特韦科技公司及其子公司
内幕交易政策 – 事先批准及停牌流程
概要
为了帮助防止不慎违反联邦证券法，以及避免出现基于内部信息交易的情况，特韦科技（「公司」）已采纳这些事先批准及停牌流程（「流程」），以配合公司的内幕交易政策。这些流程适用于董事、高管和受1934年证券交易法第16条约束的特定指定员工及顾问，这些人享有有关公司材料的非公开信息的访问权限。公司可能不时会指定其他受这些流程约束的个人，或者在任何个人辞职或状态变更的情况下撤回个人的资格。
这些流程是在公司内幕交易政策的基础上增加的补充条款。
董事和高管还需遵守旨在处理两个工作日内根据第16条提交的4号表格文件要求的额外流程。此程序将在另一份备忘录中涵盖。
事先批准流程
公司的董事和高级管理人员，以及任何被总法律顾问指定为需遵循公司事前审核程序的其他人员，连同其家庭成员，不得进行任何与Tetra Tech股票的交易（包括赠与、对信托的捐款或类似的转让），必须先从（1）我们的总法律顾问和（2）我们的首席执行官（CEO）或首席财务官（CFO）那里获得该交易的事前审核。首席执行官的拟议交易必须经首席财务官事前审核；总法律顾问的拟议交易必须经首席执行官或首席财务官事前审核。
A 书面 事前审核的请求应在拟议交易至少提前两天提交给我们的总法律顾问。我们的总法律顾问将与我们的首席执行官和/或首席财务官协商是否应允许该交易，并提供 书面 对该决定的通知给予寻求批准的人士。电子邮件是一种足够的书面请求和通知形式。 如果交易获得授权，该批准仅在 两个交易日 从发送时间开始有效。 我们的总法律顾问、CEO或财务长皆无义务批准提交的交易以供预先清除，且可判断不允许该交易。
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特瑞报告公司及其子公司
内幕交易政策 – 预先清除和黑暗期程序
券商介面程序（仅限董事及高级管理人员）
加速向证券交易委员会报告交易将需要与处理我们内部人士交易的券商进行紧密介面。一位知识渊博且警觉的券商可以作为守门人，帮助确保遵守我们的预先清除程序，并帮助防止无意的违规。公司已聘用E*TRADE来处理公司股票计划和股权奖励的管理，E*TRADE自动向公司提供所需的通知。然而，如果您与任何其他券商进行交易，您和该券商必须签署随附的券商指示/声明表，该表对处理公司股票的内部人士交易的券商提出了两项要求：
1.不得在未经确认的情况下下任何订单（除非属于预先批准的10b5-1计划下的订单）：
a)首先需与总法律顾问核实该交易是否已预先清除；并
b)遵循券商的合规程序。
2.需立即通过电话和书面（电子邮件或传真）向总法律顾问报告每一笔涉及公司股票的交易的详细信息，包括赠与、转让、抵押和所有10b5-1交易。
禁买期
季度禁止交易期. 公司的季度财务业绩公告几乎总是有潜力对Tetra Tech股票市场造成重大影响。因此，你可以预期，为了避免在知道重大非公开信息的情况下进行交易的外观，已知或可能预期会知道公司季度财务业绩的人一般不会在公司财政季度结束前两周开始的这段期间内预先获准交易Tetra Tech股票，并且在公司公布季度财报后的第二个工作日结束。受这些季度禁买期约束的人包括所有董事和高管，以及所有经总法律顾问告知他们受季度禁买期约束的员工。
临时收益指导. 公司有时会通过新闻稿、SEC以8-k表格提交或其他旨在实现信息广泛传播的手段发布临时收益指导或其他潜在的重要信息。你应该预期交易不太可能会预先获准。
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TETRA TECH, INC. 及其子公司
内部交易政策 – 事先清除及禁止交易程序
当公司正在收集将要发布的信息并且在信息发布且市场完全吸收该信息之前。
事件特定的禁止交易期间. 不时会发生某些对公司有重大影响的事件，并且仅有某些董事或高级官员知道。只要该事件仍然是重大且未公开的，董事、高级官员及其他由我们的总法律顾问指定的人不得交易Tetra Tech的股票。事件特定的禁止交易的存在不会被宣布，除了那些了解导致禁止交易的事件的人。如果一个受到清除要求限制的人请求在事件特定的禁止交易期间交易Tetra Tech的股票，我们的总法律顾问将告知请求者禁止交易期的存在，而不揭露禁止交易的原因。任何得知事件特定禁止交易存在的人都不应将禁止交易的存在告知任何其他人。我们的总法律顾问未能指定某人受到事件特定禁止交易的约束，并不会解除该人因已知重大未公开信息而不得交易的义务。
即使在禁止交易期不生效的情况下，您也不得在知道公司重大未公开信息的情况下交易Tetra Tech的股票。.
困难例外. 一个受到季度盈利禁止交易期影响的人，如有意外且紧急的需要出售Tetra Tech的股票以产生现金，可能在适当情况下被允许在禁止交易期间出售Tetra Tech的股票。困难的例外仅可由总法律顾问授予，并且必须至少在拟议交易的前两天提出请求。只有在我们的总法律顾问（在咨询我们的CEO或财务长后）得出该季度公司盈利信息不构成重大未公开信息的结论时，才能授予困难例外。在事件特定的禁止交易期间，无论如何都不会授予困难例外。
获批准的10B5-1计划的例外
根据获批准的10b5-1计划，在公司证券上进行的受保护人交易不受内幕交易政策中基于重大非公开信息的交易禁令或上述有关预先批准程序和黑暗期的限制的约束。
10b5-1规则为符合某些要求的交易计划提供了对现行联邦证券法下内幕交易责任的抗辩。一般来说，
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特雷塔科技公司及子公司
内幕交易政策 – 预先批准和黑暗期程序
10b5-1计划必须在您得知重大非公开信息之前签订。一旦计划被采纳，您不得对交易的证券数量、交易价格或交易日期施加任何影响。该计划必须提前指定（包括通过公式）交易的数量、定价和时机，或者将这些事项的自由裁量权委托给独立的第三方。
任何受到预先批准要求约束的人，如果希望根据SEC第10b5-1条规定实施交易计划，必须首先与我们的总法律顾问预先批准该计划，总法律顾问还将与我们的CEO和/或财务长协商。10b5-1计划通常不得在黑暗期内采纳，并且只能在采纳计划的人得知重大非公开信息之前采纳，第一次交易不得在10b5-1计划通过后的30个日历天之前进行。
内部人员身份的终止
对于所有离职的Tetra Tech内部人员，内部人员身份的终止将在离职日期之后下一次财报发布后生效。在此之前，您将仍然受到禁买期和预先批准程序的约束。
结束后的交易
如果您在作为公司董事、高级官员或其他员工终止服务时知悉重大非公开信息，您不得在该信息公开或不再具重大性之前交易公司的证券。在其他方面，本政策中所规定的程序在您终止就业或服务时适用于您的Tetra Tech证券交易的“禁买期”到期后将不再适用于您的交易。
公司协助
您遵守Tetra Tech的内幕交易政策以及这些预先批准和禁买程序对您和公司都至关重要。任何对内幕交易政策、这些预先批准和禁买程序或其对任何拟议交易的应用有疑问的人都可以向我们的总法律顾问获取额外指导，地址为 general.counsel@tetratech.com.
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泰特拉科技公司及其子公司
内部交易政策 – 预先审批和冷却期程序
证明
成为董事、管理人员及其他员工后，该人士必须完成附上的证明，确认其理解并打算遵守内部交易政策及这些预先审批和冷却期程序。
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泰特拉科技公司及其子公司
内部交易政策 – 预先审批和冷却期程序
泰特拉科技公司
内部交易政策认证
致Tetra Tech, Inc.（下称「公司」）：
我，________________________，特此证明符合公司的内部交易政策及预清算和黑暗期程序（统称为「政策」）：
1. 我已阅读并理解Tetra Tech的政策，涵盖预清算和黑暗期程序。我明白Tetra Tech的法务总顾问随时可以解答有关政策的任何问题。
2. 只要我受此政策约束，我将遵守该政策。
签名： _______________________
日期： __________________
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特莱科技公司及其子公司
内部交易政策 – 预先审核及黑暗期程序
(仅限董事及高级管理人员 – 适用于非E*TRADE券商)
券商指示/代表表格
主旨：针对所有涉及特莱科技股票的交易的预先审核程序
为了遵守《1934年证券交易法》第16条所要求的高级管理人员及董事及其他（包括家庭成员）需在两天内提交的申报要求，特莱科技已制定合规程序，要求您签署本表格并迅速将其返回公司。
1.我授权特莱科技及我的证券券商您，实施程序以向特莱科技报告我所有的交易（包括我家庭成员及根据第16条归属于我的其他实体的交易），涉及特莱科技股票，包括如赠与、抵押、对冲等的转让，以及其他实益拥有权的变更。
2.在执行任何涉及特莱科技股票的指示之前，您同意将与特莱科技（即：总法律顾问、财务长或首席执行官）验证我的指示订单是否已获批准。您也同意遵循您的券商公司的程序及所有其他相关合规程序。
3.在执行任何涉及Tetra Tech股票的交易或指示后，您同意以电话及书面（透过传真或电子邮件）向Tetra Tech提供交易的所有细节。
谢谢。
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（内部签名）
列印姓名： ____________________
我同意遵守所有程序。
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（券商签名）
列印姓名： ____________________
券商公司名称：______________________________
地址： ________________________________________
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TETRA TECH, INC. 及子公司
内部交易政策 – 预先核准及黑色期程序
电话： _________________ 电子邮件： __________________
分行经理： _______________
请签名并将此表格寄回Tetra Tech的法务部，地址为： general.counsel@tetratech.com.
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