| 美国 | ||||||||
| 证券和交易委员会 | ||||||||
| 华盛顿市20549 | ||||||||
| 形式120亿.25 | ||||||||
| 延迟提交通知书 | ||||||||
(选择一项): 10-K表格 表格20-F 表格11-k 表格10-Q 表格10-D 表格N-SAR N-CSR表格
截至期末:2024年9月30日
[ ] 10-K表格过渡报告
[ ] 20-F表格过渡报告
[ ] 11-K表格过渡报告
[ ] 10-Q表格过渡报告
[ ] N-SAR表格过渡报告
过渡期截止日期:
在准备表格之前，请阅读说明（背面）并打印或填写。 本表格中的任何内容都不应被理解为证明委员会已验证本表格中所包含的任何信息。 | ||
如果通知涉及已在上述选项中勾选的部分，请指明通知涉及的条目：
第一部分--登记信息
| ALPINE 4 HOLDINGS, INC. | ||
注册机构的全名
如适用，请填写以前的名称
4201 N 24TH St. SUITE 150 | ||
主要执行办公室地址（街道和门牌号
| 亚利桑那州凤凰城 85016 | ||
城市、州和邮政编码
第二部分 - 第12b-25(b) 和 (c)条规
如果无法在不合理的努力或费用下提交主题报告，并且登记人根据规则120亿.25(b)寻求救济，则应完成以下内容。(如果适用请勾选)
4890-3432-4732.v1
(a) 本表格第三部分中描述的原因在没有不合理的努力或费用的情况下无法消除； | |||||
(b) 主题年度报告、半年度报告、基于表格10-K、表格20-F、表格11-K、表格N-SAR或表格N-CSR的过渡报告，或其部分将在规定截止日期后的第十五个日历日或之前提交；或者主题季度报告、基于表格10-Q的过渡报告，或基于表格10-D的主题分配报告，或其部分将在规定截止日期后的第五个日历日或之前提交； | |||||
(c) 如果适用，已附上会计师的声明或规则120亿.25(c)要求的其他附件。 | |||||
4890-3432-4732.v1
第三部分--故事
请详细说明以下原因，以解释为什么无法在规定的时间内提交表格10-k、20-F、11-k、10-Q、10-D、N-SAR、N-CSR或过渡报告或其中的部分。
Alpine 4 Holdings, Inc.（“公司”）无法在规定的时间内提交其截至2024年9月30日的季度报告表格10-Q（“2024年第三季度10-Q”），而不需要不合理的努力或费用。
正如之前在2024年4月2日提交的表格120亿.25中所述，披露了公司2023年年度报告表格10-k的提交延迟，以及之前在2024年5月16日提交的表格120亿.25中披露的公司截至2024年3月31日的季度报告表格10-Q的提交延迟，以及在2024年8月16日提交的表格120亿.25中披露的公司截至2024年6月30日的季度报告表格10-Q的提交延迟，在截至2023年9月30日的季度内，公司内部会计人员的某些成员，包括公司控制器和几位子公司控制器，发生了人员变动。公司截至2023年9月30日的季度报告表格10-Q（“2023年第三季度10-Q”）的准备工作因公司会计人员需要承担离职员工的职责，以及会计人员在季度结束后进行商誉减值分析、谈判和提供资金筹集交易相关信息而耗费了大量时间而延迟。公司随后提交了截至2023年12月31日的年度报告表格10-k，并一直在努力完成截至2024年3月31日、6月30日和9月30日的季度报告。
此外，抗体工程和制造技术的进步在2024年11月15日，公司的董事会（“董事会”） 与董事会的审计委员会和管理层一起，确定（1）在2022年签订的一项运营租赁的开始日期，根据ASC 842租赁会计的定义，尚未满足；（2）用于会计某些2022年签订的运营租赁的增量借款利率不正确。因此，截至2022年12月31日、2023年3月31日、2023年6月30日和2023年9月30日的使用权资产和租赁负债存在重大金额的高估。公司正在评估这些项目对公司2022相关期间和2023相关期间的营业费用、营业亏损和调整后的EBITDA的影响。因此，公司确定了合并基本报表 在公司之前提交的 2022年6月30日和2022年9月30日结束的季度报告（表格10-Q），以及2022年12月31日结束的年度报告（表格10-K）（“2022相关期间”），以及2023年3月31日、6月30日和9月30日结束的季度报告（表格10-Q）（“2023相关期间”），不应再被依赖。
公司计划修订2022年6月30日和9月30日结束的季度报告（表格10-Q），2022年12月31日结束的年度报告（表格10-K），以及2023年3月31日、6月30日和9月30日结束的季度报告，以反映其2022财年的合并基本报表的重述情况，以及2023年每个季度的重述。
因此，公司需要额外的时间来完成上述重述，并提交之前延迟的年度和季度报告，包括2024年9月30日结束的季度报告。
根据1934年证券交易法第120亿.25条，公司将在尽快的情况下提交2024年第三季度的10-Q及文中提到的其他文件。
第四部分 - 其他信息
(1) 有关此通知的联系人姓名和电话号码
| 金格·史密斯 | 480 | 702-2431 | ||||||||||||
| (姓名) | （区号） | （电话号码） | ||||||||||||
4890-3432-4732.v1
(2) 在过去12个月或注册人被要求提交报告的较短期间内，是否提交了根据1934年证券交易法第13条或第15(d)条及1940年投资公司法第30条所要求的所有其他定期报告？如果答案是否，请列出报告。
是 No
2023年12月31日止年度的10-K表格年度报告；2024年3月31日止季度的10-Q表格季度报告；2024年6月30日止季度的10-Q表格季度报告。
(3) 是否预计，将在所涉及报告或其部分中包含的财务报表与上一个财政年度相应期间相比，反映经营业绩上的重大变化？
是 没有
如果是这样，请附上期望的变化说明，包括描述和数量，并如有必要阐述不能进行合理估算的原因。
关于与去年第三季度运营结果预期的变化，由于公司出售莫里斯板金子公司、关闭公司的热动力和卓越施工服务子公司（所有事项均已由公司之前宣布），预计2024年第三季度的运营结果与2023年相应期间相比将显著减少。截止到本表格120亿.25的提交日期，尚无法得知与2023年相应期间的具体差异额度，因为还需进行额外的会计审核。 | ||
| ALPINE 4 HOLDINGS, INC. | ||
| (按公司章程指定的注册机构名称) | ||
在此代表A123 Systems公司签署此通知的下签者由此正式授权。
| 日期： | 2024年11月19日 | 通过 | /s/ 姜史密斯 | ||||||||
姜史密斯 首席财务官 （财务总监） | |||||||||||
4890-3432-4732.v1