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美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549
FORm D
豁免證券發行通知
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| OMB認可 |
| OMB編號: |
3235-0076 |
| 回應的平均時間負擔: |
| 每個回應的平均時間負擔: |
4.00 |
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1. 發行人身份
| CIK（提交者ID號碼） |
先前的名稱 |
|
實體類型 |
| 0000890394 |
| MoSys, Inc. |
| 單體系統科技公司 |
| 單體系統科技公司 |
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| X |
法人 |
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有限合夥 |
| |
有限責任公司 |
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普通合夥 |
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業務 trust |
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其他 (請指定) |
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| 發行人名稱 |
|---|
| peraso inc |
| 公司註冊/組織司法管轄區 |
|---|
| 德拉瓦州 |
| 公司註冊/組建年份 |
|---|
| X |
超過五年前 |
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在過去五年內（請指定年份） |
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尚未成立 |
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2. 業務的主要地點和聯絡信息
| 發行人名稱 |
|---|
| peraso inc |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 2309貝灵德大道 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
發行人電話號碼 |
| SAN JOSE |
加州 |
95131 |
(408) 418-7500 |
三.相關人士
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 格利伯里 |
羅納德 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 伯林大道 2309 號 |
| 城市 |
州/州/國家 |
郵遞區號 |
| 圣何塞 |
加利福尼亞 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
首席執行官
| 姓 |
名 |
中間名 |
| Sullivan |
詹姆斯 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 2309 Bering Drive |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 聖荷西 |
加州 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
致富金融(臨時代碼)及秘書
| 姓 |
名 |
中間名 |
| 麥克華特 |
艾恩 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 2309 贝林大道 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 聖荷西 |
加州 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
| 姓氏 |
名字 |
中間名 |
| 混合器 |
安德烈亞斯 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 伯林大道 2309 號 |
| 城市 |
州/州/國家 |
郵遞區號 |
| 圣何塞 |
加利福尼亞 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
| 姓 |
名 |
中間名 |
| 路易斯 |
Daniel |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 2309 Bering Drive |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 聖荷西 |
加州 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
| 姓 |
名 |
中間名 |
| Newell |
羅伯特 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 2309 Bering Drive |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 聖荷西 |
加州 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
| 姓 |
名 |
中間名 |
| 倫斯福德 |
馬克 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 2309 贝林大道 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 聖荷西 |
加州 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
首席營業官
| 姓 |
名 |
中間名 |
| 貝萊德能源和資源信託 |
布拉德利 |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 2309 贝林大道 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 聖荷西 |
加州 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
首席運營官
| 姓 |
名 |
中間名 |
| 湯金斯 |
Alexander |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 2309 贝林大道 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
| 聖荷西 |
加州 |
95131 |
有必要澄清回應的內容嗎？
首席科技官
4. 行業板塊
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農業 |
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銀行及金融服務 |
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| |
商業銀行 |
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保險 |
| |
投資 |
| |
投資銀行 |
| |
集合投資基金 |
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發行人是否註冊為
以下的投資公司
投資公司
1940 年的法案？ |
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| |
其他銀行及金融服務 |
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| |
商業服務 |
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能源 |
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|
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|
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5. 發行人規模
| 營業收入區間 |
或 |
總資產淨值區間 |
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沒有營業收入 |
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沒有總資產淨值 |
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$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
超過1億美元 |
|
超過1億美元 |
| X |
拒絕透露 |
|
拒絕透露 |
| |
不適用 |
|
不適用 |
6. 所有板塊辯稱的聯邦豁免和排除（選擇所有適用的）
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規則504(b)(1)（不屬於(i)、(ii)或(iii)） |
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規則504(b)(1)(i) |
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| |
規則504(b)(1)(ii) |
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| |
規則504(b)(1)(iii) |
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| X |
規則506(b) |
|
| |
規則506(c) |
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| |
證券法第4(a)(5)條 |
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7. 提交類型
| X |
新通知 |
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首次銷售日期 |
2024-11-05 |
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首次銷售尚未發生 |
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修改 |
8. 募集期限
9. 提供的證券類型（選擇所有板塊）
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權益 |
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聚合投資基金權益 |
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債券型 |
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共同租戶證券 |
| X |
選擇權、認股權證或其他權利以取得另一個證券 |
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礦產財產證券 |
| X |
行使選擇權、認股權證或其他權利取得的證券 |
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其他（描述） |
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10. 業務組合交易
| 這個提議是否是為了與業務組合交易相關，例如合併、收購或交易所要約？ |
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有必要澄清回應的內容嗎？
11. 最低投資額
12. 銷售酬金
| 獲獎人 |
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| 拉登堡·塔爾曼 & 公司 |
000000505 |
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| None |
None |
| 街道地址 1 |
街道地址 2 |
| 640 第五大道 |
4樓 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵遞區號 |
| 紐約 |
紐約 |
10019 |
申請州(請選擇所有適用的州)
勾選「所有州」或勾選各個州 |
|
所有板塊 |
|
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13.發售和銷售金額
| 發售總額 |
$7,487,704
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美元指數 |
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| 售出總額 |
$7,487,704
|
美元指數 |
| 尚待售出總額 |
$0
|
美元指數 |
|
如有必要，請澄清回覆：
根據行使C系列warrants可發行2,246,030股普通股，每股$1.61，根據行使D系列warrants可發行2,246,030股，每股$1.61，根據行使配售代理warrants可發行157,223股，每股$1.62514.投資者
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選擇是否將發售的證券出售給不符合合格投資者資格的人員，並輸入已投資於該發售的此類非合格投資者的數量。 |
|
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無論是否將發售的證券出售給不符合合格投資者資格的人員，請輸入已投資於該發售的投資者總數： |
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15.銷售佣金和尋找費用
如有，請分別提供銷售佣金和尋找費用支出金額。如果某項支出的金額不知道，請提供估計值，並在金額旁邊打勾。
| 業務佣金 |
$518,273
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美元指數 |
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| 尋找費用 |
$0
|
美元指數 |
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如有必要，請澄清回覆：
代表現有權證行使所得毛收入的8%費用和1%管理費，以及權證行使現有權證時購買最多佔已行使現有權證後發行普通股7%的權證，行權價爲1.625美元/股。16.資金使用
提供用於向任何被列爲企業高管、董事或推廣者的人支付而使用或擬使用的募集總額。如果金額未知，請提供估計值並在旁邊打勾。
如有必要，請澄清回覆：
簽名和提交
在簽名並點擊提交以下以提交此通知之前，請驗證您輸入的信息並查看以下提交條款。
提交條款
| 通過提交此通知，每個上述的發行人都是： |
- 通知SEC和/或每個該通知在其註冊狀態下被髮出的國家，說明所描述證券的發行，並承諾根據適用法律爲認購人提供想必的信息*。
- 不可撤銷地指定美國證券交易委員會（SEC）的秘書、證券管理人或該發行人在其主要營業地以及本通知所提交的任何州的其他法定指定官員爲其訴訟代理，並同意這些人可以代表其接受任何通知、起訴狀或請願書，並進一步同意這種服務可以通過掛號信或認證信郵寄，在任何受美國管轄地的聯邦或州訴訟、行政訴訟或仲裁中，如果該訴訟、訴訟或仲裁（a）源於與本通知所涉證券發行相關的任何活動，並且（b）直接或間接基於：（i）1933年證券法、1934年證券交易法、1939年信託契約法、1940年投資公司法或1940年投資顧問法，或這些法規的任何規定，或（ii）該發行人主要營業地所在州或本通知所提交的任何州的法律。
- 證明，如果發行人聲稱在募集中獲得了規定D豁免權，則發行人不因規定504(b)(3)或規定506(d)列出的原因而被取消對規定504或規定506的依賴。
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以上每個標識的發行人都已閱讀本通知，知道內容屬實，並已由授權人代表其簽署本通知。
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| 發行人 |
簽名 |
簽字人姓名 |
職位 |
日期 |
| Peraso公司 |
/s/ 羅納德·格里貝瑞 |
羅納德 格利伯裏 |
首席執行官 |
2024-11-19 |
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*本承諾不影響國家證券市場改進法案第102（a）條規定的限制能力（"NSMIA"）[公共法案號104-290，110 Stat. 3416 (1996年10月11日)]，結果是，如果本D表格所涉證券是用於NSMIA目的的"特定證券"，無論是所有情況還是由於本D表格所涉的發行性質，國家均不能根據本承諾或其他方式向發行人要求發行材料，並且只能在NSMIA授權範圍內要求發行材料，以保留其反欺詐權利。
