SEC Form 4
表格4 美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区 20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30(h)条款
OMB批准号
OMB号码:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
  
请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址
  
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
1. 报告人姓名和地址*
Zauderer Maurice

(姓) (名) (中间名)
疫苗公司收件 VACCINEX, INC.
1895 MOUNt HOPE AVENUE

(街道)
罗切斯特 纽约 14620

(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称 逐笔明细或交易标的
Vaccinex,医疗公司。 [ VCNX ]
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 X 10%的股东
X 高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
董事长兼首席执行官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/14/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
由一个报告人提交的表格
X 由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称(说明书第3条) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) 3. 交易代码(说明书第8条) 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条)
法规 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 1,580 D
普通股 1,016 I 由Jeremy C. Zauderer 信托(1)
普通股 1,011 I 由Jordan m. Zauderer trust提供(1)
普通股 11/14/2024 A 46,153 A $3.25 297,941 I 由Vaccinex (Rochester), L.L.C.提供(2)
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权
(例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) 4. 交易代码(Instr. 8) 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) 8. 衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4)
法规 V (A) (D) 可行使日期 到期日 职位 股份数量或股数
认股权证 $5.636 09/18/2024 09/18/2029 普通股 170,475 170,475 I 由Vaccinex (Rochester), L.L.C.提供(2)
期权(买入权) $1,491 (3) 12/23/2025 普通股 15 15 D
期权(买入权) $1,402.8 (3) 02/24/2025 普通股 135 135 D
期权(买入权) $615.3 (4) 04/02/2031 普通股 66 66 D
期权(买入权) $270.9 (5) 04/01/2032 普通股 133 133 D
期权(买入权) $92.26 (6) 03/30/2028 普通股 266 266 D
期权(买入权) $8.21 (7) 03/21/2034 普通股 1,877 1,877 D
1. 报告人姓名和地址*
Zauderer Maurice

(姓) (名) (中间名)
疫苗公司收件 VACCINEX, INC.
1895 MOUNt HOPE AVENUE

(街道)
罗切斯特 纽约 14620

(城市) (州) (邮政编码)

报告人和发行人的关系
X 董事 X 10%的股东
X 高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
董事长兼首席执行官
1. 报告人姓名和地址*
vaccinex(罗切斯特)有限责任公司。

(姓) (名) (中间名)
44 木地路

(街道)
彼茨福德 纽约 14534

(城市) (州) (邮政编码)

报告人和发行人的关系
董事 X 10%的股东
高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
响应的说明:
1. Zauderer博士行使对该信托持有的股份的表决控制,并声明除了他在其中的利益外,对这些股份不享有所有权。
2. Zauderer博士是Vaccinex(Rochester)有限责任公司的总裁兼大股东,并声明除了他在其中的利益外,不享有这些股份的所有权。
此报告日期之前可完全行使。
此期权在2021年4月2日授予之日起的头四个周年纪念日各分之四,除非授予通知书另有规定。
此期权在2022年4月1日授予之日起的头四个周年纪念日各分之四,除非授予通知书另有规定。
此期权在2023年3月31日授予之日起的头四个周年纪念日各分之四,除非授予通知书另有规定。
此期权在2024年3月21日授予之日起的头四个周年纪念日各分之四,除非授予通知书另有规定。
/s/ Maurice Zauderer 11/18/2024
vaccinex (罗切斯特) 有限责任公司。由:/s/ Maurice Zauderer,总裁 11/18/2024
** 申报人签字 日期
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交,see4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, see第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。