SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區 20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30(h)條款
OMB批准號
OMB號碼:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
X
請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址
  
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
通用汽車控股有限責任公司

(姓) (名) (中間名)
300 RENAISSANCE CENTER

(街道)
底特律 MI 48265

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易標的
SES人工智能公司 [ SES ]
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/15/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱(說明書第3條) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(說明書第8條) 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條)
法規 V 金額 (A)或(D) 價格
2024年5月30日,本公司董事會 (董事會 「Board」) 得出結論,因公司對未經審計的 cornellus互惠通瀏覽器共享的連續財務報表 (簡稱「原始業績」)關於未行使普通股認 股證所涉及的財務報表是錯誤的,因此不再 可信。展示在2013年9月30日的原始10-Q。 檢查公司於2013年12月31日的年度報告的時 候,公司就確定了關於業務組合中於2022年 9月22日完成的關於普通股認股證的業務組合 (稱爲「認股證」)。根據2013年9月19日 簽訂的股份服務協議(「SSA 協議」)的條款 根據SSA協議,通過發行權利(「權利」) 達成觸發事件,SSA協議本公司提交 的8-K文件,日期爲2013年9月19日。在認股證 形式第3(b)(i)條下,權利構成一種攤薄發 行,因此要求公司降低認股證的每股行使價 格,並在同等比例的情況下增加認股證的發 行量 11/15/2024 S 13,332,000 D $0.2(1) 9,843,622 D(2)(3)
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權
(例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) 4. 交易代碼(Instr. 8) 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) 8. 衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4)
法規 V (A) (D) 可行使日期 到期日 職位 股份數量或股數
1. 報告人姓名和地址*
通用汽車控股有限責任公司

(姓) (名) (中間名)
300 RENAISSANCE CENTER

(街道)
底特律 MI 48265

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
1. 報告人姓名和地址*
通用汽車投資有限責任公司

(姓) (名) (中間名)
300 RENAISSANCE CENTER

(街道)
底特律 MI 48265

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
1. 報告人姓名和地址*
通用汽車公司

(姓) (名) (中間名)
300 RENAISSANCE CENTER

(街道)
底特律 MI 48265

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人和發行人的關係
董事 X 10%的股東
高級職員(請在下方註明職稱) 其他(請在下方註明)
響應的說明:
第4欄報告的價格爲加權平均價格。這些股票在多個交易中以介於每股0.20美元至0.29美元的價格出售,包含此價位。報告方承諾在請求時向發件人、發件人的任何證券持有者或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註中列出的區間內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
通用汽車風險投資有限公司("Gm Ventures")是7,758,498股A類普通股和2,085,124股可能爲前SES Holdings Pte. Ltd.普通股股東利益而發行的A類普通股的記錄持有者("兌現股份")。通用汽車控股有限公司("Gm Holdings")是9,043,889股A類普通股和836,826股兌現股份的記錄持有者。Gm Ventures是Gm Holdings的直接全資子公司,Gm Holdings是通用汽車公司的直接全資子公司("GM")。Gm可能被認爲對Gm Ventures和Gm Holdings直接擁有的A類普通股股份共享實益擁有權,而Gm Holdings可能被認爲對Gm Ventures直接擁有的A類普通股股份共享實益擁有權。Gm和Gm Holdings均聲明對除可能擁有經濟利益之外的任何股份不享有實益擁有權。
(續腳註2)Gm、Gm Holdings和Gm Ventures的主要營業辦公室地址爲300 Renaissance Center, Detroit, MI, 48265。
備註:
本文件提及的證券由通用汽車風險投資有限責任公司持有,該公司是通用汽車控股有限責任公司的全資子公司。
通用汽車控股有限責任公司, /s/ John S. Kim, 姓名: John S. Kim, 職位: 助理秘書 11/19/2024
通用汽車風險投資有限責任公司, /s/ John S. Kim, 姓名: John S. Kim, 職位: 助理秘書 11/19/2024
通用汽車公司, /s/ John S. Kim, 姓名: John S. Kim, 職位: 助理秘書 11/19/2024
** 申報人簽字 日期
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交,see4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, see第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。