アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549

フォーム 8-K

現行レポート

1934年の証券取引所法第13条または15条（d）に基づく

Atossa Therapeutics, Inc.

（登記事項に記載された登録者名）

以下のボックスに適切なチェックを入れてください。Form 8-k提出が、以下の規定のいずれかを同時に満たすことを意図している場合

法第12条（b）に基づく登録証券

この報告書のルール405に定義された新興成長企業である場合は、チェックマークを付けてください。 1933年の証券法（この章の§ 230.405）または1934年の証券取引委員会の規則120億2（同 § 2401.2億2）に。

新興成長企業 ☐

新興成長企業の場合は、証券取引法第13条（a）に基づく新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守に対する延長移行期間を使用しないことを選択したかどうかにチェックマークをつけてください。 ☐
 

商品定義合意への参加、資産取得、負債上の義務またはその他の契約上重要な事象に参加または関与した場合は、アイテム1.01。

2024年11月19日、Atossa Therapeutics, Inc.（以下、「当社」という）は、オープンマーケット売買契約（以下、「売買契約」という）を結んだ。SMJefferies LLC（以下「販売代理人」という）と、当社は、不定期に最大$100,000,000の普通株式、株式一株$0.18（以下「シェア」と称する）、を販売できるようにする目的で、2024年11月19日付（以下「売買契約」）を締結した。シェアのオファーおよび販売は、証券法1933年の登録がSECで行われた。SECが2024年5月13日に原案を提出し、同年5月23日にSECが有効と認定した、「S-3フォーム（ファイル番号333-279367）に基づく当社の登録声明（以下「登録声明」という）」。登録声明内には、基本目論見書と2024年11月19日にSECに提出された目論見補足書が含まれている。

販売契約に基づく株式の販売は、証券法の規則415(a)(4)に定義される「市場でのオファー」と見なされる販売で行われる場合があり、ナスダック資本市場または会社の普通株式の既存の取引市場で直接行われる販売を含む。会社は販売契約に基づいていかなる株式も売る義務はなく、いつでも販売契約に基づくオファーを停止したり、販売契約を終了したりすることができる。販売代理人は販売代理人として行動し、会社が販売を希望するすべての株式を販売するために商業的に合理的な努力を行い、販売代理人と会社の間で合意された条件に基づいて、通常の取引および販売慣行に従って販売する。会社は、オファリングの収益を臨床開発、運転資本および一般的な企業目的に使用する意向が現在ある。会社はまた、収益の一部を補完的なビジネス、テクノロジー、製品または資産のライセンス、取得または投資に使用する場合もあるが、それに関する現在のコミットメントはない。

売却契約には、会社による通常の表明、保証、合意、及び証券法に基づく特定の責任に対する会社の補償義務が含まれています。売却契約の条件に基づき、会社は売却契約に基づく株式の総収益の最大3.0%を売り手エージェントに支払うことに同意しています。さらに、会社は、公開に関連して売り手エージェントが支払った一部の経費を払い戻すことに同意しています。売却契約は、売り手エージェントまたは会社が売却契約に記載された通りに相手方に通知することにより、または売り手エージェントが会社の業務または財務状況に重大で不利な変更が発生し、株式の売却能力に重大に影響を与える可能性がある場合など、特定の状況において、売り手エージェントまたは会社によっていつでも解除されることがあります。

この現在のフォーム8-kに関するレポートは、証券の購入の申し出や購入の勧誘を構成するものではありません。また、これらの証券の売却が、そのような申し出、勧誘、または売却が、そのような州またはその他の管轄区域の証券法の登録または適格性の前に不法となる可能性がある州またはその他の管轄区域で行われることはありません。

ギブソン・ダン・アンド・クルッチャー LLPは、会社の顧問として、2024年11月19日付で株式の有効性に関する意見を会社に提出しました。この意見のコピーは、別紙5.1としてここに添付されています。

売買契約の物質的条件の説明は、完全であることを意図したものではなく、添付の展示1.1として提出された売買契約を参照することによってその内容がすべて限定されています。
 

項目9.01財務諸表および展示。

(d) 展示物

署名

1934年証券取引法の要件に基づき、当該報告書は、以下に署名・認証された担当者によって、当社の代表として正当に認証されたものです。