37,647 
Teradyne   347    37,431 
德州仪器   2,116    355,615 
Trimble *   564    30,902 
Tyler Technologies *   79    31,476 
VeriSign *   225    46,753 
VMware,Cl A *   536    90,466 
Western Digital *   697    31,365 
Workday,Cl A *   485    118,582 
Zebra Technologies,Cl A *   99    27,226 
Zoom Video Communications,Cl A *   508    36,083 
Zscaler *   210    32,770 
         25,507,672 
Materials — 2.3%          
空气产品和化学品   528    156,019 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票—继续          
材料—继续          
美国雅保   275   $54,645 
amcor    3,428    33,389 
艾利丹尼森   218    41,067 
   696    37,897 
赛�, A   234    29,568 
CF Industries Holdings    470    36,223 
Corteva   1,668    84,251 
道指    1,656    90,351 
杜邦   1,030    79,197 
埃科卫    588    108,080 
FMC   288    24,834 
麦克莫兰铜金   3,308    132,022 
国际香料和香精公司   589    41,495 
linde   1,154    446,644 
LyondellBasell Industries,Cl A   595    58,768 
马丁玛丽埃塔材料    145    64,729 
美国美盛   795    30,886 
纽蒙特    1,833    72,257 
纽柯钢铁   593    102,055 
ppg工业   552    78,252 
宣伟公司    560    152,163 
Steel Dynamics    367    39,119 
Vulcan Materials   299    65,257 
         2,059,168 
房地产 - 2.3%          
亚历山大房地产基金    362    42,115 
美国塔    1,102    199,815 
AvalonBay社区    313    57,536 
Camden物业信托    248    26,690 
CBRE集团,A类 *   682    58,004 
中光学集团 *   925    75,841 
皇冠城堡    987    99,193 
数字地产信托    653    86,013 
Equinix    228    178,155 
Equity Residential    852    55,235 
Essex Property Trust    166    39,573 
Extra Space Storage    491    63,182 
Healthpeak Properties    1,212    24,943 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票—续          
房地产—续          
邀请家园    1,369   $46,669 
中美公寓社区    269    39,067 
ProLogis    2,142    266,036 
Public Storage    361    99,773 
房地产收入    1,578    88,431 
SBA通信,Cl A    255    57,255 
西蒙地产集团    775    87,955 
太阳社区    282    34,522 
UDR    762    30,404 
Ventas    910    39,749 
VICI地产,Cl A    2,252    69,452 
Welltower    1,158    95,975 
Weyerhaeuser    1,706    55,871 
WP Carey    490    31,874 
         2,049,328 
公用事业领域 — 2.3%          
AES    1,496    26,823 
美国联合能源(NASDAQ:LNT)也被评选为这个备受赞誉的奖项。该奖项由Newsweek和世界领先的统计门户网站和行业排名提供商Statista Inc.颁发。   575    28,848 
阿曼瑞恩   593    47,007 
美国电力   1,194    93,610 
美国水务    495    68,676 
atmos energy   318    36,872 
avangrid   168    5,796 
CenterPoint能源    1,449    40,413 
CMS能源    653    36,692 
爱迪生联合电气   833    74,104 
Constellation Energy   777    80,932 
Dominion能源   1,959    95,090 
DTE能源   490    50,656 
杜克能源   1,793    159,219 
爱迪生国际   884    60,863 
Entergy   487    46,387 
西能源   529    29,079 
eversource energy   813    51,886 
爱克斯龙电力   2,301    92,316 
第一能源   1,241    44,763 
新纪元能源   4,776    319,037 
PG&E *   5,491    89,503 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x自适应美国风险管理etf

 

   股份   价值 
普通股票—续          
公用事业—续          
PPL   1,668   $41,567 
公共服务企业集团   1,160    70,853 
Sempra   1,420    99,712 
Southern   2,499    169,257 
WEC能源集团   709    59,641 
埃克西尔能源   1,256    71,755 
         2,091,357 
美国总计        89,279,232 
普通股总额          
(费用为$81,154,001)        89,546,712 
投资总额 — 99.9%          
(费用为$81,154,001)       $89,546,712 

 

百分比基于净资产$89,660,644。

 

*非盈利性证券。
股权房地产投资信托(reits)

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为一级,符合美国通用会计准则下关于公允价值衡量和披露的权威指南。

 

有关基金估值政策和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近年度或半年度财务报表。

 

请参阅"术语表"以获取缩写。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X 1-3个月国库券ETF

 

   面额   价值 
美国国债 — 103.8%          
美国现金管理票据          
5.338%, 10/19/23(A)  $3,847,500   $3,820,388 
美国国债          
10.781%, 09/12/23(A)   2,010,000    2,006,766 
5.375%, 09/05/23(A)   1,950,000    1,948,866 
5.348%, 11/14/23(A)   1,000,000    989,157 
5.329%, 11/02/23(A)   175,000    173,409 
5.325%, 10/24/23(A)   1,865,000    1,850,523 
5.320%, 10/10/23(A)   1,967,000    1,955,724 
5.317%, 10/05/23(A)   2,185,000    2,174,085 
5.311%, 10/17/23(A)   2,358,000    2,342,088 
5.306%, 09/21/23(A)   2,687,500    2,679,619 
5.301%, 09/26/23(A)   1,380,000    1,374,938 
5.300%, 10/03/23(A)   1,550,000    1,542,702 
5.271%, 09/28/23(A)   4,338,000    4,320,789 
5.250%, 10/12/23(A)   4,085,000    4,060,354 
5.246%, 10/26/23(A)   3,935,000    3,903,175 
5.157%, 11/09/23(A)   1,635,000    1,618,433 
5.149%, 11/16/23(A)   1,901,000    1,879,790 
5.107%, 11/07/23(A)   1,334,000    1,320,875 
4.661%, 11/21/23(A)   1,150,000    1,136,334 
4.154%, 11/24/23(A)   5,200,000    5,135,509 
3.561%, 11/30/23(A)   4,200,000    4,144,193 
1.821%, 10/31/23(A)   2,990,000    2,963,692 
0.000%, 12/12/23(B)   1,000,000    984,962 
0.000%, 11/28/23(B)   150,000    148,056 
总美国国债债务          
(成本 $54,476,204)        54,474,427 
总投资额 — 103.8%          
(成本 $54,476,204)       $54,474,427 

 

百分比基于 $52,504,483 的净资产。

 

(A)利率代表购买时的有效收益。
(B)目前未指定利率。

 

 

 

 

 

投资明细表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X 1-3个月国库券ETF

 

截至2023年8月31日,基金的全部投资被视为2级,符合美国通用会计准则下有关公允价值衡量和披露的权威指导。

 

有关基金关于投资估值和其他重要会计政策的信息,请参阅基金的最近年度或半年度财务报表。

 

有关缩写词的解释,请参阅“术语表”。

 

 

 

 

 

投资明细表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X美国现金流王100ETF

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.7%          
美国 — 99.7%          
通讯服务 — 2.6%          
Fox,Cl A   900   $29,754 
Live Nation Entertainment *   244    20,625 
Nexstar 媒体集团,A类   120    19,536 
         69,915 
消费者自由裁量权 — 13.7%          
百思买   390    29,815 
Booking 控股 *   19    58,995 
博伊德赌场   180    12,037 
Capri 控股 *   240    12,598 
卡特   60    4,294 
卡骆驰 *   94    9,150 
ebay   700    31,346 
Expedia集团 *   434    47,041 
H&R Block公司   420    16,792 
Lennar, Cl A   420    50,018 
诺德斯特龙   470    7,623 
NVR *   5    31,887 
史蒂夫·马登   120    4,140 
索尔工业   100    10,482 
托尔兄弟   275    22,531 
威廉姆森(Williams-Sonoma)   145    20,474 
         369,223 
消费者必需品—3.8%          
Altria集团   1,140    50,411 
Kroger    1,090    50,565 
Olaplex控股 *   990    2,683 
         103,659 
能源—26.4%          
Antero资源 *   390    10,791 
APA   350    15,344 
Cheniere Energy   320    52,224 
Chesapeake Energy   130    11,467 

 

 

 

 

 

投资日程安排 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X美国现金流王100ETF

 

   股份   价值 
普通股票-续          
能源-续          
Chevron    361   $58,160 
Chord Energy   50    8,075 
康菲石油    460    54,754 
Coterra能源    730    20,579 
戴文能源   270    13,794 
Diamondback能源    170    25,803 
EOG Resources   344    44,245 
EQt    310    13,398 
埃克森美孚    460    51,147 
HF 辛克莱    330    18,180 
马拉松石油    750    19,762 
马拉松原油   430    61,391 
Matador 资源    90    5,715 
墨菲石油   110    4,994 
西方石油    830    52,116 
ovintiv   280    13,149 
菲利普斯66   444    50,687 
先锋自然资源   162    38,545 
Range Resources    240    7,771 
Southwestern Energy *   920    6,238 
瓦莱罗能源   423    54,948 
         713,277 
医疗保健 — 14.5%          
艾伯维公司   364    53,493 
施贵宝    760    46,854 
卡地纳健康   550    48,032 
西维斯健康   747    48,682 
吉利德科学   640    48,947 
麦克森   124    51,128 
辉瑞   1,260    44,579 
联合制药公司 *   50    11,218 
拜阿特利斯,Cl W    3,620    38,915 
         391,848 
工业部门 - 8.7%          
acuity brands   40    6,451 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X美国现金流王100ETF

 

   股份   价值 
普通股票—继续          
工业—继续          
Allison传动控股   150   $9,067 
建筑商第一资源 *   415    60,192 
卡莱尔   60    15,781 
CH Robinson Worldwide   300    27,129 
concentrix   100    7,983 
康捷国际物流华盛顿分公司   294    34,313 
莱帝运输   55    10,440 
人力资源集团    90    7,098 
MSC工业直销,Cl A    90    9,185 
欧文康宁    123    17,701 
Robert Half   140    10,354 
特雷克士    250    19,428 
         235,122 
信息技术 — 10.5%          
AppLovin,Cl A *   490    21,178 
Cirrus Logic *   60    4,922 
思科系统   970    55,629 
Cognizant Technology Solutions,Cl A   660    47,263 
Dropbox, Cl A *   540    15,007 
DXC Technology *   660    13,688 
思佳讯   180    19,573 
synaptics*   60    5,252 
TD SYNNEX   170    17,298 
特拉达 *   110    5,090 
VMware, A类 *   358    60,423 
Zoom Video Communications, A类 *   250    17,758 
         283,081 
材料 — 16.2%          
CF Industries Holdings    660    50,866 
Cleveland-Cliffs *   930    14,220 
道指    950    51,832 
Huntsman    270    7,525 
LyondellBasell Industries,A类   550    54,323 
美国美盛   1,020    39,627 
纽柯钢铁   333    57,309 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X美国现金流王100ETF

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
材料 — 继续          
欧林   400   $23,208 
Reliance Steel & Aluminum   107    30,491 
steel dynamics   490    52,229 
美国钢铁   510    15,856 
Westlake   293    38,377 
         435,863 
房地产 — 3.3%          
CBRE集团,Cl A *   400    34,020 
EPR物业    150    6,717 
Kilroy房地产    310    11,455 
Vornado房地产信托    770    18,495 
Zillow集团,Cl C *   370    19,299 
         89,986 
美国总计        2,691,974 
普通股总计          
(成本$2,555,664)        2,691,974 
总投资 — 99.7%          
(成本 $2,555,664)       $2,691,974 

 

百分比基于$2,699,446的净资产。

 

*非盈利性证券。
股权房地产投资信托(reits)

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资被视为一级,符合美国通用会计准则下公允价值测量和披露的权威指引。

 

有关基金投资估值政策及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以了解缩写含义。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
术语表(可能 用于前述投资组合):

 

基金缩写

Cl — 类别

ETF — 交易所交易基金

H15T5Y — 美国国债收益率曲线 t 期限不变成熟 5年利率

ICE — 洲际交易所

伦敦银行同业拆借利率 — LIBOR

房地产投资信托 — REIt

标普 — Standard & Poor's

系列 — Ser

担保隔夜融资利率 — SOFR

3个月期银行间拆借利率 — TSFR300万

美元3个月期ICE LIBOR利率 — US300万

美元 — 美国 Dollar

 

GLX-QH-005-2300

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x千禧一代消费者etf

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.8%          
新加坡 — 1.2%          
通信服务 — 1.2%          
Sea ADR *   34,478   $1,297,407 
美国 — 98.6%          
通信服务 — 22.8%          
动视暴雪   33,842    3,113,126 
Alphabet, Cl A *   26,957    3,670,735 
Angi, Cl A *   133,856    329,286 
Cargurus, Cl A *   15,916    288,239 
Cars.com *   14,465    270,351 
iHeartMedia, Cl A *   73,666    265,934 
Match Group *   23,122    1,083,728 
Meta Platforms, Cl A *   13,136    3,886,811 
奈飞 *   8,362    3,626,432 
Snap, Cl A *   109,958    1,138,065 
spotify technology *   16,021    2,466,753 
TripAdvisor *   15,625    236,094 
Vimeo *   79,949    318,197 
迪士尼 *   28,712    2,402,620 
Yelp,Cl A *   9,364    401,247 
ZipRecruiter,Cl A *   16,619    252,443 
         23,750,061 
Consumer Discretionary — 42.1%          
2U *   52,698    167,053 
Airbnb,Cl A *   25,419    3,343,869 
亚马逊 *   28,283    3,903,337 
车之国公司 *   3,878    609,195 
Booking控股 *   1,100    3,415,533 
Capri控股 *   10,395    545,634 
车美仕 *   13,092    1,069,355 
Carter's   3,951    282,773 
Carvana, Cl A *   30,700    1,545,745 
Chegg *   16,004    163,401 
Children’s Place *   9,198    243,839 
Chipotle Mexican Grill, Cl A *   1,681    3,238,682 
哥伦比亚户外运动装备   5,138    376,821 
Coursera *   25,586    444,940 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x千禧一代消费者etf

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
消费者自由裁量权 — 继续          
设计师品牌,A类 (A)   32,835   $345,096 
迪克体育用品   5,135    597,406 
ebay   44,506    1,992,979 
Etsy *   10,326    759,684 
Expedia集团 *   12,246    1,327,344 
GoPro,A类 *   60,344    219,350 
格雷厄姆控股,B类   488    286,129 
家得宝   9,907    3,272,282 
劳伦斯教育, A类   24,197    337,064 
Life Time集团控股 *   16,608    285,658 
Lowe’s   14,378    3,313,841 
Lululemon Athletica *   7,942    3,027,967 
耐克, B类   22,900    2,329,159 
Peloton Interactive, A类 *   28,437    181,428 
   21,132    350,157 
Planet Fitness,Cl A *   7,015    426,512 
Skechers 美国,Cl A *   11,128    559,850 
星巴克   27,060    2,636,726 
   3,051    236,452 
Stride *   7,462    317,060 
Under Armour,Cl A *   31,531    240,897 
VF   32,168    635,640 
维多利亚的秘密 *   8,817    169,110 
Wayfair,Cl A *   8,206    567,117 
         43,765,085 
消费类股票 — 3.6%          
Costco Wholesale   5,816    3,194,612 
Medifast   2,929    247,032 
Sprouts农民市场 *   8,501    346,756 
         3,788,400 
金融类股票 — 8.8%          
Avantax *   10,537    220,434 
Block,Cl A *   44,846    2,585,372 
Fiserv *   25,027    3,038,028 
LendingClub *   39,877    277,544 
Nelnet, Cl A   3,174    291,532 
PayPal Holdings *   38,348    2,397,133 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x千禧一代消费者etf

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 继续          
财务 - 继续          
SLM   20,919   $297,887 
         9,107,930 
医疗保健 - 0.6%          
崇拜 *   19,395    261,638 
American Well,Cl A *   131,442    186,648 
Hims & Hers Health *   28,666    192,349 
         640,635 
工业部门 — 5.2%          
安飞士租车集团 *   3,243    692,024 
Lyft, Cl A *   30,473    358,972 
Uber Technologies *   92,109    4,350,308 
         5,401,304 
信息技术部门 — 6.9%          
苹果   17,491    3,286,034 
Intuit   6,557    3,552,648 
PowerSchool Holdings, Cl A *   14,374    317,953 
         7,156,635 
房地产 - 8.6%          
AvalonBay Communities    11,599    2,132,128 
Camden Property Trust    8,841    951,468 
Centerspace    5,223    338,137 
Equity Residential    31,389    2,034,949 
Independence Realty Trust    18,508    311,490 
Invitation Homes    50,679    1,727,647 
UDR    27,276    1,088,312 
Zillow集团A类股 *   6,406    326,194 
         8,910,325 
美国总计        102,520,375 
普通股票总数          
(成本$141,085,772)        103,817,782 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x千禧一代消费者etf

 

 

  股份   价值 
短期投资(B)(C) — 0.0%        
富达投资货币市场政府投资组合,机构级,5.270%          
(成本 $10,140)   10,140   $10,140 

 

   面额     
回购协议(B) — 0.2%        
法国巴黎银行        
5.210%,到期日为2023年8月31日,将于 2023年09月01日回购,回购价格为178,931美元(抵押品为各种美国国债,面值范围从3,569美元至22,405美元,利率范围从0.500%至2.875%,到期日从2026年8月15日至2028年5月15日,总市值为182,518美元)        
(成本为178,905美元)  $178,905    178,905 
投资总额 — 100.0%          
(成本为141,274,817美元)       $104,006,827 

 

百分比基于103,981,207美元的净资产。

 

*非盈利性证券。
股权房地产投资信托(reits)
(A)此证券或此证券的部分头寸于2023年8月31日借出。
(B)使用从借出证券中持有的现金抵押品购买了安全保障。
(C)投资计划表报告的利率是截至2023年8月31日的7天有效收益率。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x千禧一代消费者etf

 

 

以下是截至2023年8月31日评估基金投资价值所使用的输入级别摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $103,817,782   $   $   $103,817,782 
短期投资   10,140            10,140 
Repurchase Agreement       178,905        178,905 
证券投资总额  $103,827,922   $178,905   $   $104,006,827 

 

金额标记为“—”代表为$0或者四舍五入为$0。

 

有关基金投资估值政策及其他重要会计政策的信息,请查阅基金最新的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以获取缩写词。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x人口老龄化etf

 

 

   股份   价值 
普通股 — 99.7%          
澳大利亚 — 0.8%          
医疗保健 — 0.8%          
Cochlear   2,536   $445,907 
比利时 — 1.5%          
医疗保健 — 1.2%          
UCB   7,529    676,610 
房地产 — 0.3%          
Aedifica    2,412    161,784 
比利时总计        838,394 
加拿大 - 0.7%          
卫生保健 - 0.7%          
Chartwell退休住宅   25,903    196,625 
Sienna高级护理   20,339    176,488 
加拿大总计        373,113 
中国 - 3.6%          
卫生保健 - 3.6%          
AK医疗控股   123,589    99,606 
BeiGene ADR *   4,053    841,200 
北京春利正达医疗器械公司Cl H   61,566    104,105 
汉赛制药集团   231,443    301,045 
Lifetech Scientific *   408,192    127,011 
绿叶医药集团 *   321,124    117,938 
微创医疗 *   72,402    123,905 
斯达创医药控股   113,700    137,163 
Venus MedTech 杭州,Cl H *   104,940    74,807 
中石化        1,926,780 
丹麦 — 6.2%          
消费者自由裁量权 — 0.3%          
GN Store Nord *   7,130    146,816 
卫生保健 — 5.9%          
Demant *   8,876    364,116 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x人口老龄化etf

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
医疗保健 - 续          
Genmab *   2,554   $981,886 
Novo Nordisk, Cl B   10,088    1,871,590 
         3,217,592 
丹麦全境        3,364,408 
法国 - 0.3%          
医疗保健 - 0.3%          
Clariane   21,257    144,196 
德国 - 1.0%          
医疗保健 - 1.0%          
Fresenius Medical Care & KGaA   11,330    547,833 
爱尔兰 - 0.2%          
医疗保健 — 0.2%          
Amarin ADR *   117,650    123,533 
意大利 — 0.5%          
医疗保健 — 0.5%          
Amplifon   8,703    283,752 
日本 — 7.9%          
医疗保健 — 7.9%          
安斯泰莱制药(adr)   69,830    1,062,187 
中外制药   66,826    2,045,839 
日浦   21,638    179,543 
圣威士   6,611    131,144 
泰尔茂   28,854    874,628 
日本石油        4,293,341 
新西兰 - 0.4%          
医疗保健 - 0.4%          
莱曼保健   48,902    193,348 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x人口老龄化etf

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
韩国 — 1.4%          
医疗保健 — 1.4%          
Celltrion   5,686   $619,027 
Dentium   1,441    134,642 
韩国全球综合        753,669 
西班牙 — 0.3%          
医疗保健 — 0.3%          
Pharma Mar   3,568    138,250 
瑞典 — 0.3%          
医疗保健 — 0.3%          
Elekta,Cl B   20,114    143,977 
瑞士— 6.5%          
卫生保健— 6.5%          
alcon   23,239    1,944,893 
Sonova控股   2,370    627,081 
Straumann控股   6,179    937,431 
瑞士总计        3,509,405 
英国— 3.6%          
卫生保健 - 3.6%          
阿斯利康ADR   22,331    1,514,488 
Smith&Nephew   33,887    459,459 
英国合计        1,973,947 
美国 - 64.5%          
卫生保健 - 58.4%          
艾伯维公司   10,263    1,508,250 
ACADIA制药 *   8,932    241,343 
agilon健康 *   16,019    283,857 
Agios制药 *   7,391    202,735 
alector *   25,188    137,275 
Alphatec控股 *   10,500    171,675 
Amedisys *   2,103    197,156 
Amgen   6,642    1,702,610 
AngioDynamics *   17,612    141,424 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x人口老龄化etf

 

 

   股份   价值 
普通股票-续          
卫生保健-续          
生物源 *   5,763   $1,540,796 
蓝图药品 *   3,535    176,255 
波士顿科学 *   32,428    1,749,166 
施贵宝   23,618    1,456,050 
Brookdale老人护理 *   39,868    169,439 
Cano医疗 *   117,546    36,357 
DaVita *   3,493    357,753 
Deciphera制药 *   11,083    155,605 
Denali疗法 *   6,713    155,003 
Dexcom *   14,359    1,449,972 
爱德华兹生命科学 *   19,722    1,508,141 
礼来公司   4,454    2,468,407 
爱贝克特   5,774    105,837 
恩赛因集团   2,149    215,373 
精密科学 *   6,911    578,243 
爱乐信 *   12,492    279,696 
费博基因 *   8,433    8,096 
格劳科斯 *   3,375    253,598 
哈洛泽姆生物制药 *   5,206    221,567 
英赛特 *   8,644    557,797 
英素雷特 *   2,710    519,534 
英特格控股 *   2,115    180,431 
强生公司   10,053    1,625,369 
莱沃纳 *   3,852    213,979 
曼肯 *   39,806    183,506 
美敦力   20,467    1,668,061 
美杰医疗系统 *   2,223    145,117 
国家医疗保健   2,843    187,496 
神经生物科学 *   3,743    407,575 
诺沃医疗 *   4,072    89,828 
再生元制药 *   2,011    1,662,071 
罗氏控股   4,137    1,293,676 
Seagen *   8,097    1,668,549 
视诺科技 *   17,910    117,490 
丝路医疗 *   4,040    78,053 
斯特莱克   5,726    1,623,607 
泰利福   1,815    386,123 
Theravance生物制药 *   13,930    132,614 
United Therapeutics *   1,792    402,053 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x人口老龄化etf

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
医疗保健 — 续          
齐默巴奥米特控股   8,152   $971,066 
         31,585,674 
房地产 — 6.1%          
LTC 属性    4,740    155,756 
国家健康投资者    3,286    168,013 
Omega Healthcare Investors    9,033    287,430 
Sabra Health Care REIT    14,067    176,260 
Ventas    15,504    677,215 
Welltower    22,418    1,858,004 
         3,322,678 
美国总计        34,908,352 
总普通股          
(成本$59,783,997)        53,962,205 

 

  数量
权利
     
权益 — 0.0%        
美国 — 0.0%          
Radius健康*#(A)   19,104     
总权益          
(成本 $—)         
总投资 — 99.7%          
(成本 $59,783,997)      $53,962,205 

 

百分比基于54118156美元的净资产。

 

*非盈利性证券。

股权房地产投资信托(reits)

#到期日不可用。

(A)三级证券符合公平价值层次。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球x人口老龄化etf

 

 

以下是截至2023年8月31日用于估值基金投资的输入级别总结:

 

证券投资  一级   二级   等级 3(1)   总计 
普通股  $53,962,205   $   $   $53,962,205 
权利           ^    
证券投资总额  $53,962,205   $   $   $53,962,205 

 

(1) 基金在期末持有大量3级投资且重要不可观察输入的披露与调节在净资产相对较多时进行。管理层已得出结论,3级投资相对于净资产不重要。

 

证券公允价值为零。

 

指定为“—”的金额为0美元或已四舍五入至0美元。

 

有关基金投资估值政策及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请查看“术语表”以获取缩写。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

全球健康与健康ETF

 

 

   股份   价值 
普通 股票 — 99.5%          
加拿大 — 2.5%          
消费者 自由裁量 — 2.5%          
吉尔丹 休闲装   12,003   $357,531 
中国 — 8.1%          
消费 自由裁量权 — 8.1%          
安踏 体育用品   31,944    359,901 
李 宁   59,214    279,769 
百世 国际控股   415,070    337,698 
特步 国际控股   176,301    174,688 
总计 中国        1,152,056 
法国 — 2.8%          
消费者 食品 - 2.8%          
达能   6,926    404,648 
德国 - 7.1%          
消费者 有形消费品 - 7.1%          
阿迪达斯(adr)   2,509    502,203 
Puma   7,439    500,584 
总计 德国        1,002,787 
爱尔兰 - 2.1%          
生活用品 — 2.1%          
Glanbia   18,065    300,770 
意大利 — 0.8%          
消费 自由裁量 — 0.8%          
Technogym   13,351    114,403 
日本 — 14.4%          
消费 自由裁量 — 10.9%          
ABC-Mart   16,566    301,598 
亚瑟士   12,644    461,258 
迪桑特   5,105    129,917 
高尔文   3,113    222,701 
Shimano   2,506    368,365 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

GlobalX健康与健康ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票—继续          
消费者自由裁量—继续          
Yonex   6,158   $59,556 
         1,543,395 
消费品零售—2.8%          
Ariake Japan   2,169    79,111 
Yakult Honsha   6,081    318,868 
         397,979 
卫生保健—0.7%          
津村   5,100    96,283 
日本之总        2,037,657 
荷兰— 0.9%          
消费者自由裁量— 0.9%          
Basic-Fit *   4,368    133,501 
韩国— 1.7%          
消费者自由裁量— 1.7%          
Fila控股   4,051    116,159 
阳江   2,958    120,177 
韩国        236,336 
瑞士 — 3.1%          
消费者自由裁量权 — 3.1%          
康宁,Cl A *   15,068    434,410 
台湾 — 6.7%          
消费者自由裁量权 — 6.4%          
丰泰企业   66,059    348,480 
富勒金太阳国际控股   12,965    52,517 
巨大制造   25,746    158,454 
约翰逊健康科技   20,300    49,019 
美利达实业   19,860    120,358 
宝成   195,586    175,648 
         904,476 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球健康与健康生活ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
消费类食品 — 0.3%          
葡萄王生物   10,200   $49,324 
台湾总计        953,800 
英国 — 5.1%          
消费者耐用品 — 5.1%          
Frasers Group *   31,385    320,742 
JD Sports Fashion   216,659    398,770 
TOTAL UNITED KINGDOM        719,512 
美国 — 44.2%          
消费自由裁量权 — 22.3%          
Columbia Sportswear   4,162    305,241 
Dick’s Sporting Goods   3,269    380,316 
富乐客   6,216    121,958 
Hibbett   849    39,317 
Lululemon Athletica *   1,239    472,381 
NIKE, Cl B   3,563    362,393 
Peloton Interactive, Cl A *   21,737    138,682 
Planet Fitness, Cl A *   5,678    345,222 
Shoe Carnival   1,778    41,125 
Skechers USA, Cl A *   8,998    452,689 
Under Armour, Cl A *   12,533    95,752 
VF   20,656    408,163 
         3,163,239 
日用消费品 — 17.4%          
贝尔林品牌 *   8,938    370,927 
卡拉沃养殖   1,510    49,770 
cal-maine foods   2,936    140,311 
赛尔思控股 *   5,136    1,006,861 
海恩集团 *   5,884    62,312 
康宝莱 *   6,504    97,690 
美适佳   728    61,399 
露娜企业A类   3,274    78,216 
Simply Good Foods *   6,661    240,329 
芽杂农民市场 *   6,857    279,697 
优莎娜健康科学 *   1,285    82,613 
         2,470,125 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

环球X健康与健康ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票-继续          
医疗保健-4.1%          
达克索 *   3,873   $391,095 
Prestige Consumer Healthcare *   3,302    192,606 
         583,701 
工业-0.4%          
医疗保健服务集团 *   4,927    56,907 
美国总计        6,273,972 
普通股总计          
(成本 $19,207,942)        14,121,383 
投资总额 — 99.5%          
(成本 $19,207,942)       $14,121,383 

 

百分比 基于净资产 $14,185,985。

 

*非收入产生的证券。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为一级,符合美国通用会计准则下有关公平价值衡量和披露的权威指导。

 

For information on the Fund’s policy regarding valuation of investments and other significant accounting policies, please refer to the Fund’s most recent annual or semi-annual financial statements.

 

See “Glossary” for abbreviations.

 

 

 

投资计划表 of Investments August 31, 2023 (Unaudited)

Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF

 

 

   股份   价值 
COMMON STOCk — 99.5%          
加拿大 - 1.9%          
工业 - 1.9%          
ATS *   960,158   $43,020,642 
中国 - 1.0%          
医疗保健 - 1.0%          
上海微创医疗机器人集团 * (A)   10,041,900    23,869,802 
芬兰 - 1.2%          
工业 - 1.2%          
Cargotec,Cl B   578,300    27,227,852 
以色列 — 0.5%          
消费自由裁量权 — 0.5%          
Maytronics   1,155,520    12,521,708 
日本 — 28.4%          
医疗保健 — 0.1%          
CYBERDYNE * (A)   1,398,825    2,786,408 
工业 — 17.4%          
大福   3,979,573    73,626,953 
发那科   4,800,475    136,939,744 
平田   109,216    5,858,962 
涉浦机械   276,779    8,022,855 
SMC   181,725    88,125,734 
安川电机 (A)   2,310,251    90,785,081 
         403,359,329 
信息技术 — 10.9%          
ExaWizards * (A)   837,195    2,311,724 
Keyence   385,274    160,159,237 
欧姆龙   1,725,295    83,405,750 
PKSHA科技 * (A)   326,901    5,647,258 
         251,523,969 
TOTAL JAPAN        657,669,706 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

Global X机器人与人工智能ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
挪威 — 2.7%          
工业 — 2.7%          
AutoStore控股 * (A)   35,884,580   $61,499,170 
韩国 — 1.1%          
工业 — 1.1%          
Hyulim机器人 *   1,670,374    2,201,469 
彩虹机器人 *   198,028    22,698,121 
韩国TOTAL        24,899,590 
瑞士 — 10.5%          
卫生保健 — 2.3%          
Tecan集团   133,757    53,457,369 
工业 — 8.2%          
ABB   4,967,801    189,487,932 
瑞士TOTAL        242,945,301 
英国 — 1.5%          
信息技术 — 1.5%          
雷尼绍   761,937    35,124,584 
美国 — 50.7%          
消费福利 — 0.5%          
irobot *   286,972    11,160,341 
能源 — 0.7%          
禾利公司能源解决方案集团 *   1,590,840    16,131,118 
财务 - 1.2%          
Upstart Holdings股票下跌了7%,因为该公司周一表示计划通过定向增发发行3亿美元可转换的优先票据,到2029年到期。初步买家可能有权购买额外的4500万美元,该公司表示。 * (A)   853,601    27,460,344 
医疗保健 - 11.6%          
直觉外科公司 *   725,539    226,861,534 
Omnicell *   467,728    26,595,014 
PROCEPt BioRobotics *   468,308    15,973,986 
         269,430,534 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

全球X机器人与人工智能交易所买卖基金

 

 

   股份   价值 
普通股票-持续          
工业-4.0%          
aerovironment *   264,583   $25,672,488 
John Bean Technologies   334,589    36,774,677 
Symbotic,Cl A * (A)   630,953    26,367,526 
图森未来控股,A类 * (A)   2,054,954    2,568,693 
         91,383,384 
信息技术 - 32.7%          
Appian,A类 *   430,662    20,973,240 
C3.ai,A类 * (A)   1,119,898    34,739,236 
Cerence *   422,029    11,014,957 
康耐视   1,809,829    85,206,749 
Dynatrace *   2,211,532    106,595,843 
FARO Technologies *   186,534    2,958,429 
英伟达   712,464    351,636,607 
pegasystems   864,383    42,925,260 
PROS Holdings *   481,490    17,266,231 
SoundHound AI, Cl A * (A)   1,684,056    4,243,821 
UiPath, Cl A *   4,933,156    77,993,196 
         755,553,569 
美国总计        1,171,119,290 
普通股票          
(成本$2,290,137,355)        2,299,897,645 
           
短期投资(B)(C) — 0.2%          
Fidelity投资货币市场政府组合,Cl机构,5.270%          
(成本$5,250,095)   5,250,095    5,250,095 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 (未经审计)

Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF

 

 

   面额   价值 
回购协议 (B) — 4.0%          
法国巴黎银行          
5.210%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价格为$92,639,307(由各种美国国债担保,票面价值范围为$1,847,739 - $11,599,697,利率为0.500% - 2.875%,2026年8月15日 - 2028年5月15日,总市值为$94,496,837)          
(成本$92,625,902)  $92,625,902   $92,625,902 
总投资 - 103.7%          
(成本$2,388,013,352)       $2,397,773,642 

 

百分比 基于$2,312,420,438的净资产。

 

*非收入产生的证券。
(A)这个证券或这个证券的部分头寸在2023年8月31日已出借。
(B)证券是使用从出借证券中持有的现金担保购买的。
(C)投资组合报表中报告的利率是截至2023年8月31日的7天有效收益率。

 

以下是2023年8月31日评估基金投资价值所使用的输入级别摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $2,299,897,645   $   $   $2,299,897,645 
短期投资   5,250,095            5,250,095 
Repurchase Agreement       92,625,902        92,625,902 
证券投资总额  $2,305,147,740   $92,625,902   $   $2,397,773,642 

 

被指定为“—“的金额为$0或已舍入至$0。

 

有关基金关于投资估值及其他重大会计政策的规定,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

查看"术语表"以获取缩略词。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

GlobalX 金融科技交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
澳大利亚 — 0.8%          
金融业 — 0.6%          
HUB24   93,861   $1,962,276 
Zip * (A)   878,557    176,390 
         2,138,666 
信息技术业 — 0.2%          
IRESS   215,919    894,978 
澳大利亚合计        3,033,644 
巴西 — 1.7%          
金融业 — 1.7%          
Pagseguro Digital, Cl A *   234,562    2,106,366 
StoneCo, Cl A *   331,388    4,062,817 
巴西全部        6,169,183 
加拿大— 0.5%          
金融— 0.4%          
Nuvei   76,735    1,383,323 
信息技术— 0.1%          
Hut 8 Mining *   223,481    545,095 
总加拿大        1,928,418 
中国 — 1.3%          
金融 — 1.2%          
陆金所控股美国存托凭证ADR   2,691,434    3,256,635 
云卡 *   526,014    1,046,427 
         4,303,062 
信息技术 — 0.1%          
领英, Cl B   2,359,900    532,665 
总计中国        4,835,727 
丹麦 — 1.4%          
信息技术 — 1.4%          
SimCorp   47,831    5,095,184 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X 金融科技 ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
德国 — 0.4%          
金融 — 0.4%          
Hypoport * (A)   8,068   $1,506,139 
以色列 — 0.5%          
信息技术 — 0.5%          
Sapiens International   64,602    1,930,954 
意大利 — 3.0%          
金融 - 3.0%          
Nexi *   1,549,825    11,155,726 
日本 - 0.1%          
金融 - 0.1%          
WealthNavi * (A)   60,245    504,852 
荷兰 - 3.4%          
金融 - 3.4%          
Adyen *   14,859    12,458,298 
新西兰 — 3.9%          
信息技术 — 3.9%          
Xero *   177,435    14,376,000 
韩国 — 1.5%          
金融 — 1.5%          
Kakaopay *   158,315    5,419,901 
瑞士 — 2.2%          
金融 — 0.3%          
Leonteq   22,214    1,004,754 
信息技术—1.9%          
Temenos   88,533    7,042,546 
瑞士总公司        8,047,300 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

Global X 金融科技 ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
英国 — 2.7%          
金融业 — 2.7%          
Wise,Cl A *   1,209,875   $9,814,894 
美国 — 75.4%          
金融业 — 46.1%          
Affirm Holdings,Cl A * (A)   276,262    5,749,012 
Avantax *   56,299    1,177,775 
Bakkt Holdings *   85,709    118,279 
Block, Cl A *   272,767    15,725,018 
Coinbase Global, Cl A * (A)   210,369    16,745,372 
繁德信息技术   333,150    18,609,759 
Fiserv *   181,836    22,073,072 
Flywire *   123,234    4,261,432 
Galaxy Digital Holdings *   118,777    455,636 
环汇有限公司   144,158    18,263,377 
I3 Verticals,A类 *   26,930    636,895 
杰克·亨利及合作伙伴   85,780    13,448,588 
Lemonade * (A)   80,954    1,113,927 
LendingClub *   124,639    867,488 
LendingTree *   14,743    278,790 
Open Lending,A类 *   147,584    1,217,568 
Paymentus Holdings,A类 *   21,926    330,206 
Payoneer Global *   411,744    2,548,695 
贝宝控股 *   287,259    17,956,560 
Paysafe暂无中文翻译 *   71,830    940,973 
Shift4支付,A类 *   62,380    3,542,560 
SoFi科技 *   1,088,965    9,430,437 
Toast,A类 *   414,101    9,180,619 
Upstart Holdings股票下跌了7%,因为该公司周一表示计划通过定向增发发行3亿美元可转换的优先票据,到2029年到期。初步买家可能有权购买额外的4500万美元,该公司表示。 * (A)   96,037    3,089,510 
Virtu Financial,A类   117,076    2,194,004 
         169,955,552 
医疗保健 — 1.8%          
healthequity *   99,994    6,754,595 
工业 — 4.2%          
SS&C Technologies Holdings   269,736    15,488,241 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

Global X 金融科技交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票-继续          
信息技术-23.3%          
ACI Worldwide *   132,272   $3,211,564 
BILL Holdings *   125,368    14,454,930 
Black Knight *   183,206    13,879,687 
Blend Labs, Cl A *   252,833    293,286 
Envestnet *   65,271    3,565,755 
Guidewire软件 *   96,744    8,361,584 
Intuit   53,210    28,829,710 
Marathon Digital控股 * (A)   136,072    1,710,425 
MeridianLink *   94,988    1,682,237 
Mitek系统 *   51,697    577,456 
nCino * (A)   130,709    4,296,405 
Pagaya Technologies, Cl A *   587,727    1,334,140 
Riot平台 *   197,206    2,238,288 
Vertex, A类 *   56,952    1,275,155 
         85,710,622 
美国总计        277,909,010 
乌拉圭 — 1.1%          
金融 — 1.1%          
Dlocal, A类 *   190,364    4,081,404 
普通股总额          
(成本 $581,030,774)        368,266,634 
           
   面额      
回购协议(B) — 1.4%          
花旗集团全球市场          
5.300%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价格为316,751美元(以各种美国政府债务和美国国库债务作为抵押,面值范围在28美元至72,951美元之间,利率范围在0.000%至7.090%,从09/14/23至05/20/72,总市值为323,038美元)  $316,704    316,704 

 

 

 

投资计划表 of Investments 八月 31, 2023 (未经审计)

Global X 金融科技交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议 - 继续          
大和资本市场          
5.300%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价格为$1,240,602(抵押物为各种美国政府债务和美国国库债务,票面价值范围为$137至$186,063,利率为0.000%至6.500%,09/07/23 - 09/01/53,总市值为$1,265,227)  $1,240,419   $1,240,419 
每张票据          
5.300%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价格为$1,240,602(抵押物为各种美国政府债务,票面价值范围为$98至$109,180,利率为1.000%至7.000%,09/01/28 - 01/01/59,总市值为$1,265,227)   1,240,419    1,240,419 
汇丰银行证券          
5.310%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价格为$1,240,602(抵押物为各种美国政府债务,票面价值范围为$75,714至$529,159,利率为3.530%至5.500%,06/01/30 - 11/01/52,总市值为$1,265,227)   1,240,419    1,240,419 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X金融科技交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议-续          
野村证券国际          
5.300%,于08/31/2023签订,于09/01/2023回购,回购价格$1,240,602(以各种美国政府债券抵押,面值范围为$4 - $506,796,利率为1.500% - 8.000%,日期为06/15/24 - 12/20/68,总市值为$1,265,227)  $1,240,419   $1,240,419 
总回购协议          
(成本$5,278,380)        5,278,380 
总投资额 — 101.3%          
(成本$586,309,154)       $373,545,014 

 

百分比基于资产净值$368,599,837。

 

*非收入产生的证券。
(A)此证券或此证券的部分头寸于2023年8月31日借出。
(B)证券是用从出借证券所持有的现金担保购买的。

 

以下是截至2023年8月31日用于估值基金投资的参考水平总结:

 

证券投资  等级 1   等级 2   等级 3   总计 
普通股  $368,266,634   $   $   $368,266,634 
回购协议       5,278,380        5,278,380 
证券投资总额  $368,266,634   $5,278,380   $   $373,545,014 

 

指定为“—“的金额为$0或已调整为$0。

 

有关基金对投资估值及其他重要会计政策的政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以查看缩写词。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X物联网ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.7%          
奥地利 — 2.1%          
信息技术 — 2.1%          
ams-OSRAM *   504,538   $3,545,047 
康特龙   121,445    2,649,393 
奥地利总计        6,194,440 
加拿大 — 0.4%          
信息技术 — 0.4%          
黑莓 *   223,119    1,240,542 
中国 - 2.3%          
信息技术 - 2.3%          
恩智浦   32,964    6,781,354 
法国 - 1.0%          
工业 - 1.0%          
Legrand   30,879    3,053,179 
日本 - 1.6%          
信息技术 — 1.6%          
日本陶瓷   50,272    893,663 
瑞萨电子 *   227,611    3,831,169 
日本合计        4,724,832 
挪威 — 1.5%          
信息技术 — 1.5%          
北欧半导体 *   354,459    4,335,289 
新加坡 — 6.1%          
信息技术 — 6.1%          
意法半导体   380,142    18,015,651 
瑞士 — 3.6%          
工业 — 2.3%          
ABB   178,070    6,792,163 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X物联网ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
信息技术 — 1.3%          
Landis+Gyr集团   53,432   $3,962,407 
瑞士总共        10,754,570 
台湾 — 10.2%          
信息技术 — 10.2%          
巨匠   1,584,724    17,117,893 
英傑科技   139,482    7,949,377 
聯發科   186,080    4,119,335 
中磊   319,000    1,217,041 
全台灣        30,403,646 
英國 — 0.2%          
信息技術 — 0.2%          
Spirent通信   345,219    686,352 
美国 — 70.7%          
通讯服务 — 0.6%          
Globalstar *   741,090    1,067,170 
Iridium Communications   14,484    708,992 
         1,776,162 
消费者自由裁量 — 9.9%          
请勾选以下选项,指明注册人是否是根据《1933年证券法》(17 CFR §230.405)第405条或《1934年证券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2条的规定定义的新兴成长型公司。   1,582,478    10,159,509 
佳明   181,710    19,264,894 
         29,424,403 
医疗保健 — 5.2%          
蝴蝶网络 * (A)   384,626    680,788 
Dexcom *   147,141    14,858,298 
         15,539,086 
工业-13.4%          
艾默生电气   71,017    6,977,420 
霍尼韦尔国际   30,499    5,731,982 
约翰逊控股国际   93,494    5,521,756 
Resideo Technologies *   47,087    793,887 
Rockwell Automation   13,268    4,140,677 
施耐德电气   36,661    6,309,913 

 

 

 

投资计划表 2023年8月(未经审计)

全球X物联网ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
工业部 — 继续          
Sensata科技控股   281,425   $10,587,209 
         40,062,844 
信息技术 - 41.6%          
Alarm.com控股 *   92,227    5,401,735 
Ambarella *   71,414    4,438,380 
亚德诺   32,255    5,863,314 
Arlo Technologies *   239,363    2,338,577 
Badger Meter   54,169    8,996,388 
百通公司   78,830    7,402,137 
思科系统   122,689    7,036,214 
达治国际 *   65,688    2,192,665 
全球芯片厂 *   63,217    3,492,739 
英平 *   48,174    3,206,943 
interdigital   54,471    4,723,180 
国际商用机器    46,219    6,786,336 
艾柯顿 *   83,531    5,714,356 
拉特斯半导体 *   15,901    1,546,531 
NETGEAR *   53,463    704,642 
PTC *   13,668    2,011,520 
高通   48,060    5,504,312 
Rambus *   198,869    11,230,132 
Samsara, Cl A *   231,776    6,341,391 
Semtech *   27,984    731,782 
Silicon Laboratories *   58,806    7,930,577 
思佳讯   159,519    17,346,096 
SmartRent,A类 *   362,460    1,232,364 
synaptics*   7,512    657,601 
Vuzix * (A)   224,442    897,768 
         123,727,680 
美国总计        210,530,175 
普通股总数          
(成本$281,569,917)        296,720,030 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球物联网ETF

 

 

   面额   价值 
回购协议(B) — 0.3%          
花旗集团全球市场          
5.300%,截至2023年08月31日,于2023年09月01日回购,回购价格为32,533美元(以各种美国政府债务和美国国库债务作为抵押,面值范围为3美元 - 7,493美元,利率为0.000% - 7.090%,时间跨度为09/14/23 - 05/20/72,总市值为33,179美元)  $32,528   $32,528 
大和资本市场          
5.300%,截至2023年08月31日,于2023年09月01日回购,回购价格为249,037美元(以各种美国政府债务和美国国库债务作为抵押,面值范围为27美元 - 37,350美元,利率为0.000% - 6.500%,时间跨度为09/07/23 - 09/01/53,总市值为253,980美元)   249,000    249,000 
德意志银行证券公司          
5.300%, 2023年08月31日,于2023年09月01日回购,回购价格为$249,037(抵押品为各种美国政府债务,票面价值范围在$20 - $21,917之间,利率在1.000% - 7.000%之间,根据市值范围在09/01/28 - 01/01/59之间,总市值为$253,980)   249,000    249,000 
汇丰银行 证券          
5.310%, 2023年08月31日,于2023年09月01日回购,回购价格为$249,037(抵押品为各种美国政府债务,票面价值范围在$15,199 - $106,223之间,利率在3.530% - 5.500%之间,根据市值范围在06/01/30 - 11/01/52之间,总市值为$253,980)   249,000    249,000 

 

 

 

投资计划表 2023年 08月31日(未经审计)

全球 X 物联网 ETF

 

 

   面额   价值 
回购协议 - 续          
野村证券国际          
5.300%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价为$249,037(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为$1 - $101,734,利率为1.500% - 8.000%,截止日期为06/15/24 - 12/20/68,总市值为$253,980)  $249,000   $249,000 
总回购协议          
(成本为$1,028,528)        1,028,528 
投资总额 — 100.0%          
(成本为$282,598,445)       $297,748,558 

 

百分比 基于297,648,870美元的净资产。

 

*非收入产生证券。

(A)该证券或该证券的部分持仓于2023年8月31日出借。

(B)以从证券出借中持有的现金抵押品购买了该证券。

 

以下是截至2023年8月31日使用的输入级别摘要,用于衡量基金投资的估值。

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $296,720,030   $   $   $296,720,030 
回购协议       1,028,528        1,028,528 
证券投资总额  $296,720,030   $1,028,528   $   $297,748,558 

 

被指定为“-”的金额为$0,或已四舍五入为$0。

 

有关基金对投资估值及其他重大会计政策的政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以了解缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

Global X美国基础设施发展交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票— 99.8%          
消费者自由裁量— 0.9%          
TopBuild *   159,749   $46,339,990 
工业部门 — 73.1%          
acuity brands   159,749    25,764,319 
高级排水系统   417,168    53,464,251 
AECOM   697,952    61,245,288 
arcosa   254,453    19,903,314 
Argan   367,319    15,603,711 
Astec Industries   349,348    19,151,257 
Atkore *   198,918    30,627,404 
建筑商首选 *   740,091    107,342,799 
卡莱尔   258,970    68,114,289 
哥伦布-麦金农   392,185    14,773,609 
Construction Partners,Cl A *   522,935    18,171,991 
起重机   282,272    25,720,625 
CSW工业   110,631    19,872,646 
csx运输   4,357,792    131,605,318 
定制卡车一站式采购中心 *   2,009,140    13,481,329 
迪尔股份 (#21)。   341,259    140,236,973 
DXP企业 *   473,431    16,839,941 
Dycom Industries *   146,340    14,623,756 
伊顿   878,506    202,381,427 
EMCOR集团   240,147    53,852,965 
艾默生电气   1,569,009    154,155,134 
Exponent   250,834    22,539,943 
快扣   2,850,391    164,125,514 
Fortive   1,779,574    140,319,410 
吉布瑞尔工业 *   274,331    20,583,055 
戈尔曼拉普   503,857    16,193,964 
固瑞克   847,682    66,916,017 
花岗岩建筑   351,176    14,500,057 
格林布赖尔   486,003    20,684,288 
H&E设备服务   278,274    12,611,378 
Herc控股   145,834    18,978,837 
Howmet Aerospace   2,081,348    102,964,286 
Hubbell, B类   270,145    88,080,777 
交易所   379,530    85,925,592 
Insteel Industries   489,414    17,007,136 
雅格思解决方案   637,234    85,911,888 
Lincoln Electric Holdings   289,418    55,701,388 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球 X美国基础设施发展交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
工业 — 续          
MasTec *   391,328   $38,933,223 
mdu resources 集团   1,016,347    20,692,825 
MRC Global *   1,141,318    10,637,084 
木勒工业   281,699    21,735,895 
穆勒水务产品, A类   1,137,629    16,063,321 
MYR集团 *   147,289    20,925,348 
诺福克南方   544,670    111,662,797 
西北管道 *   386,542    12,790,675 
活期存款账户 *   1,064,048    11,885,416 
Parker-Hannifin   447,898    186,728,676 
Pentair   821,836    57,742,197 
powell industries   354,547    29,771,312 
primoris services   537,959    19,027,610 
量子服务   718,857    150,866,519 
RBC轴承 *   145,354    33,509,911 
Regal Rexnord   333,809    54,140,482 
Rockwell Automation   506,754    158,147,788 
SPX技术 *   224,647    17,751,606 
Sterling基础设施 *   427,898    35,412,838 
Terex   335,875    20,357,384 
泰特拉科技   264,474    41,614,984 
泰坦机械 *   337,381    10,465,559 
trane技术   816,990    167,695,367 
trinity industries   502,986    12,609,859 
图特佩里尼 *   1,583,329    14,075,795 
联合太平洋   664,479    146,564,133 
联合租赁   356,322    169,801,686 
维蒙特工业   106,194    26,920,179 
wabash国立   539,092    12,156,525 
WESCO国际   256,379    41,494,941 
伍德沃德   298,229    38,581,886 
Zurn Elkay水解决方案   908,092    26,897,685 
         3,877,637,382 
信息技术— 2.3%          
Badger Meter   145,876    24,227,086 
Calix *   324,434    15,089,425 
Crane NXT   282,561    16,772,821 
Trimble *   1,241,377    68,015,046 
         124,104,378 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

Global X美国基础设施发展交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
材料 — 21.2%          
美国铝业公司   884,446   $26,604,136 
ATI *   644,244    29,203,580 
卡本特科技   311,069    19,482,251 
世纪铝业 *   1,292,561    9,616,654 
克利夫兰克利夫斯 *   2,575,246    39,375,511 
美国工商五金公司   585,567    32,961,566 
eagle materials   183,653    34,769,186 
海恩斯国际   260,165    12,698,654 
纽约刀河 *   254,008    13,071,239 
路易斯安那太平   365,435    22,832,379 
马丁马利亚特材料   312,321    139,423,218 
materion   153,302    16,677,725 
minerals technologies   207,693    12,690,042 
纽柯钢铁   907,654    156,207,253 
雷联钢铝   295,379    84,171,200 
RPm 国际   649,701    64,801,178 
Ryerson控股   409,490    12,751,519 
steel dynamics   883,527    94,175,143 
Summit 材料,A 类 *   590,619    22,095,057 
TimkenSteel *   700,629    15,350,781 
美国钢铁   1,170,284    36,384,129 
Vulcan 材料   668,609    145,923,914 
Westlake   641,812    84,064,536 
         1,125,330,851 
公用事业——2.3%          
Sempra   1,759,456    123,549,001 
普通股票总额          
(成本$4,565,265,383)        5,296,961,602 
投资总额——99.8%          
(成本$4,565,265,383)       $5,296,961,602 

 

百分比 基于净资产$5,305,727,950。

 

*非收入产生证券。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球X美国基础设施发展交易所交易基金

 

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资按照美国通用会计准则下关于公允价值衡量和披露的权威指导被视为一级。

 

有关基金对投资估值及其他重要会计政策的政策信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请查阅“术语表”以了解缩略语。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球 X 自动驾驶和电动汽车交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 98.5%          
澳大利亚 — 3.0%          
材料 — 3.0%          
Allkem *   817,076   $7,429,695 
IGO   869,077    7,834,999 
Pilbara Minerals   2,756,520    8,337,186 
澳大利亚全球        23,601,880 
加拿大- 4.0%          
工业- 1.0%          
Ballard Power Systems * (A)   1,909,497    8,019,888 
信息技术- 1.2%          
黑莓 *   1,797,545    9,994,350 
材料- 1.8%          
美洲锂 * (A)   431,296    7,896,228 
标准锂 * (A)   1,903,893    6,339,964 
         14,236,192 
加拿大石油公司        32,250,430 
智利 — 2.0%          
工业 — 1.0%          
智利化学与矿业公司ADR (A)   125,245    7,839,085 
材料 — 1.0%          
Lundin Mining   1,066,356    8,260,032 
智利合计        16,099,117 
中国— 9.7%          
通讯服务— 1.5%          
百度ADR *   83,597    11,940,160 
消费者自由裁量权— 5.0%          
吉利汽车控股   7,519,400    9,339,619 
Nexteer汽车集团   12,850,600    8,275,644 
蔚来ADR *   955,073    9,808,599 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X 自主和电动车辆交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
消费者自由裁量权 — 续          
小鹏ADR,A类 * (A)   688,009   $12,239,680 
         39,663,542 
信息技术—2.4%          
独立半导体,Cl A *   925,930    6,203,731 
恩智浦   64,096    13,185,829 
         19,389,560 
材料—0.8%          
赣锋锂业集团,Cl H   1,354,733    6,478,463 
中国总计        77,471,725 
法国—2.1%          
消费者自由裁量—2.1%          
Forvia *   349,780    7,456,021 
雷诺   219,923    8,911,636 
法国全球        16,367,657 
德国 — 2.6%          
消费者自由裁量权 — 1.1%          
和多平台业务   122,998    9,160,505 
信息技术 — 1.5%          
英飞凌科技   322,459    11,554,641 
德国总计        20,715,146 
以色列- 0.8%          
信息技术- 0.8%          
Innoviz Technologies * (A)   2,626,589    6,014,889 
日本- 10.3%          
消费自由裁量- 7.4%          
Denso   167,727    11,473,663 
本田汽车   415,930    13,436,266 
日产汽车   2,332,785    9,947,405 
丰田汽车   1,391,580    24,039,727 
         58,897,061 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审核)

Global X 自动驾驶和电动汽车ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
工业 - 2.9%          
GS 电动   442,369   $8,401,623 
日立   218,522    14,550,622 
         22,952,245 
日本全球        81,849,306 
卢森堡 - 1.0%          
材料 - 1.0%          
APERAM   270,122    7,666,591 
荷兰 - 1.1%          
信息技术 — 1.1%          
TomTom *   1,100,808    8,757,622 
新加坡 — 1.3%          
信息技术 — 1.3%          
意法半导体   224,916    10,659,196 
韩国 — 3.6%          
消费者自由裁量权 — 2.4%          
现代汽车   66,842    9,562,944 
起亚汽车   150,288    9,119,045 
         18,681,989 
工业部门— 1.2%          
LG能源解决方案 *   23,790    9,791,383 
韩国合计        28,473,372 
台湾— 0.9%          
工业部门— 0.9%          
先进能源解决方案控股   383,300    7,534,448 
英国— 1.0%          
材料 — 1.0%          
Johnson Matthey   390,180    8,059,016 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

环球X自主和电动汽车交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股 — 续          
美国 — 55.1%          
通讯服务 — 3.6%          
Alphabet, Cl A *   208,994   $28,458,713 
消费者自由裁量 — 15.8%          
American Axle & Manufacturing Holdings *   1,007,331    7,605,349 
Aptiv *   104,126    10,563,583 
福特汽车   935,141    11,343,260 
通用汽车   343,138    11,498,554 
Gentherm *   162,234    9,768,109 
Lear   62,689    9,032,858 
露骑集团 * (A)   1,275,228    8,008,432 
Luminar Technologies, Cl A * (A)   1,186,745    6,835,651 
QuantumScape, Cl A * (A)   888,874    6,346,560 
Stellantis   664,707    12,391,473 
特斯拉 *   93,699    24,181,838 
Visteon *   59,020    8,219,716 
         125,795,383 
工业 - 10.4%          
布鲁姆能源,Cl A *   507,881    7,613,136 
艾诺斯   83,093    8,723,103 
霍尼韦尔国际   102,829    19,325,682 
Hyster-Yale物料处理   184,994    8,448,676 
ITT   97,351    9,957,060 
Microvast控股 *   3,317,123    7,397,184 
尼古拉 * (A)   4,000,886    4,721,046 
Plug Power * (A)   756,762    6,402,207 
Westinghouse Air Brake Technologies   94,706    10,656,319 
         83,244,413 
信息技术 — 20.1%          
Ambarella *   108,071    6,716,613 
苹果   136,608    25,664,545 
CEVA *   336,453    7,812,439 
Coherent *   180,041    6,774,943 
英特尔   640,089    22,492,727 
微软   50,724    16,625,298 
MicroVision * (A)   2,027,719    5,109,852 
英伟达   56,591    27,930,488 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审核)

Global X自动驾驶和电动汽车ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票-续          
信息技术-续          
昂纳半导体 *   125,383   $12,345,210 
高通   172,599    19,767,764 
SiTime *   68,826    9,132,522 
         160,372,401 
材料- 5.2%          
美国雅保   47,136    9,366,395 
ATI *   201,045    9,113,370 
Cabot是一家研发、生产和销售高品质外部木材护理产品的品牌。Cabot生产广泛的优质外部木材染料、保护木制表面涂料和表面准备产品,可用于住宅和商业应用。Cabot高品质的产品保护和美化外部木材,保持自然美。Cabot产品仅使用最优级别的油和颜料制成;在每罐产品中可以找到传统、自豪和承诺。Cabot木材护理产品可以在全美的硬体、家庭装修和专业店购买。有关更多信息,请访问cabotstain.com。   131,551    9,532,185 
活力 *   326,652    7,013,218 
piedmont lithium *   150,455    6,734,366 
         41,759,534 
美国总计        439,630,444 
普通股股本          
(成本$953,091,702)        785,150,839 
           
优先股 — 1.2%          
德国 — 1.2%          
消费自由裁量 - 1.2%          
大众汽车 (B)          
(成本 $16,978,643)   81,899    10,048,041 
总优先股本          
           
短期投资(C)(D) — 0.4%          
富达投资货币市场政府组合,Cl机构,5.270%          
(成本 $3,418,259)   3,418,259    3,418,259 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球X自主与电动汽车交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议(C) — 7.6%          
法国巴黎银行          
5.210%,日期为08/31/2023,预计于09/01/2023回购,回购价为6031,6086美元(以各种美国国债作为抵押,票面价值范围为1,203,036美元至7,552,392美元,利率为0.500%至2.880%,2026年8月15日至2028年5月15日,总市值6152,5499美元)(成本60,307,358美元)  $60,307,358   $60,307,358 
总投资额 — 107.7%          
(成本 1,033,795,962美元)       $858,924,497 

 

百分比 基于797,381,048美元的净资产。

 

*非收入产生证券。

(A)这 个证券或者该证券的部分头寸于2023年8月31日被借出。

(B)目前没有规定的利率。

(C)该证券 是用从证券借出的现金抵押购买的。

(D)在投资组合表上报告的利率是截至 2023年8月31日。

 

以下是截至2023年8月31日对基金投资和其他按价值计量的金融工具价值进行估值所使用的输入级别摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $785,150,839   $   $   $785,150,839 
优先股   10,048,041            10,048,041 
短期投资   3,418,259            3,418,259 
Repurchase Agreement       60,307,358        60,307,358 
证券投资总额  $798,617,139   $60,307,358   $   $858,924,497 

 

被指定为“—“的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金投资的估值政策和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以了解缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球人工智能和科技交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
巴西 — 0.3%          
金融业 — 0.3%          
StoneCo,Cl A *   127,948   $1,568,643 
加拿大 — 3.0%          
工业 — 1.3%          
汤森路透(A)   53,456    6,884,598 
信息技术 — 1.7%          
Shopify,Cl A *   140,343    9,331,406 
总加拿大        16,216,004 
中国 — 10.2%          
通讯服务 — 4.1%          
百度ADR *   32,769    4,680,396 
看准ADR *   105,729    1,564,789 
腾讯控股   386,243    16,007,776 
         22,252,961 
消费者自由裁量权——5.0%          
阿里巴巴集团控股ADR *   178,623    16,594,077 
美团,Cl b *   650,115    10,653,206 
         27,247,283 
信息技术——1.1%          
恩智浦   30,401    6,254,094 
TOTAL CHINA        55,754,338 
FINLAND — 0.3%          
Information Technology — 0.3%          
TietoEVRY   66,021    1,617,993 
GERMANY — 3.7%          
Industrials — 2.7%          
西门子   97,742    14,733,013 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球X人工智能与科技ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 持续中          
信息技术 — 1.0%          
英飞凌技术   153,332   $5,494,330 
德国合计        20,227,343 
以色列 — 0.3%          
信息技术 — 0.3%          
Wix.com *   19,516    1,927,595 
意大利 — 0.3%          
卫生保健 — 0.3%          
Amplifon   46,237    1,507,510 
日本 — 2.5%          
工业 — 1.2%          
FANUC   118,733    3,387,012 
富士康   199,979    1,657,964 
东芝   51,626    1,631,918 
         6,676,894 
信息技术 — 1.3%          
富士通   24,717    3,090,792 
NEC   34,034    1,796,788 
Socionext   16,443    2,038,645 
         6,926,225 
TOTAL JAPAN        13,603,119 
荷兰—0.7%          
工业—0.7%          
Wolters Kluwer   30,542    3,686,149 
新西兰—0.3%          
信息技术—0.3%          
Xero *   19,794    1,603,734 
新加坡—0.9%          
信息技术—0.9%          
意法半导体   107,215    5,081,122 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球X人工智能与科技交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股股票—续          
韩国—4.2%          
信息技术 — 4.2%          
三星电子   300,674   $15,218,529 
sk海力士   85,703    7,897,579 
总计 韩国        23,116,108 
瑞典 — 0.3%          
信息技术 — 0.3%          
爱立信 ADR   360,118    1,858,209 
瑞士 — 0.3%          
信息技术 — 0.3%          
Temenos   19,097    1,519,112 
台湾 — 1.3%          
工业 — 0.2%          
Bizlink Holding   166,568    1,304,970 
信息技术 — 1.1%          
宏碁   1,454,000    1,671,028 
Advantech   138,657    1,497,747 
阿尔芯科技   19,690    1,527,148 
全球统一芯片   23,200    1,063,602 
         5,759,525 
台湾全家        7,064,495 
美国— 71.3%          
通讯服务— 10.5%          
Alphabet,A类 *   137,308    18,697,230 
Meta平台,A类 *   55,920    16,546,169 
奈飞 *   38,498    16,695,813 
Snap,Cl A *   158,827    1,643,859 
Trade Desk,Cl A *   51,863    4,150,596 
         57,733,667 
消费者自主权 - 6.7%          
亚马逊 *   126,653    17,479,380 
ebay   63,347    2,836,679 

 

 

 

投资计划表 八月 31,2023(未经审计)

Global X人工智能与技术ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 继续          
消费性自由裁量权 - 继续          
特斯拉 *   63,322   $16,342,142 
         36,658,201 
医疗保健 - 0.7%          
GE医疗技术   53,193    3,747,447 
工业 - 4.4%          
博思艾伦哈密尔顿控股公司,A类   15,363    1,740,781 
Experian   107,493    3,762,126 
简伯特   43,105    1,609,110 
哈伯尔,B类   6,008    1,958,908 
Rockwell Automation   13,427    4,190,298 
优步科技 *   237,042    11,195,494 
         24,456,717 
信息技术 — 49.0%          
安永,A类   52,244    16,915,040 
adobe *   31,764    17,766,876 
安霸 *   20,734    1,288,618 
苹果   85,849    16,128,452 
凯芯设计系统 *   32,217    7,746,255 
CCC智能解决方案控股 *   147,890    1,582,423 
思科系统   312,830    17,940,800 
康耐视   29,160    1,372,853 
赛博阿克软件 *   10,783    1,790,409 
Datadog, A类股 *   34,402    3,319,105 
DXC科技 *   58,678    1,216,982 
Envestnet *   26,646    1,455,671 
Freshworks, A类股 *   96,542    2,111,374 
慧与科技   149,900    2,546,801 
Informatica, A类股 *   87,896    1,841,421 
英特尔   484,175    17,013,910 
国际商用机器公司   118,560    17,408,165 
IonQ *   113,730    1,955,019 
微软   47,903    15,700,687 
英伟达   37,077    18,299,353 
Okta, Cl A *   23,324    1,947,787 
Oracle   139,961    16,849,905 
pegasystems   30,094    1,494,468 

 

 

 

投资计划表   2023年8月 31日(未经审计)

全球 X人工智能和技术交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票-续          
信息技术-续          
Procore Technologies *   23,124   $1,562,026 
高通   132,063    15,125,175 
Salesforce*   72,280    16,007,129 
希捷科技控股   27,370    1,937,522 
servicenow *   28,347    16,691,564 
Smartsheet, Cl A *   38,916    1,623,965 
Splunk *   19,156    2,322,857 
超微电脑 *   6,071    1,670,011 
Synopsys *   17,679    8,112,716 
特拉达 *   29,822    1,379,864 
Twilio, Cl A *   26,335    1,677,803 
UiPath,Cl A *   93,624    1,480,195 
Verint Systems *   43,531    1,409,969 
Viasat *   52,193    1,447,834 
Workday,Cl A *   24,189    5,914,211 
Zebra Technologies,Cl A *   5,829    1,603,033 
Zscaler *   16,948    2,644,735 
         268,302,983 
美国总计        390,899,015 
全部普通股          
(成本为534,930,672美元)        547,250,489 

 

   面额     
回购协议(B) — 0.3%        
美国银行          
5.300%,于2023年08月31日到期,于2023年09月01日回购,回购价格为90,428美元(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为1,405美元至9,214美元,利率为2.000% - 6.500%,日期为2035年04月01日至2061年09月01日,总市值为92,223美元)  $90,415    90,415 

 

 

 

投资计划表 八月 31, 2023年(未经审计)

全球 X人工智能技术交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议 — 续          
大和资本市场          
5.300%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价格为$354,163(以各种美国政府债券和美国国债作为抵押,票面价值范围为$39 - $53,117,利率为0.000% - 6.500%,09/07/23 - 09/01/53,总市值为$361,193)  $354,111   $354,111 
每张票据          
5.300%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价格为$354,163(以各种美国政府债券作为抵押,票面价值范围为$28 - $31,168,利率为1.000% - 7.000%,09/01/28 - 01/01/59,总市值为$361,193)   354,111    354,111 
汇丰证券          
5.310%,截至2023年08/31日,将于2023年09/01日回购,回购价格为$354,163(以各种美国政府债务抵押,面值范围为$21,615 - $151,063,利率范围为3.530% - 5.500%,日期06/01/30 - 11/01/52,总市值为$361,193)   354,111    354,111 

 

 

 

投资计划表   2023年8月 31日(未经审计)

全球 X人工智能与技术交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议-续          
野村证券国际           
5.300%,日期为2023年08月31日,于2023年09月01日回购,回购价格为$354,163(由各种美国政府债务抵押,面值范围为$1至$144,679,利率为1.500%至8.000%,截至2024年06月15日至2068年12月20日,总市值为$361,193)  $354,111   $354,111 
全部回购协议          
(成本为$1,506,859)        1,506,859 
全部投资 — 100.2%          
(成本为$536,437,531)       $548,757,348 

 

百分比 基于净资产为$547,805,488。

 

*非收入产生证券。

(A)此 证券或此证券的部分头寸于2023年08月31日出借。

(B)证券是用从证券借出的现金抵押购买的。

 

以下是截至2023年8月31日用于计算基金投资价值的输入级别摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $547,250,489   $   $   $547,250,489 
回购协议       1,506,859        1,506,859 
证券投资总额  $547,250,489   $1,506,859   $   $548,757,348 

 

“—“表示金额为$0或已舍入至$0。

 

有关基金对投资估值及其他重要会计政策的政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参见“术语表”中的缩写。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

GlobalX基因组学与生物技术ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 100.0%          
中国 — 4.0%          
医疗保健 — 4.0%          
Genscript生物技术 *   2,468,118   $5,784,934 
德国 — 4.6%          
医疗保健 — 4.6%          
BioNTech ADR *   55,474    6,708,471 
日本 — 1.0%          
医疗保健 — 1.0%          
Takara Bio (A)   156,276    1,532,865 
荷兰 — 0.9%          
医疗保健 — 0.9%          
uniQure *   143,871    1,253,116 
瑞士 — 4.3%          
健康护理 — 4.3%          
CRISPR治疗 * (A)   125,496    6,276,055 
美国 — 85.2%          
健康护理 — 85.2%          
10X Genomics, Cl A *   119,674    6,205,097 
2seventy bio *   154,723    803,012 
安捷伦科技   46,058    5,576,242 
Allogene Therapeutics *   257,067    999,991 
阿尔尼拉姆制药 *   30,857    6,104,132 
箭头制药 *   172,003    4,754,163 
比姆治疗 *   199,892    4,633,497 
生物马林制药 *   65,525    5,987,674 
生物纳米基因组 * (A)   100,112    386,433 
bio-techne   77,886    6,106,262 
蓝鸟生物 * (A)   349,543    1,317,777 
CareDx *   175,151    1,630,656 
Caribou生物科学 *   179,240    1,055,724 
Editas Medicine, Cl A *   232,594    2,072,413 
Fulgent遗传学 *   67,073    2,197,311 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

Global X基因组与生物技术ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 继续          
医疗保健 - 继续          
吉利德科学   36,625   $2,801,080 
Illumina *   29,027    4,795,841 
Intellia Therapeutics *   168,505    6,315,567 
Invitae * (A)   810,903    749,355 
Moderna *   23,297    2,634,192 
Myriad Genetics *   264,847    4,727,519 
NanoString科技 *   156,164    399,780 
Natera *   122,533    7,196,363 
加州太平洋生物科学 *   612,691    6,911,154 
Poseida Therapeutics,Cl A *   183,078    382,633 
QIAGEN *   139,036    6,324,748 
REGENXBIO *   132,965    2,353,480 
Rocket Pharmaceuticals *   250,340    3,917,821 
Sangamo Therapeutics *   477,246    462,595 
Sarepta Therapeutics *   57,854    7,000,913 
Scilex Holding *   226,071    454,176 
Stoke Therapeutics *   96,601    542,898 
Ultragenyx Pharmaceutical *   144,335    5,310,085 
Veracyte *   241,790    6,383,256 
Vertex Pharmaceuticals *   9,485    3,304,005 
Verve Therapeutics *   129,519    1,666,909 
美国总计        124,464,754 
普通股总额          
(成本 $220,491,956)        146,020,195 
           
   面额      
回购协议(B) — 0.4%          
花旗集团全球市场          
5.300%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为$97,347(由各种美国政府债务和美国国债担保,票面价值范围为$9 - $22,420,0.000% - 7.090%,23/09/14 - 72/05/20,总市值为$99,280)  $97,333    97,333 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

全球X基因组学与生物技术交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议-继续          
大和资本市场          
5.300%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为$249,037(以各种美国政府债务和美国国债作为抵押,票面价值范围为$27 - $37,350,利率为0.000% - 6.500%, 09/07/23 - 09/01/53,总市值为$253,980)  $249,000   $249,000 
每张票据          
5.300%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为$249,037(以各种美国政府债务作为抵押,票面价值范围为$20 - $21,917,利率为1.000% - 7.000%, 09/01/28 - 01/01/59,总市值为$253,980)   249,000    249,000 
总回购协议          
(成本 $595,333)        595,333 
总投资 — 100.4%          
(成本 $221,087,289)       $146,615,528 

 

百分比 基于净资产 $146,030,690。

 

*非收入产生的证券。
(A)此 证券或持有此证券部分头寸于2023年8月31日被出借。
(B)证券 是用从借出的证券中持有的现金抵押品购买的。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X基因组与生物技术交易所交易基金

 

 

以下内容是截至2023年8月31日用于衡量基金投资价值的输入水平摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $146,020,195   $   $   $146,020,195 
回购协议       595,333        595,333 
证券投资总额  $146,020,195   $595,333   $   $146,615,528 

 

指定为“—“的金额为$0或已四舍五入至$0。

 

有关基金投资估值及其他重要会计政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请查看“术语表”以了解缩写。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X云计算ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
加拿大 — 3.7%          
信息技术 — 3.7%          
Shopify,Cl A *   321,133   $21,352,133 
中国 — 1.4%          
消费者自由裁量权 — 0.4%          
阿里巴巴集团控股美国存托股票 *   29,386    2,729,959 
信息技术 — 1.0%          
金山云控股美国存托股票 * (A)   261,325    1,486,939 
威联通控股美国存托股票 *   1,137,353    4,265,074 
         5,752,013 
中国股票总计        8,481,972 
以色列 — 4.1%          
信息技术 — 4.1%          
Wix.com *   244,252    24,124,770 
新加坡 — 0.3%          
房地产 — 0.3%          
数字核心REIT管理私人有限公司    3,169,325    1,758,975 
美国 — 90.4%          
通讯服务 — 7.5%          
Alphabet, Cl A *   66,052    8,994,301 
奈飞 *   57,400    24,893,232 
PubMatic, Cl A *   347,373    4,828,485 
Vimeo *   1,252,642    4,985,515 
         43,701,533 
消费者自由裁量权 — 2.4%          
2U *   638,597    2,024,353 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

环球 X 云计算交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票-继续          
消费者自由裁量权-继续          
亚马逊 *   88,429   $12,204,086 
         14,228,439 
医疗保健-0.9%          
健康流科技   244,629    5,144,548 
工业-3.3%          
paycom software   65,738    19,382,192 
信息技术 — 72.0%          
Akamai科技 *   238,861    25,101,902 
Box, A类股 *   707,318    18,729,781 
DigitalOcean控股 *   572,199    15,477,983 
Dropbox, A类股 *   938,080    26,069,243 
Everbridge *   321,221    7,969,493 
Fastly, A类股 *   1,001,064    23,815,313 
Five9 *   325,770    23,575,975 
Freshworks,Cl A *   1,286,481    28,135,339 
国际商用机器   11,141    1,635,833 
微软   30,017    9,838,372 
Procore Technologies *   324,303    21,906,668 
Qualys *   169,944    26,451,784 
Salesforce*   95,575    21,166,040 
Sinch *   6,726,020    14,143,199 
SPS Commerce *   123,587    23,003,248 
Twilio, Cl A *   362,196    23,075,507 
Workday, Cl A *   101,055    24,707,948 
Workiva, Cl A *   214,658    24,009,497 
Yext *   974,144    8,533,501 
Zoom Video Communications, Cl A *   295,740    21,006,412 
Zscaler *   209,704    32,724,309 
         421,077,347 

 

 

 

投资计划表 of Investments August 31, 2023 (未经审计)

全球 X云计算交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
房地产 — 4.3%          
数字地产信托    192,016   $25,292,347 
美国总计        528,826,406 
总普通股票          
(成本824,360,520美元)        584,544,256 
           
短期投资(B)(C) — 0.0%          
Fidelity Investments Money Market Government Portfolio, Cl Institutional, 5.270%          
(成本27,378美元)   27,378    27,378 
           
   面额      
回购协议(B) — 0.1%          
法国巴黎银行          
5.210%,截至2023年08月31日到期,将在2023年09月01日回购,回购价格为483,084美元(抵押品为各种美国国债,面值范围为9,635美元至60,489美元,利率为0.500%至2.875%,2026年8月15日至2028年5月15日,总市值492,768美元)          
(成本483,014美元)  $483,014    483,014 
投资总额 — 100.0%          
(成本824,870,912美元)       $585,054,648 

 

百分比基于584,784,221美元的净资产。

 

*非收入产生的证券。
房地产投资信托
(A)此证券或此证券的部分头寸于2023年8月31日借出。
(B)使用从证券贷出的押款购买了安全性。
(C)报告的利率是截至2023年8月31日的7天有效收益率。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X云计算交易所交易基金

 

  

以下是截至2023年8月31日评估基金投资价值时使用的输入级别摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $584,544,256   $   $   $584,544,256 
短期投资   27,378            27,378 
Repurchase Agreement       483,014        483,014 
证券投资总额  $584,571,634   $483,014   $   $585,054,648 

 

指定为“—“的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金投资估值政策及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

查看“术语表”以获取缩写。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X大麻交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.8%          
澳大利亚 — 3.3%          
医疗保健 — 3.3%          
Incannex Healthcare * (A)   22,528,940   $1,196,454 
加拿大 — 59.2%          
消费品基金 — 5.8%          
Flora Growth *   551,154    2,110,919 
医疗保健 — 53.4%          
Aurora Cannabis *   2,676,998    1,285,494 
大麻成长 * (A)   3,276,941    1,864,995 
Cronos集团 *   802,821    1,625,877 
Organigram控股 *   1,035,300    1,721,738 
SNDL *   3,485,620    6,239,260 
Tilray品牌 * (A)   2,220,796    6,573,555 
         19,310,919 
加拿大总数        21,421,838 
以色列 — 6.2%          
医疗保健 — 3.6%          
Intercure * (A)   806,551    1,298,547 
信息技术-2.6%          
BYND Cannasoft Enterprises *   900,793    945,833 
以色列总计        2,244,380 
美国-31.1%          
金融业-4.0%          
AFC Gamma    109,252    1,448,682 
医疗保健-5.0%          
明亮的绿色 *   2,127,062    993,763 
MyMD制药 * (A)   866,112    824,106 
         1,817,869 
信息技术—5.5%          
Wm科技 *   1,300,368    1,976,559 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球 X大麻交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 继续          
房地产 - 16.6%          
创新工业地产,A类    68,748   $6,000,325 
美国总计        11,243,435 
总普通股票          
(成本57,195,125美元)        36,106,107 
           
   面额      
美国国债 — 11.0%          
美国国库券          
5.307%, 10/03/23(B)  $4,000,000    3,981,167 
总美国国债          
(成本 $3,983,558)        3,981,167 
           
回购协议(C) — 8.4%          
美国银行          
5.300%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为$181,648(以各种美国政府债券抵押,票面价值范围为$2,823 - $18,508,2.000% - 6.500%,35年04月01日 - 61年09月01日,总市值为$185,253)   181,621    181,621 
大和资本市场          
5.300%,截至2023年08月31日,于2023年09月01日回购,回购价格为711,451美元(抵押品为各种美国政府债务和美国国债,票面价值在78美元至106,702美元之间,利率在0.000%至6.500%之间,时间段为09/07/23至09/01/53,总市值为725,573美元)   711,346    711,346 
每张票据          
5.300%,截至2023年08月31日,于2023年09月01日回购,回购价格为711,451美元(抵押品为各种美国政府债务,票面价值在56美元至62,611美元之间,利率在1.000%至7.000%之间,时间段为09/01/28至01/01/59,总市值为725,573美元)   711,346    711,346 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年08月31日(未经审计)

全球大麻ETF

 

 

   面额   价值 
再购回协议—继续          
汇丰证券          
5.310%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为711,451美元(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为43,420美元至303,458美元,利率为3.530%至5.500%,截止日期为06/01/30至11/01/52,总市值为725,573美元)  $711,346   $711,346 
野村证券国际          
5.300%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为711,451美元(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为2美元至290,634美元,利率为1.500%至8.000%,截止日期为06/15/24至12/20/68,总市值为725,573美元)   711,346    711,346 
总回购协议          
(成本3,027,005美元)        3,027,005 
总投资—119.2%          
(费用 $64,205,688)       $43,114,279 

 

百分比 基于 $36,155,273 的净资产。

 

*非收入产生的证券。
房地产投资信托
(A)此 证券或此证券的部分头寸于2023年8月31日借出。
(B)利率 代表购买时证券的有效收益率。
(C)证券 使用自借出证券所持有的现金抵押购买。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球大麻交易所交易基金

 

 

以下是截至2023年8月31日用于确定基金投资价值的输入级别摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $36,106,107   $   $   $36,106,107 
美国财政部债务       3,981,167        3,981,167 
回购协议       3,027,005        3,027,005 
证券投资总额  $36,106,107   $7,008,172   $   $43,114,279 

 

指定为“—”的金额为$0或已取整至$0。

 

有关基金对投资估值及其他重要会计政策的政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

查看“术语表”以获取缩写。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日 (未经审计)

全球 X主题增长交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
交易所交易基金 — 101.3%          
全球 X大麻交易所交易基金(A)(B)   604,430   $4,509,048 
全球 X数据中心房地产信托及数字基础设施交易所交易基金(A)(B)   320,893    4,351,309 
Global X颠覆性材料交易所交易基金(A)   249,471    4,243,502 
全球x金融科技etf(A)   198,414    4,307,568 
global x基因组和生物技术etf(A)   383,301    4,304,470 
Global X锂电池科技交易基金(A)(B)   72,162    4,276,320 
global x可再生能源生产商etf(A)   381,526    4,212,047 
太阳能etf-global x(A)   277,232    4,141,846 
global x视频游戏和电子竞技etf(A)   216,937    4,299,691 
总共交易基金          
(费用 $62,257,699)        38,645,801 
           
   面额      
回购协议(C) — 7.7%          
花旗集团全球市场          
5.300%,日期08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为$175,895(以各种美国政府债券和美国国库债券做抵押,票面价值范围为$16 - $40,510,利率为0.000% - 7.090%,时间从09/14/23到05/20/72,总市值$179,386)  $175,869    175,869 
大和资本市场          
5.300%,截至2023年08月31日,将于2023年09月01日回购,回购价格为688,911美元(抵押品包括各种美国政府债务和美国国债,面值范围为76美元至103,322美元,利率范围为0.000%至6.500%,23年09月07日至53年09月01日,总市值为702,586美元)   688,810    688,810 
每张票据          
5.300%,截至2023年08月31日,将于2023年09月01日回购,回购价格为688,911美元(抵押品包括各种美国政府债务,面值范围为54美元至60,628美元,利率范围为1.000%至7.000%,28年09月01日至59年01月01日,总市值为702,586美元)   688,810    688,810 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年08月31日(未经审计)

全球X主题增长ETF

 

 

   面额   价值 
回购协议-继续          
汇丰证券          
5.310%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格688,911美元(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为$42,045至$293,844,利率为3.530% - 5.500%,到期日为06/01/30-11/01/52,总市值为$702,586)  $688,810   $688,810 
野村证券国际          
5.300%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格688,911美元(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为$2至$281,426,利率为1.500% - 8.000%,到期日为06/15/24-12/20/68,总市值为$702,586)   688,810    688,810 
回购协议总额          
(成本$2,931,109)        2,931,109 
投资总额-109.0%          
(成本 $65,188,808)       $41,576,910 

 

百分比 基于 $38,152,484 的净资产。

 

(A)关联 投资。
(B)本 证券或本证券部分头寸于2023年8月31日出借。
(C)证券 是使用从出借证券中持有的现金担保购买的。

 

下表总结了截至2023年8月31日评估基金投资价值所使用的输入级别:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
交易所交易基金  $38,645,801   $   $   $38,645,801 
回购协议       2,931,109        2,931,109 
证券投资总额  $38,645,801   $2,931,109   $   $41,576,910 

 

金额 标记为“—”的为$0或已四舍五入为$0。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

环球X主题增长交易所交易基金

 

 

以下是截至期间与关联方的交易摘要 2023年8月31日 :

 

价值

11/30/22

  

购入

成本

  

销售收益

销售额

  

变化 中

未实现

升值

(贬值)

  

已实现 利得

(损失)

  

价值 在

8/31/23

  

股息

收入

  

资本

Gain

 
全球 X 区块链 ETF
$7,276,577   $1,589,792   $(12,123,488)  $4,809,940   $(1,552,821)  $   $56,925   $6 
全球 X 大麻 ETF
 7,421,653    2,774,260    (2,071,244)   (1,717,471)   (1,898,150)   4,509,048    111,651    1,088 
全球 X 数据中心房地产信托及数字基础设施 ETF
 3,870,478    2,255,355    (1,841,709)   114,222    (47,037)   4,351,309    92,896    2,994 
全球 X 金融科技 ETF  
 3,581,922    2,376,364    (1,861,362)   828,400    (617,756)   4,307,568    (9,246)   12,883 
全球 X 颠覆性材料交易所交易基金  
     4,245,248        (1,746)       4,243,502         
全球 X 基因组与生物技术交易所交易基金  
 4,046,936    2,855,298    (1,846,495)   (473,453)   (277,816)   4,304,470         
全球 X 锂电池科技交易所交易基金  
 8,163,639    1,921,569    (4,724,307)   (159,705)   (924,876)   4,276,320    73,446     
全球 X 可再生能源生产商交易所交易基金  
 8,267,442    1,826,441    (4,535,988)   (476,430)   (869,418)   4,212,047    64,218     
全球 X 机器人与人工智能交易所交易基金  
 4,219,481    1,693,825    (6,982,205)   2,730,281    (1,661,382)       7,979    625 
全球 X 社交媒体交易所交易基金  
 4,085,628    1,513,430    (6,539,002)   5,035,945    (4,096,001)       (12,624)   21,814 
全球 X 太阳能交易所交易基金  
     4,143,787        (1,941)       4,141,846        21,814 
全球 X 视频游戏与电子竞技交易所交易基金  
     4,301,210        (1,519)       4,299,691         
总计:  
$50,933,756   $31,496,579   $(42,525,800)  $10,686,523   $(11,945,257)  $38,645,801   $385,245   $61,224 

 

指定为“—“的金额为$0或已舍入为$0。

 

有关基金关于投资估值和其他重要会计政策的政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

有关缩写请参阅“术语表”。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X视频游戏与电子竞技交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
中国 — 12.2%          
通信服务 — 12.2%          
Archosaur Games *   850,000   $393,471 
Bilibili美国存托股票 * (A)   485,909    7,351,803 
虎牙美国存托股票 *   166,325    445,751 
iDreamSky科技控股 * (A)   1,343,400    563,623 
网易ADR   101,498    10,503,013 
XD *   455,500    1,003,735 
全球中国        20,261,396 
法国 — 2.7%          
通讯服务 — 2.7%          
育碧娱乐 *   150,405    4,564,257 
爱尔兰 — 1.5%          
信息技术 — 1.5%          
关键字工作室   131,897    2,548,791 
日本—28.0%          
通讯服务—28.0%          
卡普空   198,244    8,364,961 
DeNA   124,898    1,295,436 
Gumi (A)   105,068    416,418 
GungHo Online Entertainment   69,104    1,138,957 
Koei Tecmo Holdings   195,587    3,039,569 
科乐美集团   149,547    8,686,124 
Nexon   403,696    8,199,533 
任天堂   234,738    10,104,771 
Square Enix Holdings   140,845    5,349,953 
日本合计        46,595,722 
波兰 — 2.3%          
通讯服务 — 2.3%          
CD Projekt (A)   109,608    3,924,212 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X电子游戏与电子竞技交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
新加坡 — 0.4%          
通讯服务 — 0.4%          
IGG *   1,271,600   $596,740 
韩国 — 11.6%          
通讯服务 — 11.6%          
Com2uS Holdings *   18,779    428,361 
Com2uSCorp   13,460    482,696 
Devsisters *   17,078    595,647 
JoyCity *   191,045    431,450 
Kakao Games *   63,064    1,357,421 
Krafton *   47,425    5,561,472 
NCSoft   27,136    5,163,385 
Neowiz *   20,282    540,904 
Netmarble *   37,186    1,205,538 
Nexon游戏 *   35,392    471,269 
Pearl Abyss *   48,195    1,761,164 
Wemade   31,146    850,668 
Wemade Max *   66,083    438,470 
韩国总计        19,288,445 
瑞典-3.5%          
通讯服务-3.5%          
Embracer集团,Cl b * (A)   1,234,274    2,992,719 
Enad Global 7 *   205,030    431,597 
Modern Times Group MTG,Cl b *   155,017    1,053,984 
Stillfront集团 *   780,759    1,283,451 
瑞典总计        5,761,751 
台湾 — 2.7%          
通讯服务 — 2.7%          
元游数位科技   204,600    435,586 
国际游戏系统   195,000    3,520,795 
搜狐国际   166,400    504,218 
总计 台湾        4,460,599 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球 X视频游戏与电子竞技交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
美国 — 35.0%          
通讯服务 — 23.4%          
动视暴雪   115,675   $10,640,943 
艺电   77,982    9,356,280 
Playtika控股 *   86,384    843,108 
ROBLOX, Cl A *   242,485    6,859,901 
Sciplay, Cl A *   36,634    831,592 
Skillz, Cl A *   45,917    376,064 
Take-Two Interactive Software *   70,601    10,039,462 
         38,947,350 
Consumer Discretionary — 0.3%          
Inspired Entertainment *   41,861    551,728 
Information Technology — 11.3%          
AppLovin,Cl A *   258,355    11,166,103 
Corsair Gaming *   72,664    1,142,278 
Unity Software *   175,457    6,504,191 
         18,812,572 
美国总计        58,311,650 
普通股票总数          
(成本248,999,925美元)        166,313,563 
           
   面额      
回购协议(B) — 3.6%          
花旗集团全球市场          
5.300%,2023年08月31日期回购,将于2023年09月01日回购价格为360,685美元(抵押品包括各种美国政府债务和美国国库债务,面值32美元至83,069美元,0.000% - 7.090%, 2023年09月14日至2072年05月20日,总市值为367,845美元)  $360,632    360,632 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年08月31日(未经审计)

全球X视频游戏与电子竞技交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议—继续          
大和资本市场          
5.300%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价为$1,412,671(以各种美国政府债券和美国国债为抵押,面值范围为$156至$211,869,利率为0.000%至6.500%,期间为09/07/23至09/01/53,总市值为$1,440,712)  $1,412,463   $1,412,463 
每张票据          
5.300%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价为$1,412,671(以各种美国政府债券为抵押,面值范围为$111至$124,323,利率为1.000%至7.000%,期间为09/01/28至01/01/59,总市值为$1,440,712)   1,412,463    1,412,463 
汇丰证券          
5.310%,日期为08/31/2023,于09/01/2023回购,回购价为$1,412,671(以各种美国政府债券为抵押,面值范围为$86,216至$602,553,利率为3.530%至5.500%,期间为06/01/30至11/01/52,总市值为$1,440,712)   1,412,463    1,412,463 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X视频游戏与电竞交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议 - 继续          
野村证券国际          
5.300%,截至2023年08月31日,将于2023年09月01日回购,回购价为1,412,671美元(以各种美国政府债务担保,面值范围为4美元 - 577,088美元,1.500% - 8.000%,市值总计为1,440,712美元)  $1,412,463   $1,412,463 
回购协议总额          
(成本6,010,484美元)        6,010,484 
总投资额—103.5%          
(成本 $255,010,409)       $172,324,047 

 

百分比 基于净资产 $166,541,771。

 

*非收入产生的证券。
(A)该 保证品或该保证品部分头寸于2023年8月31日出借。
(B)现金担保物抵押以持有证券所购买的 安全。

 

以下是截至2023年8月31日用于计算基金投资核记价值的输入水平摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $166,313,563   $   $   $166,313,563 
回购协议       6,010,484        6,010,484 
证券投资总额  $166,313,563   $6,010,484   $   $172,324,047 

 

指定为“—”的金额为$0或已舍入为$0。

 

关于基金投资估值及其他重要会计政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

查看“术语表”以获取缩写。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X网络安全交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 100.0%          
加拿大 — 4.8%          
信息技术 — 4.8%          
BlackBerry *   5,615,484   $31,222,091 
以色列 — 9.2%          
信息技术 — 9.2%          
check point软件技术 *   276,447    37,207,002 
Radware *   1,354,252    23,401,474 
以色列总计        60,608,476 
日本— 5.5%          
信息技术— 5.5%          
数字艺术   465,383    15,423,794 
趋势科技   493,239    20,968,205 
日本总计        36,391,999 
韩国— 2.5%          
信息技术— 2.5%          
安全实验室   337,859    16,589,407 
英国 — 4.9%          
信息技术 — 4.9%          
Arqit Quantum *   1,460,874    1,301,785 
Darktrace *   6,692,034    30,501,978 
总计 英国        31,803,763 
美国 — 73.1%          
信息技术 — 73.1%          
A10 Networks   1,754,922    26,130,789 
Crowdstrike控股,A类 *   277,554    45,249,629 
CyberArk软件 *   195,108    32,395,732 
Fortinet *   534,910    32,206,931 
Gen Digital   1,491,273    30,198,278 

 

 

 

投资计划表   2023年8月 31日(未经审计)

GlobalX网络安全ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
信息技术 - 续          
Okta,Cl A *   450,320   $37,606,223 
OneSpan *   1,350,862    16,548,060 
Palo Alto Networks *   182,650    44,438,745 
Qualys *   226,903    35,317,452 
Rapid7 *   538,072    27,113,448 
SentinelOne,Cl A *   1,548,861    25,757,558 
Telos *   1,008,662    2,632,608 
Tenable Holdings *   705,435    32,005,586 
Varonis Systems,Cl b *   1,093,300    34,909,069 
Zscaler *   373,216    58,240,357 
美国总计        480,750,465 
总普通股          
(成本$825,880,443)        657,366,201 

 

   面额     
美国国债债务 — 1.5%        
美国国库券        
5.307%, 10/03/23(A)        
总的美国国债债务        
(成本 $9,958,895)  $10,000,000    9,952,918 
总投资 — 101.5%          
(成本 $835,839,338)       $667,319,119 

 

百分比 基于净资产 $657,728,091。

 

*非收入产生证券。

(A)利率代表了购买时的证券有效收益。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X网络安全ETF

 

 

以下总结了截至2023年8月31日评估基金投资价值所使用的输入级别:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $657,366,201   $   $   $657,366,201 
美国国债       9,952,918        9,952,918 
证券投资总额  $657,366,201   $9,952,918   $   $667,319,119 

 

指定为“—“的金额为$0或四舍五入为$0。

 

有关基金对投资估值及其他重要会计政策的政策信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请查看“术语表”以了解缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

环球X教育交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
澳大利亚 — 6.2%          
消费自主权 — 6.2%          
IDP教育   11,190   $178,499 
巴西 — 2.6%          
消费自主权 — 2.6%          
Arco平台,A类 *   1,637    22,394 
YDUQS Participacoes   12,965    53,343 
全部巴西        75,737 
加拿大 — 2.1%          
信息技术 — 2.1%          
Docebo *   1,396    60,908 
中国 — 23.6%          
消费自由裁量 — 23.6%          
China East Education Holdings   92,892    39,920 
East Buy Holding *   31,716    160,769 
Gaotu Techedu ADR *   6,353    18,297 
New Oriental Education & Technology Group ADR *   6,017    326,362 
TAL教育集团ADR *   18,914    133,344 
中国石油        678,692 
日本 — 6.1%          
消费者自由裁量权 — 2.5%          
尚利控股   4,402    56,074 
Media Do *   642    5,256 
理赛教育   6,658    11,342 
         72,672 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X教育交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股份 — 续          
工业 — 1.0%          
内部   3,597   $27,178 
信息技术 — 2.6%          
Chatwork *   11,438    75,423 
日本合計        175,273 
挪威— 2.4%          
通讯服务— 2.4%          
Kahoot! *   21,000    68,110 
韩国— 0.7%          
消费者自由裁量权— 0.7%          
MegaStudyEdu   505    19,677 
英国—9.4%          
消费者自由裁量—9.4%          
培生   25,639    272,579 
美国—46.8%          
通讯服务—7.9%          
带宽,Cl A *   6,739    96,839 
约翰·威利&儿子,Cl A   1,972    73,280 
   1,341    58,266 
         228,385 
消费自由裁量权—26.1%          
2U *   3,370    10,683 
Bright Horizons Family Solutions *   2,333    220,282 
Chegg *   5,417    55,308 
Coursera *   6,398    111,261 
Duolingo *   1,303    191,749 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X Education ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票-继续          
消费者自由裁量-继续          
书呆子 *   4,052   $18,963 
Stride *   1,844    78,352 
Udemy *   6,211    64,346 
         750,944 
信息技术-12.8%          
8x8 *   32,461    105,498 
RingCentral, 甲类 *   4,244    131,267 
Zoom 视频通讯, 甲类 *   1,846    131,122 
         367,887 
美国总计        1,347,216 
普通股总数          
(成本 $6,792,135)        2,876,691 
投资总额 — 99.9%          
(成本 $6,792,135)       $2,876,691 

 

百分比 基于 $2,879,885 的净资产。

 

*非收入产生证券。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为一级,符合美国通用会计准则下有关公允价值测量和披露的权威指导。

 

有关基金投资估值政策及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最新的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以获取缩写词含义。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X远程医疗与数字健康交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
中国 — 9.7%          
日用品零售 — 9.7%          
阿里巴巴健康信息技术 *   6,232,300   $3,679,733 
京东健康国际 *   625,550    3,374,344 
平安医疗技术 *   1,086,700    2,710,601 
中国总计        9,764,678 
德国 — 2.6%          
卫生保健 — 2.6%          
CompuGroup Medical   56,006    2,629,612 
日本 — 3.8%          
卫生保健 — 3.8%          
JMDC   62,524    1,872,477 
Medley *   50,441    1,957,562 
日本合计        3,830,039 
台湾 — 0.7%          
卫生保健 — 0.7%          
泰博医疗   139,600    753,967 
美国 — 83.1%          
卫生保健 — 83.1%          
23andMe控股,A类股 *   523,878    576,266 
安捷伦科技   33,618    4,070,131 
美国在线医疗,A类股 *   434,202    616,567 
AMN Healthcare Services *   51,962    4,592,401 
Bionano Genomics * (A)   62,545    241,423 
Computer Programs and Systems *   28,836    469,162 
Definitive Healthcare, Cl A *   81,904    769,898 
Dexcom *   35,847    3,619,830 
DocGo *   172,252    1,541,655 
Doximity, Cl A *   125,570    2,993,589 
Fortrea Holdings *   20,182    556,014 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球X电信医疗和数字健康交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股 — 续          
医疗保健 — 续          
GoodRx Holdings,Cl A *   141,527   $924,171 
Hims & Hers Health *   255,082    1,711,600 
Illumina *   21,221    3,506,134 
Invitae * (A)   503,112    464,926 
iRhythm Technologies *   33,086    3,420,100 
徕博科   20,182    4,199,874 
LifeStance Health Group *   184,762    1,516,896 
Masimo *   23,937    2,735,520 
NextGen Healthcare *   111,417    2,028,904 
奥姆尼塞尔 *   75,765    4,307,998 
OptimizeRx *   34,113    290,643 
太平洋生命科学加利福尼亚 *   448,463    5,058,663 
Phreesia *   105,172    2,994,247 
Privia Health Group *   170,377    4,472,396 
R1 RCm *   293,959    5,067,853 
瑞思迈   198,274    3,273,234 
Senseonics Holdings *   877,639    446,016 
Sharecare *   675,747    640,338 
Tandem Diabetes Care *   119,095    3,258,439 
Teladoc Health *   173,477    3,927,519 
Twist Bioscience *   114,827    2,525,046 
Veracyte *   149,909    3,957,598 
Veradigm *   222,425    2,976,046 
美国总计        83,751,097 
TOTAL COMMON STOCK          
(成本 $205,570,339)        100,729,393 
           
短期投资(B)(C) — 0.0%          
富达投资货币市场政府组合,Cl机构,5.270%          
(成本 $20,318)   20,318    20,318 

 

 

 

投资计划表   八月 31, 2023(未经审计)

Global X远程医疗和数字健康ETF

 

 

   面额   价值 
回購協議(B) — 0.4%          
法国巴黎银行          
5.210%,日期为08/31/2023日,将于09/01/2023日回购,回购价358,510美元(抵押品为各种美国国债,票面价值为7,151 - 44,890美元,利率0.500%至2.875%,截至8/15/2026 - 5/15/2028,总市值365,698美元)          
(成本358,458美元)   $358,458   $358,458 
投資總額 - 100.3%          
(成本205,949,115美元)       $101,108,169 

 

百分比 基于总资产为$100,791,205。

 

*非收入产生证券。

(A)此证券或此证券的部分头寸于2023年8月31日借贷。

(B)证券是用从借出证券中持有的现金抵押品购买的。

(C)投资组合计划表上报告的利率是截至2023年8月31日的7天有效收益。 2023年8月31日。

 

以下是截至2023年8月31日估值基金投资的价值水平输入的摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $100,729,393   $   $   $100,729,393 
短期投资   20,318            20,318 
Repurchase Agreement       358,458        358,458 
证券投资总额  $100,749,711   $358,458   $   $101,108,169 

 

指定为“—“的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

关于基金投资估值及其他重要会计政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”了解缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

环球X中国生物技术创新ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
中国 — 99.9%          
医疗保健 — 97.9%          
3SBio   59,500   $49,775 
Alphamab Oncology *   13,100    14,417 
Ascentage Pharma Group International *   7,000    21,558 
北京博辉创新生物科技集团, Cl A *   12,700    9,370 
北京盛宁制药, Cl A   20,500    25,264 
北京天坛生物制品股份有限公司A股   28,400    97,938 
北京万泰生物医药企业股份有限公司A股   7,021    48,125 
BGI基因组A股   6,538    48,255 
康希诺生物A股   1,981    19,967 
长春高新科技产业集团A股   8,377    158,252 
成都康华生物制品股份有限公司A股   2,150    17,960 
成都欧力福生物制药股份有限公司A股 *   5,567    12,467 
中国畜牧业股份有限公司A股   16,300    25,933 
重庆智飞生物制品股份有限公司,A类股   24,950    151,513 
华瑞药业集团   192,300    144,683 
大安基因股份有限公司,A类股   31,380    40,483 
前沿生物技术股份有限公司,A类股 *   4,399    6,334 
正海生物科技 *   29,850    69,964 
金泰生物科技股份有限公司,A类股   8,520    13,110 
广州迈瑞生物技术股份有限公司,A类股   8,200    27,996 
河北长山生化药业股份有限公司,A类股   17,600    11,002 
华兰生物制品A类股   2,050    8,295 
华兰生物工程A类股   30,400    88,671 
吉博药业集团 *   10,500    5,102 
江南实验室中国A类股   10,506    34,641 
康拓药业 *   10,300    4,571 
辽宁成达生物科技A类股   5,878    26,610 
南京维新生物技术A类股   2,379    8,874 
太平洋双林生物药业A类股   10,700    26,535 
上海睿安血液制品,A类   103,100    100,713 
上海中集生物科技,A类   3,845    12,018 
深圳康泰生物制品,A类 *   18,193    69,663 
深圳威光生物制品,A类 *   1,600    7,479 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

环球X中国生物技术创新交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
医疗保健 — 继续          
四川科伦药业A股   24,700   $91,965 
康科生物A股   42,000    136,586 
武汉科迁生物A股   3,460    9,778 
无锡生物制品开曼 *   32,450    182,697 
厦门亿拓生物科技A股   3,049    14,109 
在岸实验室ADR *   3,143    80,052 
         1,922,725 
材料 — 2.0%          
安徽华恒生物科技,Cl A   3,073    40,103 
总中国        1,962,828 
总普通股          
(成本 $3,049,788)        1,962,828 
投资总额 — 99.9%          
(成本 $3,049,788)       $1,962,828 

 

百分比基于1964048美元的净资产。

 

*非收入产生证券。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为1级,符合美国通用会计准则下有关公允价值衡量和披露的权威指导。

 

有关基金投资估值政策及其他重大会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参考“术语表”中的缩写。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

Global X CleanTech ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.8%          
加拿大 — 3.2%          
工业 — 1.3%          
巴拉德动力系统 * (A)   246,742   $1,036,316 
信息技术 — 1.9%          
加拿大光伏 *   53,489    1,498,227 
加拿大总计        2,534,543 
中国 - 14.7%          
工业 - 3.2%          
中国光大环境集团   5,113,000    1,864,785 
东方电气,Cl H   285,000    328,913 
金风科技,Cl H   638,100    335,253 
         2,528,951 
信息技术 - 11.5%          
大陆新能源ADR *   62,404    2,307,076 
民用玻璃集团,Cl H   373,800    928,571 
晶科能源控股美国存托凭证 *   41,549    1,393,138 
新奕太阳能控股   5,351,300    4,469,795 
         9,098,580 
中国石油天然气公司        11,627,531 
丹麦 — 6.0%          
工业部门 — 6.0%          
Vestas风能系统 *   204,717    4,739,500 
德国 — 6.5%          
工业——3.6%          
Nordex * (A)   176,165    2,111,815 
Varta * (A)   33,311    736,822 
         2,848,637 
信息技术——2.9%          
SMA太阳能技术 *   28,831    2,324,980 
德国全部        5,173,617 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X CleanTech ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
荷兰 — 1.3%          
工业 — 1.3%          
Alfen * (A)   18,008   $1,044,486 
挪威 — 1.9%          
工业部门—1.9%          
NEL * (A)   1,385,448    1,522,578 
韩国—14.2%          
消费者自由裁量权—0.2%          
韩华Galleria *   133,821    133,745 
工业部门—3.4%          
CS Wind   35,115    1,687,008 
Doosan燃料电池 *   54,261    1,016,046 
         2,703,054 
信息技术 — 6.5%          
三星SDI   11,111    5,161,456 
材料 — 4.1%          
Hanwha Solutions *   117,390    3,237,273 
韩国全境        11,235,528 
瑞士 — 3.9%          
信息技术 — 3.9%          
Landis+Gyr集团   23,975    1,777,937 
梅耶博格科技 * (A)   2,987,161    1,342,658 
全球瑞士         3,120,595 
台湾— 2.9%          
信息技术— 2.9%          
Simplo科技   161,264    1,557,116 
联合可再生能源    1,347,700    696,141 
总计台湾         2,253,257 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X CleanTech ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
英国 — 5.6%          
工业 — 1.6%          
Ceres Power Holdings * (A)   158,365   $684,696 
ITm 动力 * (A)   505,994    564,232 
         1,248,928 
材料—4.0%          
约翰逊马特   152,239    3,144,437 
总计 英国        4,393,365 
美国—39.6%          
消费者自由裁量—2.7%          
QuantumScape, Cl A *   296,736    2,118,695 
工业—20.6%          
美泽公司A类 *   28,235    1,227,940 
阵列科技 *   125,269    3,115,440 
布鲁姆能源A类 * (A)   158,494    2,375,825 
弗卢恩斯能源A类 * (A)   96,668    2,547,202 
燃料电池能源 * (A)   335,332    469,465 
普拉格动力 * (A)   354,070    2,995,432 
Shoals科技集团A类 *   94,480    1,859,366 
STEM * (A)   127,714    650,064 
SunPower, Cl A * (A)   144,254    1,032,859 
         16,273,593 
信息技术—16.3%          
enphase energy下跌了5.7%,是第三差表现的股票。该股票2014年迄今已经下跌了8.8%,在过去的12个月中下跌了30%。作为一家微型逆变器系统制造商,enphase energy将太阳能电池板转换为可用电力,但该公司发布的第一季度财务业绩不佳,对收入的指引低于华尔街预期,称需求疲软。其他太阳能公司也面临同样的问题。较高的利率使安装太阳能电池板变得更加昂贵,从而降低了消费者的购买动力。*   28,441    3,598,640 
First Solar *   29,060    5,495,827 
Maxeon Solar Technologies *   37,125    585,090 
SolarEdge Technologies *   19,580    3,183,121 
         12,862,678 
美国总计        31,254,966 
总普通股          
(成本$147,793,084)        78,899,966 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日 (未经审计)

全球 X清洁科技交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议(B) — 13.3%          
美国银行          
5.300%,截止日期为2023年08月31日,回购日期为2023年09月01日,回购价629,005美元(以各类美国政府债券作抵押,票面价值在9776美元至64088美元之间,利率在2.000%至6.500%,持续时间从2035年04月01日至2061年09月01日,总市值641490美元)  $628,912   $628,912 
大和资本市场          
5.300%,截止日期为2023年08月31日,回购日期为2023年09月01日,回购价2,463,600美元(以各类美国政府债券和美国财政部债券作抵押,票面价值在271美元至369486美元之间,利率在0.000%至6.500%,持续时间从2023年09月07日至2053年09月01日,总市值2,512,502美元)   2,463,237    2,463,237 
每张票据          
5.300%,截止日期为2023年08月31日,回购日期为2023年09月01日,回购价2,463,600美元(以各类美国政府债券作抵押,票面价值在194美元至216810美元之间,利率在1.000%至7.000%,持续时间从2028年09月01日至2059年01月01日,总市值2,512,502美元)   2,463,237    2,463,237 
汇丰证券          
5.310%,截止日期为2023年08月31日,回购日期为2023年09月01日,回购价2,463,600美元(以各类美国政府债券作抵押,票面价值在150354美元至1050810美元之间,利率在3.530%至5.500%,持续时间从2030年06月01日至2052年11月01日,总市值2,512,502美元)   2,463,237    2,463,237 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X CleanTech ETF

 

 

   面额   价值 
回购协议-续          
野村证券国际          
5.300%,日期为08/31/2023,将于09/01/2023回购,回购价格为$2,463,600(以各种美国政府债务作为抵押,面值范围为$7 - $1,006,401,利率为1.500% - 8.000%,截至2024年06月15日 - 2068年12月20日,总市值为$2,512,502)  $2,463,237   $2,463,237 
总回购协议          
(成本 $10,481,860)        10,481,860 
总投资 — 113.1%          
(成本 $158,274,944)       $89,381,826 

 

百分比 基于资产净值 $79,025,197。

 

*非收入产生证券。

(A)本 证券或部分持仓于2023年8月31日借出。

(B)证券 是用从借出证券持有的现金担保购买的。

 

下面总结了截至2023年8月31日,用于估值基金投资计入价值的输入级别:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $78,899,966   $   $   $78,899,966 
回购协议       10,481,860        10,481,860 
证券投资总额  $78,899,966   $10,481,860   $   $89,381,826 

 

作为“—”标明的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金关于投资估值以及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请查看“术语表”以了解缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X 数据中心房地产信托及数字基础设施交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.8%          
澳大利亚 — 4.6%          
信息技术 — 4.6%          
NEXTDC *   163,517  $1,433,914 
中国 — 8.7%          
通讯服务 — 4.0%          
中国铁塔, Cl H   12,927,100    1,252,858 
信息技术 — 4.7%          
GDS控股美国存托股份 *   98,301    1,175,680 
Vnet集团美国存托股份 *   73,818    276,817 
         1,452,497 
中国合计        2,705,355 
印度尼西亚 — 3.8%          
通讯服务 — 3.8%          
Sarana Menara Nusantara   12,490,861    844,753 
Tower Bersama基础设施   2,526,918    348,426 
印度尼西亚合计        1,193,179 
新加坡 — 4.1%          
房地产 — 4.1%          
Keppel    796,656    1,297,773 
台湾 — 3.5%          
信息技术 — 3.5%          
Kinsus互连技术   161,300    536,881 
温邦电子   692,304    572,817 
台湾合计        1,109,698 
美国 — 75.1%          
通讯服务 — 2.5%          
Radius Global Infrastructure,A类股 *   53,285    795,012 
信息技术 — 16.7%          
美国超微公司。*   5,497    581,143 
英特尔   18,818    661,265 
拉姆研究   996    699,591 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球X数据中心房地产投资信托和数字基础设施交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股 — 继续          
信息技术 — 继续          
迈威尔科技   9,744   $567,588 
美光科技   9,877    690,797 
英伟达   1,386    684,060 
超微电脑 *   2,165    595,548 
西部数据 *   16,189    728,505 
         5,208,497 
房地产 — 55.9%          
美国塔    19,504    3,536,465 
皇冠城堡    33,281    3,344,741 
数字地产信托    24,343    3,206,460 
DigitalBridge集团   91,129    1,587,467 
Equinix    4,793    3,745,155 
SBA通信,Cl A    5,908    1,326,523 
Uniti集团    132,982    714,113 
         17,460,924 
美国总计        23,464,433 
普通股总数          
(成本$41,872,040)        31,204,352 
投资总额 — 99.8%          
(成本$41,872,040)       $31,204,352 

 

百分比是基于31262083美元的净资产。

 

*非收入产生证券。

房地产投资信托

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被认为是一级投资,符合美国通用会计准则下有关公允价值测量和披露的权威指导。

 

有关基金对投资估值政策和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请见“术语表”中的缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球联合净水交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.8%          
澳大利亚 — 0.2%          
材料 — 0.2%          
Calix *   7,518   $18,697 
巴西 — 2.7%          
公用事业-2.7%          
巴西圣保罗州基础环境公司SABESP *   18,694    218,696 
米纳斯吉拉斯州自来水公司Copasa MG *   10,085    36,503 
巴西合计        255,199 
中国-5.2%          
工业-1.0%          
北京源水科技有限公司A类   124,800    91,219 
公用事业-4.2%          
北京首都生态环境保护集团A类   212,100    83,633 
北京京津水务   212,740    49,104 
成都兴融环境A类   139,800    100,838 
中国水务集团   44,200    33,932 
广东投资   156,200    122,103 
         389,610 
中石油        480,829 
日本— 3.0%          
工业— 3.0%          
栗田水务   5,405    210,988 
野村微科技   740    29,684 
Organo   1,364    37,945 
日本总公司        278,617 
沙特阿拉伯 — 0.3%          
公用事业 — 0.3%          
AlKhorayef水电技术   715    29,167 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

环球X洁净水ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
新加坡 — 0.9%          
公用事业 — 0.9%          
吉宝基建信托   235,218   $86,215 
韩国 — 1.1%          
消费者自由裁量权 — 1.1%          
Coway   2,969    97,039 
英国 — 7.9%          
公用事业 — 7.9%          
塞文·特伦特   11,811    359,193 
联合公用事业集团   31,574    378,886 
英国总计        738,079 
美国 — 78.5%          
工业 — 47.6%          
A O 史密斯   6,122    443,845 
高级排水系统   3,845    492,775 
Core & Main,Cl A *   3,942    129,455 
Energy Recovery *   2,745    74,609 
Ferguson   4,986    805,538 
Franklin Electric   2,120    205,025 
穆勒水务产品,A类   8,432    119,060 
Pentair   7,331    515,076 
Reliance Worldwide   37,050    100,301 
瓦特斯水技术,A类   1,477    278,813 
赛莱默   9,960    1,031,259 
Zurn Elkay水解决方案   8,036    238,027 
         4,433,783 
信息技术 — 2.8%          
巴吉计量   1,600    265,728 
原材料— 9.7%          
Ecolab   4,929    906,000 
公用事业— 18.4%          
美国各州水务公司   2,016    169,767 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日 (未经审计)

Global X Clean Water ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票-续          
公用事业-续          
美国水务   4,782   $663,454 
艺术家资源,Cl A   469    21,649 
加利福尼亚水务服务集团   2,991    150,298 
essential utilities   13,793    508,962 
米德尔赛克斯水务公司   950    71,497 
sjw集团   1,472    96,799 
York Water   777    31,655 
         1,714,081 
美国总计        7,319,592 
普通股总额          
(成本 $9,372,101)        9,303,434 

 

   面额     
美国国债——7.5%        
美国国库券        
5.307%, 10/03/23(A)         
美国国债总额        
(成本 $697,122)  $700,000    696,704 
投资总额 — 107.3%          
(成本 $10,069,223)       $10,000,138 

 

百分比 基于净资产 $9,320,228。

 

*非收入产生证券。

(A)利息 利率表示购买时的实际收益。

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

Global X Clean Water ETF

 

 

以下是截至2023年8月31日用于估值基金投资价值的输入级别摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $9,303,434   $   $   $9,303,434 
美国国债       696,704        696,704 
证券投资总额  $9,303,434   $696,704   $   $10,000,138 

 

指定为“—“的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金关于投资估值及其他重要会计政策的政策信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以了解缩写词含义。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球 X农业科技与食品创新ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.4%          
阿根廷 — 0.4%          
材料 — 0.4%          
Bioceres Crop Solutions *   1,520   $18,620 
澳大利亚 — 5.0%          
材料 — 5.0%          
诺发农业   74,198    249,403 
加拿大 — 14.7%          
消费者必需品 — 0.4%          
枫叶食品   881    18,942 
材料 — 14.3%          
Nutrien   11,381    720,645 
加拿大总计        739,587 
中国 — 27.8%          
消费者必需品 — 27.8%          
程德萝萝,A股   187,580    220,607 
河北洋原智慧饮料,A股   148,700    501,557 
袁隆平高科农业,A股 *   324,700    671,839 
中国合计        1,394,003 
以色列 — 0.3%          
材料 — 0.3%          
ICL集团   2,676    16,063 
菲律宾 — 0.3%          
消费类食品 — 0.3%          
满福尼信   107,805    13,709 
英国 — 5.0%          
消费类食品 — 4.4%          
联合利华(英国)   4,316    221,058 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球X农业科技与食品创新交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
工业部门 - 0.6%          
CNH Industrial   2,350   $32,383 
总计英国        253,441 
美国 — 45.9%          
消费自由裁量权 — 4.4%          
GrowGeneration *   67,140    218,205 
消费必需品 — 13.0%          
Archer-Daniels-Midland   1,384    109,751 
Benson Hill *   13,678    8,739 
Beyond Meat *   21,939    258,880 
Hain Celestial Group *   1,250    13,238 
Ingredion   155    15,951 
Kellogg   866    52,843 
Local Bounti *   2,841    8,863 
Oatly集团ADR *   134,753    165,746 
Sprouts Farmers Market *   471    19,212 
         653,223 
工业 — 15.2%          
爱科集团   159    20,595 
迪尔股份 (#21)。   629    258,481 
Hydrofarm控股集团 *   197,270    246,588 
泰坦机械 *   7,617    236,280 
         761,944 
材料—13.3%          
Corteva   12,426    627,637 
FMC   323    27,852 
斯科特神奇草,Cl A   248    14,052 
         669,541 
美国总计        2,302,913 
普通股总计          
(费用为$6,424,392)        4,987,739 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X 农业科技与食品创新 交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
美国国债 — 9.9%        
美国国库券        
5.307%, 10/03/23(A)        
美国国债总额        
(成本497,945美元)  $500,000   $497,646 
投资总额为109.3%          
(成本6,922,337美元)       $5,485,385 

 

百分比 基于净资产5,018,856美元。

 

*非收入产生证券。

(A)利息 利率代表购买时的有效收益率。

 

下面是截至2023年8月31日,用于评估基金投资价值的输入水平摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $4,987,739   $   $   $4,987,739 
美国国债       497,646        497,646 
证券投资总额  $4,987,739   $497,646   $   $5,485,385 

 

已被指定为“—“的金额为$0或已被舍入为$0。

 

有关基金对投资估值以及其他重要会计政策的政策信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”了解缩写含义。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

全球X区块链交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.9%          
澳大利亚 — 4.1%          
信息技术 — 4.1%          
爱丽丝能源 *   632,979   $3,076,278 
加拿大 — 18.6%          
信息技术 — 18.6%          
BIGG数字资产 *   862,709    181,731 
Bitfarms *   2,383,292    3,241,256 
Hive Digital Technologies *   836,939    3,068,271 
Hut 8 Mining *   3,061,671    7,467,766 
加拿大总公司        13,959,024 
中国 — 6.9%          
信息技术 — 6.9%          
比特数字 * (A)   1,350,694    3,174,131 
嘉楠科技 ADR *   997,044    2,004,058 
中国总公司        5,178,189 
德国 — 0.8%          
信息技术 — 0.8%          
Northern Data * (A)   30,613    554,872 
英国 — 1.0%          
信息技术 — 1.0%          
Argo Blockchain * (A)   6,581,545    749,751 
美国 — 68.5%          
消费者自由裁量权 — 0.4%          
Overstock.com *   11,835    309,012 
财务报表 — 26.5%          
Bakkt Holdings *   1,071,726    1,478,982 
Block, Cl A *   20,511    1,182,459 
Coinbase Global, Cl A * (A)   139,510    11,104,996 
Galaxy Digital Holdings *   764,484    2,932,608 
PayPal Holdings *   16,397    1,024,976 
Robinhood Markets, Cl A *   112,925    1,229,753 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X 区块链 ETF

 

 

   股份   价值 
普通股 — 续          
财务 — 续          
Shift4 Payments,Cl A *   15,740   $893,875 
         19,847,649 
信息技术 — 41.6%          
应用数字 *   661,082    3,992,935 
Cipher Mining * (A)   868,843    2,771,609 
Cleanspark *   720,891    3,553,993 
Marathon Digital Holdings * (A)   745,203    9,367,202 
英伟达   4,508    2,224,923 
Riot Platforms *   627,332    7,120,218 
赛泰科全球 * (A)   39,531    54,158 
Terawulf *   995,889    2,081,408 
         31,166,446 
美国总计        51,323,107 
普通股          
(成本 $93,262,517)        74,841,221 

 

   面额     
回购协议(B)— 23.4%        
美国银行          
5.300%,于 08/31/2023 记录,于 09/01/2023 回购,回购价格 $1,052,779(由各种美国政府债务担保,面值范围 $16,362 - $107,266,2.000% - 6.500%,35年04/01 - 61年09/01,总市值 $1,073,676)  $1,052,624    1,052,624 
大和资本市场          
5.300%,2023年08月31日起,于2023年09月01日回购,回购价格为$4,123,385(以各种美国政府债务和美国国债抵押,面值范围为$454至$618,417,利率范围为0.000%至6.500%,23年09月07日至53年09月01日,总市值为$4,205,234)   4,122,778    4,122,778 

 

 

 

投资计划表 八月 31, 2023(未经审计)

全球X区块链交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
回购协议 — 续          
每张票据          
5.300%,截止日期为2023年8月31日,回购日期为2023年9月1日,回购价为$4,123,385(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为$324 - $362,880,利率在1.000% - 7.000%之间,期限为2028年9月1日至2059年1月1日,总市值为$4,205,234)  $4,122,778   $4,122,778 
汇丰证券          
5.310%,截止日期为2023年8月31日,回购日期为2023年9月1日,回购价为$4,123,386(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为$251,652 - $1,758,765,利率在3.530% - 5.500%之间,期限为2030年6月1日至2052年11月1日,总市值为$4,205,234)   4,122,778    4,122,778 
野村证券国际          
5.300%,截止日期为2023年8月31日,回购日期为2023年9月1日,回购价为$4,123,385(抵押品为各种美国政府债务,面值范围为$12 - $1,684,438,利率在1.500% - 8.000%之间,期限为2024年6月15日至2068年12月20日,总市值为$4,205,234)   4,122,778    4,122,778 
总回购协议          
(成本$17,543,736)        17,543,736 
总投资额 — 123.3%          
(成本 $110,806,253)       $92,384,957 

 

百分比基于净资产为 $74,913,696。

 

*非收入产生证券。

(A)本证券或本证券的部分持仓于2023年8月31日已被出借。

(B)用从证券借出中持有的现金抵押品购买的证券。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球 X 区块链 ETF

 

 

以下是2023年8月31日估值的基金投资价值摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $74,841,221   $   $   $74,841,221 
回购协议       17,543,736        17,543,736 
证券投资总额  $74,841,221   $17,543,736   $   $92,384,957 

 

被指定为“—”的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金对投资估值和其他重要会计政策的政策信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参考“术语表”了解缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

环球X氢ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.8%          
加拿大 — 8.8%          
工业 — 8.8%          
巴拉德动力系统 *   910,865   $3,825,633 
NFI Group *   19,952    182,126 
总加拿大        4,007,759 
丹麦 — 2.4%          
工业 — 2.4%          
绿色氢系统,Cl A *   953,287    1,117,521 
法国 — 3.6%          
消费者自由裁量权 — 0.3%          
塑料奥尼姆   8,466    149,039 
工业 — 3.3%          
McPhy能源 *   205,129    1,501,688 
法国合计        1,650,727 
德国 — 5.1%          
工业 — 5.1%          
SFC能源 *   85,959    2,304,406 
日本 — 2.6%          
消费者自由裁量权 — 2.6%          
丰田汽车   67,517    1,166,365 
挪威 — 13.3%          
工业 - 13.3%          
Hexagon Purus *   783,149    1,441,557 
NEL *   4,216,258    4,633,577 
挪威TOTAL        6,075,134 
韩国 - 5.1%          
工业 - 5.1%          
Doosan燃料电池 *   94,209    1,764,080 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球氢ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
工业 - 续          
S-燃料电池   44,761   $574,688 
总计韩国        2,338,768 
瑞典 — 3.6%          
工业 — 3.6%          
PowerCell 瑞典 *   253,009    1,649,311 
英国 — 15.4%          
工业 — 14.4%          
AFC Energy *   8,169,142    1,552,734 
Ceres Power Holdings *   518,506    2,241,776 
ITm Power *   2,490,770    2,777,447 
         6,571,957 
材料 - 1.0%          
Johnson Matthey   22,218    458,904 
英国总计        7,030,861 
美国 - 39.9%          
工业 - 35.5%          
Advent Technologies Holdings *   173,661    97,598 
Bloom Energy, Cl A *   414,872    6,218,931 
康明斯   4,395    1,011,026 
燃料电池能源 *   910,444    1,274,622 
海斯特-耶鲁物料处理   2,781    127,008 
Hyzon Motors *   1,152,860    1,464,132 
Plug Power *   711,607    6,020,195 
         16,213,512 
物料 — 4.4%          
空气产品与化学品   3,420    1,010,576 
linde   2,603    1,007,465 
         2,018,041 
美国总计        18,231,553 
普通股总额          
(成本 $68,231,618)        45,572,405 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日 (未经审计)

环球氢ETF

 

 

   面额   价值 
美国国债 — 6.6%        
美国国库券        
5.307%, 10/03/23(A)        
美国国债总额        
(成本$2,987,669)  $3,000,000   $2,985,875 
投资总额 — 106.4%          
(成本$71,219,287)       $48,558,280 

 

百分比 基于$45,647,172的净资产。

 

*非收入产生证券。

(A)利率 表示证券在购买时的有效收益率。

 

以下是截至2023年8月31日使用的输入水平摘要,用于估值基金持有的价值投资:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $45,572,405   $   $   $45,572,405 
美国国债债务       2,985,875        2,985,875 
证券投资总额  $45,572,405   $2,985,875   $   $48,558,280 

 

“—“指定的金额为$0或已四舍五入至$0。

 

有关基金对投资估值和其他重大会计政策方面的政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

有关缩写词,请参见“术语表”。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X Solar ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.8%          
加拿大 — 1.3%          
信息技术 — 1.3%          
加拿大太阳能 *   1,484   $41,567 
中国 — 51.2%          
工业 — 16.6%          
Emeren集团ADR *   3,334    11,569 
金龙科技,A类   7,350    75,777 
古德威科技,A类   2,018    38,378 
宁波德业科技,A类   9,200    116,553 
斯能电气,A类   7,061    29,938 
新国安电源,A类   19,700    269,983 
         542,198 
信息技术 — 32.1%          
常州奥马登股票,A类   3,100    10,929 
EGing光伏科技,A类 *   23,100    19,487 
Flat Glass Group,Cl H   13,400    33,287 
GCL System Integration Technology,Cl A *   118,700    46,968 
Hainan Drinda New Energy Technology,Cl A   2,700    37,559 
Hangzhou First Applied Material,Cl A   22,432    95,818 
JA Solar Technology,Cl A   33,404    127,723 
LONGi Green Energy Technology,Cl A *   68,560    250,088 
Risen Energy,Cl A   30,500    84,144 
Shanghai Aiko Solar Energy,Cl A   29,540    90,140 
深圳中电新能源科技股份有限公司A类股   7,100    86,408 
信义太阳能控股   144,100    120,363 
浙江爱康新能源科技股份有限公司A类股 *   130,300    43,323 
         1,046,237 
材料 - 0.6%          
河南裕成新能源科技股份有限公司A类股 *   27,400    18,333 
公用事业 - 1.9%          
CECEP太阳能能源股份有限公司A类股   54,200    44,903 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X太阳能ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
公用事业 — 续          
信义能源控股   76,500   $16,682 
         61,585 
中国合计        1,668,353 
德国 — 2.7%          
信息技术 — 1.0%          
半导体太阳能技术 *   420    33,870 
公用事业 — 1.7%          
Encavis *   3,501    53,824 
德国总计        87,694 
日本 — 0.6%          
工业 — 0.2%          
Abalance   178    5,007 
公用事业—0.4%          
West Holdings   722    14,040 
日本合计        19,047 
韩国—2.8%          
信息技术—0.3%          
HD现代能源解决方案   417    9,812 
材料—2.5%          
Hanwha解决方案 *   2,982    82,235 
韩国TOTAL        92,047 
西班牙 — 2.5%          
公用事业 — 2.5%          
Atlantica可持续基础设施   2,033    45,641 
Solaria能源与环境 *   2,353    35,089 
西班牙TOTAL        80,730 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

环球X太阳能交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 续          
瑞士 - 1.4%          
信息技术 - 1.4%          
Meyer Burger科技 *   103,220   $46,395 
台湾 — 2.3%          
信息技术 — 2.3%          
Gigastorage *   21,030    10,797 
Motech Industries   12,690    11,695 
Tainergy Tech *   12,900    15,210 
TSEC   16,377    15,942 
联合可再生能源   43,918    22,685 
台湾合计        76,329 
土耳其 — 1.0%          
公用事业 — 1.0%          
埃森博加发电厂   4,549    16,399 
马甘能源发电工业和贸易   7,963    15,503 
土耳其合计        31,902 
美国 — 34.0%          
工业 — 9.4%          
Array Technologies *   3,607    89,706 
FTC Solar *   3,616    6,798 
Shoals Technologies Group, Cl A *   3,257    64,098 
SunPower, Cl A *   2,962    21,208 
Sunrun *   7,962    124,446 
         306,256 
Information Technology — 22.6%          
enphase energy下跌了5.7%,是第三差表现的股票。该股票2014年迄今已经下跌了8.8%,在过去的12个月中下跌了30%。作为一家微型逆变器系统制造商,enphase energy将太阳能电池板转换为可用电力,但该公司发布的第一季度财务业绩不佳,对收入的指引低于华尔街预期,称需求疲软。其他太阳能公司也面临同样的问题。较高的利率使安装太阳能电池板变得更加昂贵,从而降低了消费者的购买动力。*   2,010    254,325 
First Solar *   1,569    296,729 
Maxeon Solar Technologies *   667    10,512 
SolarEdge技术 *   1,086    176,551 
         738,117 
公用事业 — 2.0%          
Altus Power, Cl A *   2,426    15,672 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X太阳能ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票-续          
公用事业-续          
Sunnova Energy International *   3,627   $50,452 
         66,124 
美国总计        1,110,497 
普通股票总数          
(成本$4,013,778)        3,254,561 
投资总额-99.8%          
(成本$4,013,778)       $3,254,561 

 

百分比 基于净资产$3,261,157。

 

*非收入产生证券。

 

截至2023年8月31日,所有基金投资均被认为是1级,符合美国通用会计准则下有关公允价值计量和披露的权威指导。

 

有关基金投资估值政策及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以获取缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X Wind Energy ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.7%          
巴西 — 2.2%          
工业 — 0.2%          
Aeris Industria E Comercio De Equipamentos Para Geracao De Energia *   43,768   $8,398 
公用事业 — 2.0%          
Omega Energia *   39,342    79,543 
巴西总量        87,941 
加拿大— 20.4%          
公用事业— 20.4%          
Boralex, Cl A   7,614    184,476 
Innergex可再生能源   15,687    149,455 
全球各国政府正在加大对清洁、绿色能源替代品的关注。NPI等可再生能源巨头有望从这种转变中受益。   25,214    476,158 
加拿大总量        810,089 
中国— 30.1%          
工业部门 - 19.6%          
大金重工,A类   32,450    109,987 
江苏海利风能装备技术,A类   3,800    29,796 
金雷科技,A类   21,650    84,000 
明阳智能能源集团,A类   157,400    322,866 
青岛天能重工业,A类   41,500    40,824 
泰坦风能苏州,A类 *   80,300    143,533 
浙江金风能源,A类   28,600    44,756 
         775,762 
公用事业-10.5%          
中核风电甲等   362,960    167,555 
中国大唐可再生能源H类   256,700    63,833 
中国龙源电力集团H类   200,700    158,937 
江苏新能源发展甲等   16,000    26,797 
         417,122 
中国合计        1,192,884 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球 X风能ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
丹麦 — 21.7%          
工业 — 11.4%          
Vestas风力系统 *   19,501   $451,477 
公用事业 — 10.3%          
Orsted   6,351    409,253 
丹麦TOTAL        860,730 
德国 — 5.4%          
工业 — 5.4%          
Nordex *   14,209    170,333 
PNE   3,262    45,105 
德国TOTAL        215,438 
希腊 — 2.7%          
公用事业 - 2.7%          
特纳能源   5,996    108,029 
印度 - 4.1%          
公用事业 - 4.1%          
再生能源全球公司 A 类 *   26,764    163,260 
韩国 - 3.4%          
工业 - 3.4%          
CS轴承 *   1,741    17,360 
CS 风能   2,427    116,599 
韩国总部        133,959 
西班牙 — 4.8%          
公用事业 — 4.8%          
阿西昂再生能源   6,416    191,082 
瑞典 — 1.4%          
工业 — 1.4%          
OX2,Cl b *   11,352    55,102 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

全球 X 风能ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
台湾 — 2.4%          
材料 — 2.4%          
世纪钢铁工业   19,200   $96,463 
土耳其 — 0.5%          
公用事业 — 0.5%          
加拉塔风能   19,290    20,985 
美国 — 0.6%          
工业 — 0.6%          
TPI复合材料 *   4,462    22,533 
普通股总计          
(成本$5,856,679)        3,958,495 
总投资 — 99.7%          
(成本$5,856,679)       $3,958,495 

 

百分比 基于净资产$3,969,991。

 

*非收入产生证券。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为一级,符合美国通用会计准则下关于公允价值计量和披露的权威指导。

 

有关基金关于投资估值和其他重要会计政策的政策信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以了解缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球绿色建筑ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 99.2%          
澳大利亚 — 7.5%          
房地产 — 7.5%          
Charter Hall Retail    4,093   $9,251 
Mirvac Group    31,290    49,041 
Scentre Group    39,410    70,191 
Vicinity    28,790    34,868 
澳大利亚总计        163,351 
奥地利 — 0.5%          
房地产 — 0.5%          
Immobilien Anlagen   307    10,196 
中国 — 0.8%          
消费者必需品 — 0.4%          
欧普照明股份有限公司A类   2,700    7,953 
房地产 — 0.4%          
中国海外大洋集团   15,126    5,941 
广州富力地产股份有限公司H类 *   25,200    3,857 
         9,798 
中国合计        17,751 
芬兰 — 3.9%          
工业部门 — 3.9%          
Caverion   726    6,855 
科尼,Cl B   1,701    77,540 
芬兰总计        84,395 
法国 — 9.4%          
房地产部门 — 9.4%          
Covivio    546    26,703 
Gecina    590    63,299 
ICADE    363    13,726 
Klepierre    1,779    47,113 
Mercialys    756    7,040 
Unibail-Rodamco-Westfield *   881    47,227 
TOTAL FRANCE        205,108 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X绿色建筑ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 - 继续          
香港 - 3.0%          
房地产 - 3.0%          
恒隆地产   13,933   $18,620 
香港置地有限公司   8,472    30,076 
太古地产   8,460    17,693 
香港总计        66,389 
爱尔兰 — 4.7%          
工业 — 4.7%          
金斯班集团   1,225    103,812 
日本 — 10.1%          
信息技术 — 1.4%          
安视   899    30,011 
房地产 — 8.7%          
先达物流投资    6    5,424 
AEON投资    12    12,141 
CRE物流    5    5,804 
大和办公投资    2    9,397 
福冈    5    5,567 
日本都市基金投资    56    37,619 
日本首要房地产投资    7    17,742 
拉萨尔Logiport    14    14,300 
三井不动产物流园    4    13,614 
森屿REIt投资    12    12,092 
日本地产基金    12    50,692 
SOSiLA物流    7    6,164 
         190,556 
日本总公司        220,567 
荷兰— 0.6%          
房地产— 0.6%          
CTP   876    12,455 
新加坡— 3.4%          
房地产— 3.4%          
Capitaland印度信托   9,156    7,865 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

Global X绿色建筑ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票-继续          
房地产-继续          
Frasers Centrepoint Trust    8,768   $14,543 
Frasers Logistics & 商业信托    22,583    20,066 
Keppel    17,012    10,896 
Lendlease 全球商业    13,524    5,758 
新达房地产投资信托    17,700    15,859 
新加坡合计        74,987 
西班牙 — 1.6%          
房地产业 — 1.6%          
Inmobiliaria Colonial Socimi    2,162    13,164 
Merlin Properties Socimi    2,477    22,233 
西班牙合计        35,397 
瑞典 — 1.5%          
工业 — 0.4%          
Lindab International   596    8,763 
房地产 — 1.1%          
Atrium Ljungberg,Cl B   373    6,792 
Fabege   1,973    16,916 
         23,708 
瑞典合计        32,471 
瑞士 — 3.3%          
工业 — 3.3%          
Schindler控股   326    72,766 
英国 — 6.1%          
工业部门 — 0.3%          
Volution集团   1,573    7,610 
房地产业 — 5.8%          
Land Securities集团    5,894    45,006 
Segro    8,746    81,723 
         126,729 
英国总计        134,339 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球 X 绿色建筑交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
美国 — 42.8%          
消费者自由裁量权 — 7.6%          
kb home   648   $32,919 
M/I 房屋 *   205    20,127 
meritage homes   285    39,626 
TopBuild *   255    73,970 
         166,642 
工业部门 - 21.7%          
AAON   506    31,877 
卡莱尔   343    90,216 
Leerink将Solid Biosciences的评级从市场表现中性升级为跑赢大盘,但目标股价不变,为12美元。公司扩大了对Sarepta的Elevidys等基因治疗方面的标签适应症,并进行了若干其他发展,协助推动其市场。   1,956    112,372 
Lennox International   255    96,087 
Masonite International *   175    17,974 
启示   995    28,229 
trane技术   479    98,320 
         475,075 
房地产——13.5%          
波士顿地产    1,208    80,658 
布兰迪温房地产信托    1,337    6,685 
卡辛斯地产    1,201    28,223 
道格拉斯·埃米特    1,356    18,536 
艾尔米社区    699    10,751 
帝国州房地产信托,A类    1,055    9,210 
普通股信托。 *   848    16,137 
富兰克林街地产    2,177    4,180 
海伍兹地产    825    19,660 
哈德逊太平洋地产    1,094    7,450 
JBG SMITH地产    912    14,300 
基尔罗伊房地产    919    33,957 
帕拉蒙特集团    1,447    7,438 
Piedmont Office Realty Trust,Cl A    986    6,774 
Vornado Realty Trust *   1,326    31,851 
         295,810 
美国总计        937,527 
普通股股票          
(成本$2,192,848)        2,171,511 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

Global X 绿色建筑 ETF

 

 

   股份   价值 
注册投资公司 — 0.1%          
Brpr公司办公室Fdo De Inv Imob   144   $1,929 
总注册投资公司         
(成本 $4,254)        1,929 
总投资 — 99.3%          
(成本 $2,197,102)       $2,173,440 

 

百分比 基于总资产2188844美元。

 

*非收入产生证券。

房地产投资信托

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为1级,符合美国通用会计准则下关于公允价值测量和披露的权威指导。

 

有关基金对投资估值政策和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

查看“术语表”以获取缩写。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

全球 X 元宇宙交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 100.0%          
中国 — 13.4%          
通讯服务 — 12.9%          
Hello 集团 ADR *   1,421   $12,263 
虎牙 ADR *   1,976    5,296 
网易ADR   1,504    155,634 
腾讯控股   3,015    124,956 
         298,149 
消费者自由裁量权-0.5%          
阿里巴巴集团控股ADR *   118    10,962 
中国总计        309,111 
法国-1.6%          
通讯服务-1.6%          
育碧娱乐 *   1,205    36,567 
爱尔兰 — 0.6%          
信息技术 — 0.6%          
关键字工作室   756    14,609 
日本 — 19.9%          
通讯服务 — 19.9%          
卡普空   2,503    105,615 
DeNA *   1,220    12,654 
GungHo Online Entertainment *   790    13,020 
科乐美控股   3,206    49,824 
MIXI   770    12,857 
Nexon   4,550    92,416 
任天堂   3,038    130,777 
史克威尔艾尼克斯控股   1,163    44,176 
日本合计        461,339 
韩国—7.2%          
通讯服务—6.6%          
Krafton *   473    55,468 
NCSoft   211    40,149 
Netmarble *   825    26,746 
Pearl Abyss *   617    22,547 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

Global X Metaverse ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 继续          
通信服务 — 继续          
Wemade   324   $8,849 
         153,759 
信息技术 — 0.6%          
三星电子   267    13,514 
韩国总计        167,273 
瑞典 — 1.5%          
通讯服务 — 1.5%          
Modern Times Group MTG,Cl b *   1,225    8,329 
Paradox Interactive   1,017    25,950 
瑞典合计        34,279 
台湾 — 1.4%          
信息技术 — 1.4%          
海特伦科技   8,000    9,721 
台湾积体电路制造 ADR   231    21,615 
台湾总计        31,336 
美国 - 54.4%          
通讯服务 - 22.0%          
Alphabet,Cl A *   265    36,085 
Meta Platforms,Cl A *   536    158,597 
ROBLOX,Cl A *   2,529    71,545 
Snap,Cl A *   10,233    105,912 
Take-Two Interactive Software *   970    137,934 
         510,073 
消费者自由裁量 — 2.7%          
亚马逊 *   458    63,209 
金融业 — 5.6%          
Coinbase全球,Cl A *   1,635    130,146 
信息技术 — 24.1%          
adobe *   20    11,187 
美国超微公司。*   72    7,612 
苹果   510    95,813 

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日 (未经审计)

全球 X Metaverse ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 续          
信息技术 — 续          
思科系统   183   $10,495 
Matterport *   2,834    7,595 
微软   276    90,462 
英伟达   427    210,746 
Unity软件 *   3,311    122,739 
         556,649 
美国总计        1,260,077 
总普通股          
(成本$2,269,254)        2,314,591 

 

   面额     
美国国债债务-4.3%        
美国国库券        
5.307%, 10/03/23(A)        
总美国国债债务        
(成本$99,589)  $100,000    99,529 
总投资-104.3%          
(成本$2,368,843)       $2,414,120 

 

百分比 基于净资产$2,314,220。

 

*非收入产生证券。

(A)利率代表购买时的有效收益率。

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)

环球X Metaverse ETF

 

 

以下是截至2023年8月31日对基金投资价值进行估值时使用的输入水平摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
普通股  $2,314,591   $   $   $2,314,591 
美国国债       99,529        99,529 
证券投资总额  $2,314,591   $99,529   $   $2,414,120 

 

指定为“—”的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金投资的估值政策和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请查看“术语表”以获取缩写。

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未经审计)

Global X PropTech ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票 — 100.0%          
澳大利亚 — 7.1%          
通讯服务 — 5.5%          
澳大利亚领域控股   11,933   $29,754 
REA集团   1,183    126,480 
         156,234 
房地产 - 1.6%          
PEXA集团 *   6,086    45,447 
澳大利亚总计        201,681 
中国 - 9.3%          
信息技术 - 0.5%          
明源云集团控股 *   27,690    13,948 
房地产-8.8%          
KE控股沙盘ADR *   14,555    250,346 
中金公司        264,294 
德国-10.1%          
通讯服务-4.4%          
Scout24   1,831    126,431 
金融-1.3%          
Hypoport *   188    35,096 
信息技术 - 4.4%          
Nemetschek   1,822    126,046 
德国总计        287,573 
日本 - 0.6%          
通讯服务 - 0.2%          
GA科技 *   780    7,174 
房地产 - 0.4%          
SRE控股 *   490    11,612 
日本合计        18,786 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月 31日(未审核)

Global X房地产科技交易所交易基金

 

 

   股份   价值 
普通股票—持续          
瑞典—2.3%          
通讯服务 - 2.3%          
Hemnet集团   3,612   $65,478 
瑞士 - 2.7%          
房地产 - 2.7%          
IWG *   34,349    77,998 
英国 - 4.3%          
通讯服务 - 4.3%          
Rightmove   17,323    122,925 
美国——63.6%          
通讯服务——0.3%          
Angi,Cl A *   3,691    9,080 
消费者自由裁量权——11.4%          
请勾选以下选项,指明注册人是否是根据《1933年证券法》(17 CFR §230.405)第405条或《1934年证券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2条的规定定义的新兴成长型公司。   15,219    97,706 
Airbnb,Cl A *   1,718    226,003 
         323,709 
金融——3.0%          
Hippo Holdings *   586    5,848 
火箭,A类 *   5,316    56,775 
UWm控股   4,038    24,067 
         86,690 
工业 - 4.1%          
Resideo Technologies *   6,989    117,834 
信息技术 - 25.6%          
Alarm.com Holdings *   2,113    123,758 
Appfolio,A类 *   724    139,566 
Arlo Technologies *   4,211    41,141 
Blend Labs, Cl A *   7,453    8,646 
Guidewire Software *   1,526    131,892 
Matterport *   11,934    31,983 
Procore Technologies *   3,394    229,265 

 

 

 

 

投资计划表 of Investments 2023年8月31日(未经审计)

Global X PropTech ETF

 

 

   股份   价值 
普通股票-续          
信息技术-续          
SmartRent,Cl A *   7,426   $25,248 
         731,499 
房地产-19.2%          
中光学集团 *   2,745    225,062 
opendoor technologies *   25,234    98,413 
WeWork,Cl A *   22,382    2,641 
Zillow集团,C类 *   4,223    220,272 
         546,388 
美国总计        1,815,200 
普通股总数          
(成本 $2,575,882)        2,853,935 
投资总额—100.0%          
(成本 $2,575,882)       $2,853,935 

 

百分比基于净资产为 $2,854,666。

*非收入产生证券。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为1级,符合美国通用会计准则下关于公允价值衡量和披露的权威指引。

 

有关基金关于投资估值和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“缩略词表”了解缩写。

 

 

 

投资的合并投资计划 2023年8月31日(未经审计)

Global X 碳积分策略交易所交易基金

 

 

   面额   价值 
美国国债投资占比为47.9%          
美国国债          
5.348%, 11/14/23(A)^  $150,000   $148,374 
5.346%, 11/07/23(A)^   100,000    99,016 
5.200%, 09/21/23(A)   600,000    598,240 
总美国国债债务          
(成本 $845,690)        845,630 
           
主权债券投资占比为32.9%          
比利时占比9.2%          
比利时国库券          
3.283%, 11/09/23(A)   150,000    161,730 
法国—12.2%          
法国国库券 BTF          
3.286%, 11/08/23(A)   200,000    215,649 
意大利—4.6%          
意大利国债 BOT          
3.348%, 11/30/23(A)   75,000    80,682 
超国家—3.0%          
欧洲稳定机制国库券          
3.344%, 11/23/23(A)   50,000    53,826 
英国—3.9%          
英国财政部短期国债          
4.237%, 11/13/23(A)   55,000    68,932 
主权债券总额          
(成本 $585,875)        580,819 
总投资额—80.8%          
(成本 $1,431,565)       $1,426,449 

 

百分比 基于净资产 $1,764,400。

 

基金于2023年8月31日持有的期货合约如下:

 

合同类型  数量
合同
   到期日
日期
  名义金额  价值   未实现
升值/
(贬值)
 
多头合约                    
2023年加州碳配额^  11   2023年12月  $ 354,998  $407,110   $52,112 
2023年英国排放配额^  5   2023年12月  337,389   299,428    (43,385)

 

 

 

投资的合并投资计划 2023年8月 2023年8月31日(未经审计)

全球X碳积分策略交易所交易基金

 

 

合同类型  数量
合同
   到期日
日期
  名义金额   价值   未实现
升值/
(贬值)
 
2023年英镑  3   2023年9月  $238,603   $237,469   $(1,134)
2023年欧元外汇  3   2023年9月   409,875    406,969    (2,906)
2023年ICE ECX排放配额  11   2023年12月   1,025,500    1,023,878    2,381 
RGGI VINTAGE 2023^  6   2023年12月   82,539    85,680    3,141 
          $2,448,904   $2,460,534   $10,209 

 

(A)利率代表证券的有效收益率,即购买时的收益率。
^截至2023年8月31日,该证券由Global X Carbon Credit战略子公司持有。

 

以下是截至2023年8月31日用于估值基金投资和其他按价值计量的金融工具所使用的输入水平的摘要:

 

证券投资  一级   二级   三级   总计 
美国国债  $   $845,630   $   $845,630 
主权债券       580,819        580,819 
证券投资总额  $   $1,426,449   $   $1,426,449 

 

其他金融工具  一级   二级   三级   总计 
期货合约*                    
未实现升值  $57,634   $   $   $57,634 
未实现折旧   (47,425)           (47,425)
其他金融工具总额  $10,209   $   $   $10,209 

 

* 期货合同的价值为工具的未实现升值(折旧)。

 

金额 指定为“—”的金额为$0或已经四舍五入为$0。

 

有关基金对投资估值及其他重要会计政策的政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参见“术语表”以获取缩写词。

 

 

 

投资计划表 2023年8月 31日(未经审计)

术语表:(可能在前述投资明细表中使用的缩写词)

 

 

基金 缩写词

ADR(平均每晚房价) 美国存托凭证

CA 加利福尼亚

Cl 班级

ECX — 欧洲气候交易所

etf交易所交易基金

冰欧洲交易所 热油罐交换

房地产投资信托 股权房地产投资信托(reits)

区域温室气体倡议 区域型温室气体减排倡议

联合王国 英国

 

GLX-QH-008-1500

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
主权债务—58.9%          
安哥拉—0.8%          
安哥拉政府国际债券          
8.750%, 04/14/32  $1,200,000  $984,000 
阿根廷—1.5%          
阿根廷共和国政府国际债券          
4.250%, 01/09/38(A)   2,300,000    803,313 
3.625%, 07/09/35(A)   2,500,000    738,397 
3.500%, 07/09/41(A)   1,400,000    430,954 
         1,972,664 
巴林—0.4%          
巴林政府国际债券          
6.750%, 09/20/29   200,000    199,512 
巴林政府国际债券MTN          
5.250%, 01/25/33   300,000    262,909 
         462,421 
巴西—2.4%          
巴西政府国际债券          
6.000%, 10/20/33   1,800,000    1,750,519 
5.625%, 02/21/47   400,000    333,971 
4.625%, 01/13/28   900,000    872,907 
         2,957,397 
智利 — 1.5%          
智利政府国际债券          
4.000%, 01/31/52   1,000,000    789,893 
3.500%, 01/25/50   600,000    433,423 
3.240%, 02/06/28   800,000    746,047 
         1,969,363 
哥伦比亚 — 2.2%          
哥伦比亚政府国际债券          
5.200%, 05/15/49   1,200,000    841,357 
4.125%, 05/15/51   300,000    180,054 
3.875%, 04/25/27   1,000,000    919,612 
3.250%, 04/22/32   900,000    673,403 
3.125%, 04/15/31   400,000    307,792 
         2,922,218 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
主权债务-持续          
哥斯达黎加-0.8%          
哥斯达黎加政府国际债券          
6.550%, 04/03/34(B)   $200,000‌   $201,250 
6.125%, 02/19/31   800,000    796,806 
         998,056 
多米尼加共和国-2.9%          
多米尼加共和国国际债券          
7.050%, 02/03/31   500,000    496,705 
6.400%, 06/05/49   600,000    501,135 
6.000%, 07/19/28   400,000    385,901 
5.950%, 01/25/27   500,000    488,455 
4.875%, 09/23/32   1,000,000    847,197 
4.500%, 01/30/30   1,000,000    870,737 
         3,590,130 
厄瓜多尔 — 1.7%          
厄瓜多尔政府国际债券          
6.000%, 07/31/30(A)   400,000    194,721 
3.500%, 07/31/35(A)   3,200,000    1,169,306 
2.500%, 07/31/40(A)   2,200,000    716,799 
         2,080,826 
埃及 — 2.0%          
埃及政府国际债券          
8.875%, 05/29/50   1,000,000    533,140 
8.700%, 03/01/49   1,000,000    527,630 
7.903%, 02/21/48   600,000    303,750 
7.625%, 05/29/32   1,000,000    573,406 
埃及政府国际债券MTN          
5.875%, 02/16/31   1,000,000    542,500 
5.800%, 09/30/27   200,000    132,168 
         2,612,594 
萨尔瓦多 — 0.1%          
萨尔瓦多政府国际债券          
7.125%, 01/20/50(B)    200,000    132,659 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
主权债务 - 持续          
加纳 - 0.6%          
加纳政府国际债券          
8.950%, 03/26/51  $400,000‌   $165,000 
8.627%, 06/16/49   600,000    247,500 
8.125%, 03/26/32   800,000    345,600 
        758,100 
匈牙利 — 3.2%          
匈牙利政府国际债券          
6.750%, 09/25/52   600,000    608,033 
6.250%, 09/22/32   1,500,000    1,511,250 
5.500%, 06/16/34   700,000    663,250 
3.125%, 09/21/51   1,000,000    602,500 
2.125%, 09/22/31   800,000    614,386 
        3,999,419 
印度 — 0.6%          
印度进出口银行          
3.875%, 02/01/28   800,000    747,952 
印度尼西亚 — 0.9%          
印度尼西亚政府国际债券          
5.650%, 01/11/53   400,000    408,017 
4.550%, 01/11/28   800,000    781,339 
        1,189,356 
科特迪瓦 — 1.0%          
科特迪瓦政府国际债券          
6.125%, 06/15/33   1,400,000    1,194,298 
乔丹 — 0.3%          
乔丹政府国际债券          
5.750%, 01/31/27   400,000    389,328 
肯尼亚 — 0.4%          
肯尼亚政府国际债券          
8.250%, 02/28/48   600,000    447,000 
科威特 — 0.2%          
科威特国际政府债券          
3.500%, 03/20/27   200,000    191,341 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
主权债务-续          
墨西哥-2.1%          
墨西哥政府国际债券          
6.350%, 02/09/35  $600,000‌   $622,308 
5.000%, 04/27/51   400,000    338,645 
4.750%, 04/27/32   1,000,000    946,951 
4.400%, 02/12/52   800,000    615,397 
         2,523,301 
摩洛哥-1.1%          
摩洛哥政府国际债券          
6.500%, 09/08/33   200,000    200,750 
4.000%, 12/15/50   200,000    130,500 
2.375%, 12/15/27   1,200,000    1,044,000 
         1,375,250 
尼日利亚 — 1.1%          
尼日利亚政府国际债券          
9.248%, 01/21/49   400,000    320,024 
7.696%, 02/23/38   700,000    507,598 
尼日利亚政府国际债券MTN          
7.625%, 11/28/47   800,000    550,064 
         1,377,686 
阿曼 — 3.6%          
阿曼政府国际债券          
6.250%, 01/25/31   1,000,000    1,011,100 
5.625%, 01/17/28   1,300,000    1,282,177 
5.375%, 03/08/27   1,000,000    983,726 
4.750%, 06/15/26   500,000    487,290 
阿曼政府国际债券MTN          
6.000%, 08/01/29   800,000    803,651 
         4,567,944 
巴基斯坦 — 0.1%          
巴基斯坦政府国际债券MTN          
7.375%, 04/08/31   200,000    91,700 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
主权债务—续          
巴拿马—1.7%          
巴拿马政府国际债券          
6.400%, 02/14/35  $500,000‌   $512,278 
4.500%, 04/01/56   600,000    434,039 
3.875%, 03/17/28   400,000    375,478 
3.870%, 07/23/60   800,000    510,626 
3.750%, 03/16/25   400,000    387,528 
         2,219,949 
巴拉圭 — 1.0%          
巴拉圭政府国际债券          
5.000%, 04/15/26   600,000    586,209 
4.950%, 04/28/31   600,000    565,784 
         1,151,993 
秘鲁 — 3.1%          
秘鲁政府国际债券          
8.750%, 11/21/33   1,700,000    2,112,301 
5.625%, 11/18/50   400,000    397,164 
3.550%, 03/10/51   800,000    574,346 
3.000%, 01/15/34   200,000    162,574 
2.783%, 01/23/31   500,000    423,624 
2.392%, 01/23/26   200,000    187,107 
         3,857,116 
菲律宾 — 1.3%          
菲律宾政府国际债券          
6.375%, 10/23/34   800,000    876,138 
5.500%, 01/17/48   400,000    402,000 
3.700%, 02/02/42   400,000    318,920 
         1,597,058 
波兰 — 1.9%          
波兰国家经济银行MTN          
5.375%, 05/22/33   1,400,000    1,365,000 
波兰共和国政府国际债券          
5.500%, 04/04/53   1,000,000    970,792 
        2,335,792 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
主权债务—持续          
卡塔尔—1.9%          
卡塔尔政府国际债券          
4.817%, 03/14/49  $600,000‌   $558,511 
4.400%, 04/16/50   1,000,000    878,190 
3.750%, 04/16/30   600,000    568,217 
3.400%, 04/16/25   400,000    388,130 
         2,393,048 
罗马尼亚—2.7%          
罗马尼亚政府国际债券          
5.250%, 11/25/27   600,000    588,300 
4.000%, 02/14/51   800,000    546,848 
3.625%, 03/27/32   1,400,000    1,172,542 
3.000%, 02/27/27   700,000    639,100 
3.000%, 02/14/31   600,000    495,125 
         3,441,915 
沙特阿拉伯—2.2%          
沙特政府国际债券          
4.375%, 04/16/29   700,000    679,622 
沙特政府国际债券MTN          
4.500%, 04/17/30   600,000    583,682 
3.750%, 01/21/55   1,500,000    1,072,350 
2.250%, 02/02/33   400,000    316,920 
         2,652,574 
塞内加尔 — 0.6%          
塞内加尔政府国际债券          
6.750%, 03/13/48   1,000,000    693,940 
塞尔维亚 — 0.6%          
塞尔维亚国际债券          
6.500%, 09/26/33   700,000    690,032 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
主权债务 - 持续          
南非 - 3.3%          
南非共和国政府国际债券          
7.300%, 04/20/52  $700,000‌   $590,246 
5.875%, 04/20/32   800,000    706,640 
5.875%, 09/16/25   400,000    395,800 
4.850%, 09/27/27   600,000    560,748 
4.850%, 09/30/29   1,600,000    1,408,000 
4.300%, 10/12/28   600,000    528,808 
         4,190,242 
斯里兰卡 - 0.4%          
斯里兰卡政府国际债券          
7.550%, 03/28/30   600,000    272,683 
6.750%, 04/18/28   600,000    272,752 
         545,435 
土耳其 - 1.9%          
土耳其政府国际债券          
6.625%, 02/17/45   400,000    319,688 
6.125%, 10/24/28   200,000    184,010 
5.750%, 05/11/47   600,000    425,652 
5.250%, 03/13/30   1,000,000    846,940 
4.750%, 01/26/26   600,000    562,716 
         2,339,006 
乌克兰 - 0.5%          
乌克兰政府国际债券          
7.750%, 09/01/28   400,000    114,001 
7.375%, 09/25/34   1,000,000    262,300 
7.253%, 03/15/35   1,000,000    263,670 
         639,971 
阿拉伯联合酋长国 - 3.6%          
阿布扎比政府国际债券          
3.125%, 09/30/49   800,000    557,974 
阿布扎比 政府国际债券MTN          
3.125%, 10/11/27   800,000    752,856 
2.500%, 04/16/25   1,400,000    1,336,860 
0.750%, 09/02/23   200,000    199,580 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
主权债务 — 继续          
阿拉伯联合酋长国 — 继续          
沙迦政府财政部          
6.500%, 11/23/32  $600,000‌   $610,979 
6.500%, 11/23/32(B)   400,000    407,319 
沙迦政府MTN财政部          
4.375%, 03/10/51   1,000,000    654,400 
         4,519,968 
乌拉圭 — 0.7%          
乌拉圭政府国际债券          
5.100%, 06/18/50   200,000    191,959 
4.375%, 01/23/31   600,000    589,336 
         781,295 
总主权债务          
(成本 $82,688,142)        73,584,337 
           
公司债务 — 32.6%          
阿塞拜疆 — 0.3%          
能源 — 0.3%          
南方天然气走廊股份有限公司          
6.875%, 03/24/26   400,000    403,480 
巴西 - 1.6%          
工业 - 0.9%          
Rumo Luxembourg Sarl          
4.200%, 01/18/32   700,000    568,050 
Sitios Latinoamerica          
5.375%, 04/04/32   600,000    536,847 
        1,104,897 
材料 - 0.7%          
Vale Overseas          
6.875%, 11/21/36   500,000    521,181 
3.750%, 07/08/30   500,000    437,243 
         958,424 
        2,063,321 
智利 - 2.0%          
消费者必备品 — 1.1%          
Agrosuper          
4.600%, 01/20/32   300,000    249,317 

 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
公司责任 — 继续          
消费类基础设施 — 继续          
Cia Cervecerias Unidas          
3.350%, 01/19/32  $1,400,000‌   $1,171,665 
        1,420,982 
能源 — 0.5%          
Empresa Nacional del Petroleo          
6.150%, 05/10/33   700,000    690,247 
材料 — 0.4%          
智利国家铜业          
3.000%, 09/30/29   600,000    519,176 
         2,630,405 
中国 — 0.5%          
通讯服务 — 0.5%          
Prosus          
4.987%, 01/19/52   500,000    337,406 
3.832%, 02/08/51   500,000    284,554 
         621,960 
哥伦比亚 — 0.5%          
能源 — 0.5%          
哥伦比亚国家石油          
5.875%, 05/28/45   900,000    633,579 
印度尼西亚 — 1.7%          
能源 — 0.2%          
Pertamina Persero MTN          
6.450%, 05/30/44   200,000    201,994 
材料 - 1.4%          
自由港印尼          
6.200%, 04/14/52   200,000    180,000 
自由港印尼MTN          
5.315%, 04/14/32   450,000    418,818 
印尼阿萨汉铝业/印尼矿产工业Persero          
6.530%, 11/15/28   1,200,000    1,219,242 
         1,818,060 
公用事业 - 0.1%          
Perusahaan Perseroan Persero Perusahaan Listrik Negara MTN          
4.125%, 05/15/27   200,000    189,576 
         2,209,630 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
公司义务继续        
以色列 — 1.1%          
材料 — 1.1%          
ICL集团          
6.375%, 05/31/38(B)   $1,400,000   $1,404,766 
哈萨克斯坦 — 1.5%          
能源-1.5%          
KazMunayGas National JSC          
6.375%, 10/24/48   1,300,000    1,084,252 
Tengizchevroil Finance International          
4.000%, 08/15/26   200,000    180,836 
3.250%, 08/15/30   800,000    612,000 
         1,877,088 
马来西亚-1.9%          
能源-1.9%          
Petronas Capital MTN          
4.550%, 04/21/50   1,400,000    1,212,450 
3.500%, 03/18/25   600,000    581,210 
3.500%, 04/21/30   500,000    453,748 
         2,247,408 
墨西哥-6.1%          
消费自由裁量性-0.6%          
Becle          
2.500%, 10/14/31   1,000,000    784,253 
消费品基础设施—0.4%          
Grupo Bimbo          
4.700%, 11/10/47   600,000    517,294 
能源—2.5%          
墨西哥石油          
10.000%, 02/07/33   200,000    182,225 
7.690%, 01/23/50   900,000    601,558 
6.840%, 01/23/30   1,000,000    793,634 
6.500%, 01/23/29   800,000    651,665 
5.950%, 01/28/31   1,400,000    1,012,889 
         3,241,971 
金融—1.3%          
Banco Nacional de Comercio Exterior SNC          
2.720%,H15T5Y + 2.000%,08/11/31(C)   2,000,000    1,677,464 
材料 — 1.3%          
Orbia Advance          
5.500%, 01/15/48   600,000    489,801 
2.875%, 05/11/31   800,000    635,634 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
公司义务 — 继续          
材料 — 继续          
南方铜业          
5.875%, 04/23/45  $500,000   $492,125 
         1,617,560 
         7,838,542 
摩洛哥 — 0.6%          
材料 — 0.6%          
OCP          
5.125%, 06/23/51   1,000,000    704,300 
巴拿马 — 0.4%          
工业 — 0.4%          
巴拿马 - 0.4% 托库门国际机场          
5.125%, 08/11/61   600,000    449,904 
秘鲁 — 1.0%          
消费品 — 0.4%          
InRetail消费者          
3.250%, 03/22/28   600,000    519,718 
能源 — 0.6%          
秘鲁天然气运输公司          
4.250%, 04/30/28   800,000    768,577 
         1,288,295 
沙特阿拉伯 — 4.1%          
能源 — 3.5%          
EIG Pearl Holdings Sarl          
4.387%, 11/30/46   1,000,000    754,318 
3.545%, 08/31/36   400,000    332,000 
格林赛夫管道投标公司萨尔          
6.510%, 02/23/42   200,000    202,482 
6.129%, 02/23/38   400,000    401,532 
沙特阿拉伯石油          
1.250%, 11/24/23   1,500,000    1,483,065 
沙特阿拉伯石油MTN          
3.500%, 04/16/29   800,000    732,318 
2.875%, 04/16/24   400,000    391,760 
         4,297,475 
公用事业-0.6%          
Acwa Power管理和投资公司一          
5.950%, 12/15/39   798,168    771,629 
         5,069,104 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
企业义务-继续          
南非-2.3%          
材料-1.0%          
AngloGold Ashanti Holdings          
3.375%, 11/01/28  $800,000   $691,875 
Sasol Financing USA          
5.500%, 03/18/31   600,000    480,213 
         1,172,088 
公用事业-1.3%          
Eskom Holdings SOC MTN          
6.350%, 08/10/28   1,800,000    1,683,000 
         2,855,088 
南韩 — 0.6%          
信息技术 — 0.6%          
sk海力士          
2.375%, 01/19/31   1,000,000    777,215 
泰国 — 1.1%          
能源 — 0.3%          
泰欧石化财务中心 MTN          
5.375%, 11/20/48   400,000    337,497 
材料 — 0.8%          
GC财务中心MTN          
5.200%, 03/30/52   600,000    462,876 
2.980%, 03/18/31   600,000    476,345 
         939,221 
         1,276,718 
阿联酋 — 0.6%          
能源 — 0.3%          
阿布扎比原油管道          
4.600%, 11/02/47   400,000    355,500 
工业 — 0.3%          
DP World Crescent MTN          
4.848%, 09/26/28   200,000    196,532 
DP World MTN          
4.700%, 09/30/49   200,000    164,950 
         361,482 
         716,982 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   面额   价值 
公司义务 - 持续          
英国 - 1.2%          
消费类必需品 - 1.2%          
Ck Hutchison International 23          
4.875%, 04/21/33(B)   $750,000   $724,657 
4.875%, 04/21/33   250,000    241,552 
4.750%, 04/21/28   500,000    488,195 
         1,454,404 
美国—3.5%          
金融—2.5%          
美国银行MTN          
4.948%,美国SOFR + 2.040%,07/22/28(C)   1,000,000    978,888 
摩根大通          
3.960%,TSFR300万 + 1.507%,01/29/27(C)   1,000,000    961,743 
1.578%,美国SOFR + 0.885%,04/22/27(C)   1,200,000    1,077,925 
         3,018,556 
材料—1.0%          
全球货币          
3.614%, 04/20/32   1,500,000    1,248,751 
         4,267,307 
公司的总责任          
(成本 $44,995,236)        40,789,496 
           
美国国债占比为4.8%          
美国国债          
3.375%, 05/15/33   800,000    754,000 
3.000%, 07/31/24   1,600,000    1,565,687 
0.375%, 11/30/25   600,000    544,477 
0.250%, 11/15/23   3,000,000    2,968,359 
0.250%, 09/30/23   100,000    99,591 
总美国国债债务          
(成本 $6,047,541)        5,932,114 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

   股份   价值 
交易所交易基金 — 1.0%          
Global X 1-3 个月国库券交易所交易基金 (D)   50,000   $1,257,250 
总交易所交易基金          
(成本 $1,256,772)        1,257,250 
总投资额 — 97.3%          
(成本 $134,987,691)       $121,563,197 

 

百分比基于净资产 $124,995,487。

 

(A)步进型票据。票面利率将在定期间隔内增加(步升债券)或减少(步降债券)直至到期。所示利率反映当前有效利率。
(B)根据1933年证券法规则144A豁免登记的证券。该证券可以在豁免登记的交易中转售,通常是向合格机构。2023年8月31日,这些证券的价值为$2,870,651,占基金净资产的2.3%。
(C)可变或浮动利率证券。所示利率为截至 期末的有效利率。某些证券的利率不基于已发布利率和点差,而是由发行人或代理根据当前市场条件;通过基于基础贷款利率的利率的公式;或根据市场利率定期调整决定。
(D)附属投资。

 

以下是截至2023年8月31日用于估算基金投资净值的输入水平摘要:

 

证券投资  第1级   第2级   第3级   总计 
主权债务  $   $73,584,337   $   $73,584,337 
公司债务       40,789,496        40,789,496 
美国国债       5,932,114        5,932,114 
交易所交易基金   1,257,250            1,257,250 
证券投资总额  $1,257,250   $120,305,947   $   $121,563,197 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
global x新兴市场债券etf

 

以下是于2023年8月31日结束的基金与关联方的交易摘要:

 

          业务变动                 
         未实现                 
Value at  购买在  来自   升值   已实现收益   Value at       资本 
11/30/22  成本  销售额   (贬值)   (损失)   8/31/23   收入   收益 
                            
Global X 1-3个月国库券ETF                           
$     —  $ 1,256,772  $   $478   $   $1,257,250   $   $ 

 

作为“-”指定的金额为$0或已四舍五入到$0。

 

有关基金投资的估值政策和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

有关缩写词的解释,请参阅“术语表”。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x中国创新etf

 

   股份   价值 
普通股票—95.7%          
中国 — 94.5%          
通信服务 — 10.1%          
百度,A类 *   3,300   $58,663 
快手科技,B类 *   3,100    25,380 
腾讯控股   3,000    124,334 
         208,377 
消费者自由裁量权 — 24.8%          
阿里巴巴集团控股 *   9,700    111,575 
比亚迪,H类   4,000    125,380 
福耀玻璃工业集团,Cl H   10,800    48,892 
京东,Cl A   1,950    32,029 
美团,Cl b *   3,500    57,353 
美的集团,Cl A   5,200    40,373 
拼多多控股ADR *   540    53,444 
浙江双环传动,Cl A   9,000    41,732 
         510,778 
消费者必备品 — 0.9%          
平安医疗科技 *   7,200    17,959 
财务—4.2%          
东方财富信息,A类   21,168    46,155 
高思博睿信息网络,A类   1,800    41,386 
         87,541 
医疗保健—12.1%          
杭州泰格医药咨询,A类   2,200    20,124 
信达生物制药 *   5,000    22,380 
江苏恒瑞医药,A类   6,160    35,360 
深圳迈瑞生物医疗电子,A类   1,300    48,224 
无锡药明康德,Cl H   4,920    53,895 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x中国创新etf

 

   股份   价值 
普通股票—续          
医疗保健—续          
无锡生物制药开曼 *   12,500   $70,377 
         250,360 
工业 - 21.3%          
当代明德电子技术股份有限公司A类   3,440    111,799 
创控自动化股份有限公司A类   6,600    21,065 
勤上光电股份有限公司A类   1,600    10,859 
广州光电通信机械股份有限公司A类   7,720    21,362 
江苏恒立液压股份有限公司A类   4,000    34,155 
明阳智能能源集团股份有限公司A类   5,800    11,897 
南日科技A类   13,224    43,278 
日月重工A类   7,670    17,019 
深圳昂润科技A类   8,500    31,998 
深圳迅远科技A类   2,400    22,515 
新能源动力A类   1,900    26,039 
无锡理德智能装备A类   12,580    51,004 
中通快递开曼存托凭证 *   1,427    35,875 
         438,865 
信息技术 — 18.0%          
比亚迪电子国际   14,500    67,214 
广州希尔咨询   7,700    23,158 
华虹半导体 *   7,000    18,299 
科大讯飞   4,400    33,146 
联想集团   28,000    31,671 
龙磊绿色能源科技 *   8,036    29,313 
龙信科技集团   9,500    28,284 
立讯精密工业   8,800    39,898 
上海艾维尼科技,A类 *   3,241    31,504 
同维,A类   4,600    20,275 
威尔半导体上海,A类   1,215    15,361 
信义太阳能控股   40,000    33,411 
         371,534 
材料 — 3.1%          
赣丰锂业集团,H类   5,520    26,397 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
全球x中国创新etf

 

   股份   价值 
普通股票—续          
材料—续          
紫金矿业集团,Cl H   24,000   $37,767 
         64,164 
中国总计        1,949,578 
           
香港—1.2%          
工业部门-1.2%          
Lk Technology Holdings   25,000    23,974 
普通股股票总额          
(成本$2,654,147)        1,973,552 
投资总额-95.7%          
(成本$2,654,147)       $1,973,552 

 

百分比基于净资产$2,061,876。

 

*       非收入产生的证券。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资都被认为是一级的。 根据美国通用会计准则下关于公允价值计量和披露的权威指导。

 

有关基金关于投资估值和其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

缩写词解释请参见“术语表”。

 

 

 

 

 

投资明细表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X巴西主动型ETF

 

   股份   价值 
普通股票—89.8%          
巴西—85.1%          
消费者自由裁量权—8.4%          
Arcos Dorados Holdings,Cl A   4,680   $46,191 
Lojas Renner    14,000    45,329 
MercadoLibre *   50    68,618 
Vibra Energia   14,000    52,200 
         212,338 
日用品—5.9%          
阿贝夫澳大利亚存托凭证    22,050    61,079 
雷亚德罗加西尔   16,000    88,807 
         149,886 
能源—15.8%          
3R石油石油和天然气 *   8,000    53,194 
巴西石油公司存托凭证    17,350    243,767 
PRIO*   11,000    103,136 
         400,097 
金融—26.1%          
B3 - 巴西柜台交易所   45,000    117,523 
Bradesco银行ADR   45,450    135,895 
BTG Pactual银行    14,000    91,817 
巴西银行    7,000    66,593 
Itau Unibanco控股ADR   37,380    205,590 
NU控股,Cl A *   6,360    43,566 
         660,984 
医疗保健 - 1.7%          
Hapvida参与和投资 *   50,000    43,022 
工业——9.7%          
Localiza租车    7,000    89,428 
Rumo   11,000    49,657 
Vamos租赁卡车、机器和设备   21,000    49,669 
WEG   8,000    57,977 
         246,731 

 

 

 

 

 

投资安排表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X巴西主动交易所交易基金

 

   股份   价值 
普通股票—续          
材料—13.0%          
Suzano美国存托凭证   9,950   $100,694 
巴西谷A股存托凭证,Cl B   17,280    227,578 
         328,272 
公用事业—4.5%          
巴西电力公司ADR   8,950    63,634 
赤道能源   8,000    51,158 
         114,792 
巴西全球        2,156,122 
           
美国 — 4.7%          
日用品 — 2.4%          
JBS   16,000    59,464 
信息技术 — 2.3%          
Globant *   290    59,296 
美国总计        118,760 
普通股总额          
(成本$2,256,416)        2,274,882 
           
优先股 — 7.0%          
巴西 — 7.0%          
金融业 — 2.9%          
Itausa (A)   39,000    72,786 
材料 — 4.1%          
Bradespar (A)   23,000    104,525 
巴西总账        177,311 
总优先股本          
(成本 $172,537)        177,311 

 

 

 

 

 

投资组合时间表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X巴西主动交易所交易基金

 

   股份   价值 
交易所交易基金 — 3.0%          
Global X 1-3 个月国库券交易基金 (B)   3,000   $75,435 
总交易所交易基金          
(成本为 $75,353)        75,435 
总投资 — 99.8%          
(成本为 $2,504,306)       $2,527,628 

 

所占比例基于净资产 $2,531,883。

 

*非盈利性证券。
(A)目前未公布利率。
(B)关联投资。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为1级。 根据美国通用会计准则下关于公允价值衡量和披露的权威指南。

 

以下是截至2023年8月31日结束的期间基金与关联方的交易摘要:

 

            资产变动                 
            未实现                 
Value at   购买在   来自   升值   已实现收益   Value at       资本 
11/30/22   成本   销售额   (贬值)   (损失)   8/31/23   收入   收益 
                              
Global X 1-3个月国库券ETF                          
$   $75,353   $   $    82   $   $75,435   $   $ 

 

被指定为“—“的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金对投资进行估值以及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度报告或半年度报告财务报表。

 

有关缩写词的详细解释,请参见“术语表”。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X印度主动型交易所交易基金

 

   股份   价值 
普通股票—95.2%          
印度—93.1%          
通讯服务—3.0%          
Bharti Airtel   7,190   $74,378 
消费者自由裁量权—10.4%          
Sona Blw精密锻压   7,570    54,462 
塔塔汽车   6,850    49,729 
泰坦   1,380    51,749 
特伦特   2,160    53,450 
Zomato *   44,840    52,864 
         262,254 
消费品—12.4%          
印度斯坦联合   1,390    75,015 
印度联合利华   2,870    86,844 
雀巢印度   330    87,641 
联合烈酒 *   5,270    64,139 
         313,639 
能源 — 8.5%          
巴拉特石油   11,660    47,965 
印度信贷投资公司国际存托股份   2,860    166,166 
         214,131 
金融服务 — 29.1%          
Axis银行   8,850    104,069 
HDFC银行ADR   3,120    194,407 
ICICI银行ADR   9,320    215,944 
SBI人寿保险   7,210    112,571 
Shriram金融   4,590    106,913 
         733,904 
医疗保健 — 4.9%          
阿波罗医院企业   1,290    75,015 

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X印度主动交易所交易基金

 

   股份   价值 
普通股票—续          
医疗保健—续          
太阳制药工业   3,670   $49,278 
         124,293 
工业—4.7%          
哈维尔斯印度   3,260    54,522 
拉森& 托博   1,950    63,661 
         118,183 
信息技术 — 13.9%          
HCL Technologies   3,550    50,264 
印孚瑟斯 ADR   8,830    153,377 
LTIMindtree   800    50,186 
塔塔咨询服务   2,410    97,720 
         351,547 
材料 — 4.1%          
Asian Paints   1,300    51,131 
塔塔钢铁   35,200    52,256 
         103,387 
房地产 — 2.1%          
DLF   8,830    53,767 
印度总计        2,349,483 
           
爱尔兰 — 2.1%          
信息技术 — 2.1%          
埃森哲,Cl A   160    51,803 
普通股总数          
(成本 $2,377,496)        2,401,286 

 

 

 

 

 

投资组合明细表 2023年8月31日(未经审计)
 
Global X印度主动交易所交易基金

 

   股份   价值 
交易所交易基金 — 4.0%          
Global X 1-3个月国库券交易基金 (A)   4,000   $100,580 
总交易基金          
(成本 $100,470)        100,580 
总投资额 — 99.2%          
(成本 $2,477,966)       $2,501,866 

 

百分比基于净资产 $2,522,865。

 

*非盈利性证券。
(A)附属投资。

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资被视为一级。 根据美国通用会计准则下关于公平价值计量和披露的权威指导。

 

以下是基金截至2023年8月31日结束的期间内与关联方进行的交易摘要:

 

            资产变动                 
            未实现                 
Value at   购买在   来自   升值   已实现收益   Value at       资本 
11/30/22   成本   销售额   (贬值)   (损失)   8/31/23   收入   收益 
                              
Global X 1-3个月国债ETF                          
$   $100,470   $   $    110   $   $100,580   $   $ 

 

指定为“—“的金额为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金投资估值和其他重大会计政策,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

查看“术语表”以获取缩写词解释。

 

 

 

 

 

投资计划表 2023年8月31日(未经审计)
 
术语表(可能在前面的投资计划中使用的缩写):

 

基金缩写

ADR — 美国存托凭证

Cl - 班级

ETF - 交易所交易基金

GDR - 全球存托凭证

H15T5Y - 美国国库券收益率曲线率t票据恒定期限5年

JSC - 股份有限公司

MTN - 中期票据

SOC - 国有公司

SOFR - 担保隔夜融资利率

TSFR300万 - 3个月期担保隔夜融资利率

 

GLX-QH-009-0700

 

 

 

 

 

 

投资计划表   2023年8月31日(未经审计)
  Global X利率对冲ETF  
   

 

   面额   价值 
美国国债占比73.4%          
美国国债          
5.395%, 12/19/23(A)  $400,000‌   $393,563‌ 
5.345%, 11/07/23(A)   100,000‌    99,016 
5.320%, 10/19/23(A)   350,000‌    347,534‌ 
5.319%, 10/10/23(A)   400,000‌    397,707‌ 
5.315%, 10/03/23(A)   400,000‌    398,117‌ 
5.314%, 09/26/23(A)   200,000‌    199,266‌ 
5.300%, 10/12/23(A)   400,000‌    397,587‌ 
5.218%, 09/07/23(A)   150,000‌    149,868‌ 
5.130%, 09/14/23(A)   50,000‌    49,905 
总美国国债债务          
(成本$2,432,658)        2,432,563‌ 

 

  股份   价值 
交易所交易基金 — 15.1%        
Global X 1-3个月国库券交易基金(B)          
(成本 $502,650)   20,000    502,900‌ 

 

  价值 
购买掉期权 — 9.6%    
(成本 $467,400)   317,403‌ 
      
总投资额 — 98.1%     
(成本$3,402,708)  $3,252,866‌ 

 

百分比基于净资产$3,314,417。

 

(A)利率表示证券的有效收益率购买时。
(B)附属投资。

 

 

 

 

 

 

投资计划表   2023年8月31日(未经审计)
  环球X利率对冲交易所交易基金  
   

 

基金在2023年8月31日购买的开放式场外利率掉期清单如下:

 

      名义   行使   到期日    
描述  对手方  金额   比率   日期  价值 
Put Swaptions                     
10-Year SOFR                     
利率掉期  巴克莱银行       4.200%  02/16/24  $154,032 
10年期美元浮动利率(SOFR)                     
利率掉期  瑞银       4.000%  01/08/24   163,371 
总购买的掉期期权(Swaptions)                  $317,403 

 

金额指定为“—”的为0或已四舍五入至0。

 

以下是截至2023年8月31日评估基金投资的价值所用输入级别的摘要:

 

证券投资  等级 1   等级 2   等级 3   总计 
美国国债  $   $2,432,563   $   $2,432,563 
交易所交易基金   502,900            502,900 
购买掉期权       317,403        317,403 
证券投资总额  $502,900   $2,749,966   $   $3,252,866 

 

以下是截至2023年8月31日的附属公司交易摘要:

 

            资产变动                 
            未实现                 
Value at   购买在   来自   升值   已实现收益   Value at   股息   资本 
11/30/22   成本   销售额   (贬值)   (损失)   8/31/23   收入   收益 
                               
Global X 1-3个月国际短期国债ETF                         
$   $502,650   $   $250   $   $502,900   $   $ 

 

金额指定为“—”为$0或已四舍五入为$0。

 

有关基金对投资的估值政策以及其他重要会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

请参阅“术语表”以获取缩写词解释。

 

 

 

 

 

 

投资计划表   2023年8月31日(未经审计)
Global X利率波动与通货膨胀对冲ETF
   

 
   面额   价值 
美国国债投资 — 91.9%          
美国国债通货膨胀调整债券          
3.875%, 04/15/29  $46,399‌   $50,751 
3.375%, 04/15/32   232,054‌    257,476‌ 
2.500%, 01/15/29   149,216‌    152,583‌ 
2.125%, 02/15/41   13,933‌    14,278 
1.750%, 01/15/28   218,459‌    214,663‌ 
1.625%, 10/15/27   20,600‌    20,204 
1.500%, 02/15/53   30,793‌    27,583 
1.125%, 01/15/33   92,185‌    85,984 
1.000%, 02/15/48   111,355‌    89,433 
1.000%, 02/15/49   12,125‌    9,680 
0.875%, 01/15/29   422,919‌    398,192‌ 
0.875%, 02/15/47   113,756‌    89,325 
0.750%, 02/15/42   222,796‌    180,256‌ 
0.625%, 07/15/32   78,758‌    70,713 
0.625%, 02/15/43   13,271‌    10,328 
0.375%, 07/15/25   173,691‌    166,438‌ 
0.125%, 04/15/26   407,201‌    381,866‌ 
0.125%, 04/15/27   378,217‌    349,684‌ 
0.125%, 01/15/32   247,651‌    213,487‌ 
0.125%, 04/15/25   88,592‌    84,488 
0.125%, 01/15/30   177,884‌    158,283‌ 
0.125%, 07/15/30   23,800‌    21,097 
0.125%, 01/15/31   23,441‌    20,539 
0.125%, 07/15/31   22,768‌    19,860 
0.125%, 02/15/52   82,203‌    49,592 
0.125%, 02/15/51   11,719‌    7,155 
总美国国债债务          
(花费$3,381,509)        3,143,938‌ 
           
购买期权 — 6.7%          
(花费$328,200)         229,128‌ 
           
总投资 — 98.6%          
(花费$3,709,709)       $3,373,066‌ 

 

百分比基于 $3,421,063 的净资产。

 

 

 

 

 

 

投资计划表   2023年8月31日(未经审计)
Global X利率波动&通货膨胀对冲ETF
   

 

基金在2023年8月31日购买的场外利率期权列表如下:

 

      名义   行使   到期日    
描述  对手方  金额   比率   日期  价值 
认购期权                     
美国2年/10年                     
SOFR利差掉期  巴克莱银行   120,000    0.010%  02/27/25  $49,725 
美国2年/10年                     
SOFR利差掉期  瑞银   13,800,000    0.345%  07/05/24   50,932 
美国2年/10年                     
SOFR利差掉期  巴克莱银行   200,000    0.010%  06/30/25   96,362 
美国2年/10年  银行                  
SOFR价差互换  美洲   500,000    0.050%  11/07/24   32,109 
总购买期权                  $229,128 

 

截至2023年8月31日,基金的所有投资均被视为二级,符合美国通用会计准则下关于公允价值测量和披露的权威指南。

 

有关基金对投资估值和其他重大会计政策的信息,请参阅基金最近的年度或半年度财务报表。

 

有关缩写词的解释,请参见“术语表”。

 

 

 

 

 

 

 

投资计划表   2023年8月31日(未经审计)
术语表(可能在前述投资计划表中使用的缩略语):
   

 

基金缩写 

ETF — 交易所交易基金

OTC — 场外交易

SOFR — 担保隔夜融资利率

 

GLX-QH-011-0300