表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
|
|||||||||||||||
请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
Lazydays控股公司 [ 懒惰 ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
|
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
法规 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,面值 $0.0001("普通股") | 11/15/2024 | P | 14,563,106 | A | $1.03(1) | 21,085,529(2) | I | 请查看脚注(3)(4) | ||
普通股 | 11/15/2024 | J(5)(6) | 55,407,455 | A | (5)(6)(7) | 76,492,984 | I | 请查看脚注(3)(4)(8) |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 | ||||||||
A系列可转换优先股("优先股") | $4.5 | 11/15/2024 | J(5)(6) | 500,000 | (9) | (9) | 普通股 | 55,407,455 | (5)(6)(7) | 0 | I | 见脚注(10) |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
|
响应的说明: |
2024年11月15日,CCP(如下定义)和专用账户(如下定义)与发行人签订了一份证券购买协议,就向CCP出售和发行10,992,330股普通股,向Blackwell出售和发行3,640,776股普通股,每股价格为1.03美元(“PIPE股份”)。 |
考虑到2024年6月9日Shackelton先生从发行人董事会离职时放弃了8,654个受限制的股票单位。 |
本文报告的普通股由(i)Coliseum Capital Partners, L.P.(以下简称CCP),一家由Coliseum Capital, LLC,一家特拉华有限责任公司(以下简称CC)担任普通合伙人,由Coliseum Capital Management, LLC,一家特拉华有限责任公司(以下简称CCM)担任投资顾问的投资有限合伙公司直接持有,以及(ii)CCm的一个独立账户投资顾客(以下简称“专用账户”)。 |
Christopher Shackelton(“Shackelton”)和Adam Gray(“Gray”)是CCm和CC的经理,对其中每家公司均拥有所有权。Shackelton、Gray、CCP、专用账户、CC和CCm均声明除了对这些证券的金钱利益之外不享有益有权。 |
2024年11月15日,发行人与CCP、专用账户以及部分其他优先股持有人签订了优先股交换协议(“交易协议”)。根据适用的交易协议,CCP和专用账户同意以500,000股优先股交换55,407,455股普通股(“交易股份”),清除了优先股目前应得的与这些优先股相关的已计提清算优先权和年度股利。 |
2024年11月15日,CCP和专用账户交换了125,000股优先股,换取13,851,864股交易股份。CCP和专用账户其余的375,000股优先股将在发行人提交一份修正公司章程的修正案以增加授权的普通股数量以适应全部优先股向普通股的交换时自动交换为41,555,591股交易股份并发行(“公司章程修订”)。必要的股东已在2024年11月15日通过书面同意批准了公司章程修订,并且公司章程修订将在提交信息声明和根据《证券交易法》第14c-2条修订通知等待期后尽快提交。因此,发行其余的41,555,591股交易股份无需任何重大条件。 |
7. 以换取55,407,455交易所股份的方式出售了500,000优先股,并同时购买PIPE股份。根据《交易所法》第160亿.6(c)(2)条规定,此类交易并未盈利。 |
8. 在此报告的交易之后,CCP直接拥有57,144,660股普通股,而独立账户直接拥有19,348,324股普通股。 |
9. 优先股可由持有人随时全部或部分转换,并且没有到期日期。 |
10. 所有由CCP和独立账户持有的优先股均根据2024年11月15日的交易协议出售。 |
Coliseum Capital Management, LLC,经Chivonne Cassar代理,Chivonne Cassar代理 | 11/19/2024 | |
Coliseum Capital, LLC,经Chivonne Cassar代理,Chivonne Cassar代理 | 11/19/2024 | |
Coliseum Capital Partners, L.P.,由其母公司Coliseum Capital, LLC代表,经Chivonne Cassar代理,Chivonne Cassar代理 | 11/19/2024 | |
Adam Gray,经Chivonne Cassar代理,Chivonne Cassar代理 | 11/19/2024 | |
Christopher Shackelton,经Chivonne Cassar代理,Chivonne Cassar代理 | 11/19/2024 | |
** 报告人签名 | 日期 | |
提示: 每一类在直接或间接上所拥有的证券需分开报告。 | ||
* 如果本表格由超过一个报告人提交,请详见指引4(b)(v)。 看见第4条指引(b)(v)。 | ||
** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为,请参考 见说明18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份表格副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足,请另提交附件页面,以便提供额外信息。 看见第6条指引。 | ||
回应本表格所包含的信息收集不需要回复,除非该表格显示了一个当前有效的OMB号码。 |