表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
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2。发行人姓名 和 股票代码或交易代码
Arcutis 生物疗法公司 [ ARQT ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 11/14/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修正案,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(请查看适用栏目)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
法规 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/14/2024 | S | 50,749 | D | $10.2945(1) | 128,669 | D | |||
普通股 | 11/14/2024 | M | 18,377 | A | $0 | 147,046 | D | |||
普通股 | 11/14/2024 | S | 18,377 | D | $10.2945(1) | 128,669 | D | |||
普通股 | 11/15/2024 | M | 100 | A | $0 | 128,769 | D | |||
普通股 | 11/15/2024 | S | 100 | D | $10.03 | 128,669 | D |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 | ||||||||
股票期权(买入权) | $3.64 | 11/14/2024 | M | 18,377 | (2) | 01/12/2034 | 普通股 | 18,377 | $0 | 234,623 | D | ||||
股票期权(买入权) | $3.64 | 11/15/2024 | M | 100 | (2) | 01/12/2034 | 普通股 | 100 | $0 | 234,523 | D |
响应的说明: |
4列中报告的价格是加权平均销售价格。这些股票以$10.4926至$10.00的价格进行了多次交易,包括在区间内。报告人特此承诺,在请求时向证券交易委员会工作人员、发行人或发行人的安全持有人提供有关在此脚注中规定的区间内以每个相应价格出售的股票数量的完整信息。 |
2024年1月12日,报告人被授予期权,其中1/48的股票受到期权约束的股份的份额将自2024年1月12日起的每月周年纪念日上解除限制(“解限制开始日期”),以便于在解除限制开始日期的第四周年,根据报告人继续为发行人提供服务,期权所受约束的全部股份数将完全解除限制和行权。 |
备注: |
报告人的职称:高级副总裁兼首席医疗官 |
/s/ David Topper,作为Patrick Burnett的代理律师 | 11/18/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,see4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, see第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |