表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 持有證券的受益擁有權初始聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條進行申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條或1934年證券交易法第16(a)條進行申報 |
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1. 報告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 需要聲明的事件日期
(月/日/年) 11/08/2024 |
3. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易代碼
致富金融(臨時代碼)、鄧洛普公司 [ WD ] |
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4. 報告人員與發行人的關係
(勾選適用者)
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5. 如為修訂,原始申報日期
(月/日/年) |
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6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券的受益所有權 | |||
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1. 證券標題(說明書 4) | 2. 受益所有的證券數量(說明書 4) | 3. 所有權形式:直接(D)或間接(I)(說明書 5) | 4. 間接受益所有權的性質(說明書 5) |
普通股 | 10,127.6(1) | D |
衍生證券受益所有人名冊II (例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題(指示4) | 2. 行使日期和到期日期(月/日/年) | 3. 衍生證券的證券標題和數量(指示4) | 4. 衍生證券的轉換或行使價格 | 5. 持有形式:直接(D)或間接(I)(指示5) | 6. 間接受益所有權的性質(指示5) | ||
轉換日期 | 到期日 | 職稱 | 股份的數量或數量 | ||||
延期股份單位 | (2) | (2) | 普通股 | 2,325 | (3) | D | |
延期股份單位 | (2) | (2) | 普通股 | 2,048 | (3) | D | |
限制性股票單位 | (4) | (4) | 普通股 | 1,162 | (5) | D | |
限制性股票單位 | (4) | (4) | 普通股 | 1,024 | (5) | D | |
股息等值權利 | (6) | (6) | 普通股 | 111.396 | (7) | D |
回覆的說明: |
1. 包括4360股受限股票,根據適用獎勵條款而賦予成熟。 |
2. 這些推遲的股票單位已充分授權,將以發行人普通股的股份解決,要麼(i)由報告人根據發行人的管理推遲股票購買計劃自選日期(修訂後)(“計劃”)進行,要麼(ii)按照計劃的規定進行。 |
3. 每一個推遲的股票單位代表收取發行人一股普通股的權利。 |
4. 受限股票單位將在根據計劃由報告人選擇的日期結算成發行人普通股的股份,但須符合計劃規定的加速賦權。 |
5. 每一個受限股票單位代表收取發行人一股普通股的權利。 |
6. 持有報告人的受限股票單位上累積的股利等值權利將與其有關的受限股票單位按比例賦予成熟。 |
7. 每一個股利等值權利等價於公司一股普通股。 |
備註: |
展示24 - 授權書。 |
/s/ 丹尼爾·J·戈曼 | 11/18/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 看見 指令 5 (b)(v). | ||
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 見說明18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 看見第6條指引。 | ||
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 |