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インサイダー取引の方針 バージョン: 9.1 適用対象: 企業 | ||
企業方針 ガバナンスポリシー | ||
。効力発生日 | 2022年9月1日 | Supersedes | |||||||||
| 著者 | コールハン、ボブ | ||||||||||
| 承認 | メットカーフ、マイケル | ||||||||||
| 目的 | このインサイダー取引ポリシー（以下「ポリシー」という）の目的は、Powell Industries, Inc.およびその子会社（以下「Powell」または「会社」という）およびすべての取締役、役員、従業員が適用可能な証券法を遵守するための規制順守を推進することです。 | ||||||||||
| 範囲 | ポリシーはPowellのすべての取締役、役員、社員に適用されます。 | ||||||||||
| ポリシー | 会社またはその子会社の取締役、役員、社員、コンサルタント、居住しているものとそうでないものを問わず家族、また前述の者のいずれかと居住しているかどうでないかを問わず、会社の代理人または顧問が、会社に関連する重要な非公開情報を有する場合、当該者はその情報を利用するために、他の者に提供するために会社の証券（「会社の証券」）を売買したり、その他の行動に参加することはできません。 | ||||||||||
I.導入
このポリシーはインサイダー取引を防止し、またインサイダー取引の疑いを回避するために設計されています。このポリシーに厳密に従うことは、Powellの信用を守り、Powellが最高水準の誠実さと最高水準の倫理基準に従って事業を運営することをさらに確実にします。このポリシーの対象となるすべての者は、自分の行動の結果に対して責任を負います。
1934年証券取引法およびその規則には、公開取引証券を保有する者による『インサイダー』情報（当該証券の価値に関連する重要な非公開情報）を有する者による取引を制限する規定がいくつか存在します。この規定を踏まえると、公開取引証券に関する重要な非公開情報を有する者は以下の行動をとらなければなりません：1）そのような証券を購入または売却しないこと、2）他の者にその情報を伝達する（すなわち「チッピング」）ことを控えること。
企業およびその実質的な者は、企業の従業員によるインサイダー取引を防止するための合理的な措置を講じなかった場合、責任を問われる可能性があります。
Powell Industries, Inc.の会社ポリシー統治方針 Insider Trading Policy 2022年9月1日 | ||
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インサイダー取引の方針 Version: 9.1 適用先: 会社 | ||
会社のポリシー ガバナンスポリシー | ||
不正取引が構成する広範な活動と、それに伴う重大な結果を理解することが重要です。外国口座を通じた取引、家族や友人による取引、わずかな株式を対象とした取引が含まれる取引に対して、成功裁判例があります。
II.制裁と罰則
内部者取引法の違反は厳しい民事および刑事制裁を受ける可能性があります。たとえば、米国の証券法によれば、個人は最大20年の懲役、最大500万ドルの刑事罰、最大譲渡益又は回避損失の3倍の民事罰金を科される可能性があります。このポリシーに遵守しなかった場合、Powellによる処分を含む懲戒措置を受ける可能性があります。内部証券取引から民事または刑事の罰金が生じているかどうかにかかわらず、不法解雇の理由として直ちに解雇されることもあります。
最大20年の懲役、最大500万ドルの刑事罰金、最大利益又は回避損失の3倍の民事罰金が科される可能性があります。
Powellによりその他の‘内部’証券取引から提示される明言されない利益または損失の3倍までの民事罰金、またはその他の刑事行為、適切な行動を取られる可能性があります。
III.対象者
このポリシーは、企業およびその子会社の全ての取締役、役員、従業員、コンサルタントに適用されます。このポリシーは、あなたと同居している特定の家族、あなたの世帯に居住している他の全ての人、あなたの影響又は管理下にある取引を行うあなた自身によって指示された他の家族（取引前にあなたと相談する親や子供など）にも適用されます。このポリシーの対象となる全ての人は、会社に関する重要な内部情報を知っている場合、当該内部情報に基づいて会社の証券を取引したり、それを利用するための行動を取ったり、他の人に提供したりすることは禁じられています。これらの人の会社の証券に関する取引がこのポリシーに違反していないことを確認する責任があります。
IV.重要な内部情報の定義
“重要な内部情報”とは、一般公開されていないPowellに関する重要な情報のことです。
情報は、「合理的な投資家が重要と考える可能性が高い」と判断された場合、証券の買い、保有、売りの決定に重要であると見なされます。証券の価格に影響を及ぼす可能性のある情報は重要です。情報はプラスであってもマイナスであっても構いません。財務情報は頻繁に重要ですが、財務期間の一部だけやパウエルの一部の業務をカバーする場合でも、パウエルの連結結果について十分な情報を伝える可能性があるため、これらのいずれかは重要情報と見なされることがあります。その他、重要と見なされ得る情報の一般的な例には次のものがあります:
•売上高、収益、収益に関する情報（予測を含む）;
•どんな種類の財務予測も、収益予想や以前に発表された収益予測の変更を含む;
•重要なビジネストレンドやメトリクス;
Powell Industries, Inc.企業方針ガバナンスポリシー インサイダー取引方針2022年9月1日 | ||
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インサイダー取引の方針 バージョン: 9.1 適用対象: 会社 | ||
会社方針 ガバナンスポリシー | ||
•提案されている重要な合併、買収、投資、または譲渡;
•製品やサービスの重要な進展;
•重要な顧客の獲得または喪失;
•重要な契約の締結または解除;
•資金調達またはリストラ
•大きな異例な利益または損失
•ビジネス戦略の変更
•重要な訴訟や政府調査の進展
•公開または非公開の債務または株式公開
•シニアマネジメントの重要な変更
•Powellの株式自己買い戻し
•株式分割または配当情報
すべてのカテゴリの情報を定義することは不可能であり、一般市民、メディア、裁判所が事後的に重要性を判断する可能性があることを認識すべきです。そのため、慎重を期すことが重要であり、疑念がある場合は情報が重要であると仮定することが重要です。
情報は一般的に知られていないか一般に利用可能でない場合、「非公開」と見なされます。情報はPowell内で広く知られていても、それが非公開である可能性があります。情報は投資家一般がそれを吸収し評価する時間が与えられるまで、広く市場に公開された場合のみ一般に利用可能と見なされます（たとえば、プレスリリースやSECのファイリングなどによって）。Powellに関する情報は、市場への正式な公開から少なくとも完全な取引日が経過した後になるまで、一般公開されたものとは見なされません。
V.ブラックアウト期間
企業証券の取引は、企業のブラックアウト期間中に禁止されています。企業は、1年を通じて4つの定例の四半期ごとのブラックアウト期間（「四半期ブラックアウト期間」）を設定しています。各四半期ブラックアウト期間は以下のように始まります：1月1日、3月1日、6月1日、9月1日であり、企業の四半期ごとまたは年次の収益が公表されてから48時間後に終了します。
四半期ブラックアウト期間の対象者は誰ですか？
•Powellの取締役、役員および補佐役;
•財務業績予測についての知識を持つ従業員;
•投資家向け情報公開担当者;
•会社の四半期業績レビュー会議の出席者。
Powell Industries, Inc. 企業ポリシーガバナンスポリシー インサイダートレーディングポリシー 2022年9月1日 | ||
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企業ポリシー ガバナンスポリシー | ||
•同一世帯に住む家族、個別に指示された取引をする家族、または上記の個人に影響を受けるか支配される家族、および上記の個人が影響または支配する任意の団体
時々、Powellは特定の情報に気付いている人々に対して、Powellが重要かつ非公開の情報と見なす可能性があると判断する特別な取引停止措置を課すことに決めるかもしれません。最高経営責任者と最高財務責任者は、特定のイベントに関連する取引停止措置が課されるべきかどうかを決定します。イベントごとの取引停止措置の存在は一般的に公表されません。イベントごとの取引停止措置の対象となっている場合、最高財務責任者から通知を受けることになります。イベントごとの取引停止措置に気付いた人は、他の誰にもその取引停止措置の存在を漏らしてはいけません。
四半期の取引停止期間の対象外の従業員は、不適切な取引の風景を避けるため、四半期の取引停止期間中に企業証券の取引を控えるよう奨励されます。
Powell証券取引の事前承認
四半期取引停止期間中に取引することを禁止する規定に準拠するだけでなく、全てのインサイダーは、企業証券の取引を行う前に、添付の補足書を使用して最高財務責任者またはその指名者の事前承認を得る必要があります。
公開情報は指定された者によってのみ公開されるべきです
Powellの外部にいるメディア、アナリスト、投資家、その他の問い合わせには、特に許可された個人以外は重要な情報を公開したり応答したりすべきではありません。これらの問い合わせには明示的に許可されていない限り対応すべきではなく、問い合わせは最高財務責任者に委ねる必要があります。
Post-employment Transactions May be Prohibited
The portions of this Policy relating to trading while in possession of material non-public information and the use or disclosure of that information continue to apply to transactions in Company Securities even after termination of employment or association with Powell. If you are aware of material non-public information about Powell when your employment or other business relationship with Powell ends, you may not trade in Company Securities or disclose the material non-public information to anyone else until that information is made public or becomes no longer material.
VI.10b5-1プラン
SEC Rule 10b5-1(c) of the Securities Exchange Act of 1934 permits corporate insiders to establish written trading plans (commonly referred to as “10b5-1 plans”) that can be useful in enabling insiders to plan ahead
Powell Industries, Inc. Company Policy Governance Policies Insider Trading Policy September 1, 2022 | ||
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会社方針 ガバナンスポリシー | ||
取引を妨げる材料非公開情報にさらされることを恐れることなく取引を行うことができます。インサイダーが材料非公開情報を所持していなかった時に有効な10b5-1プランが設定された場合、そのプランに従って実行される取引は、取引が実行された時点でインサイダーが材料非公開情報を所持していても証券法または本ポリシーに違反しません。プランに従って実行される取引は、事前承認の必要はありません。
本ポリシーの目的のための10b5-1プランとして認定されるためには、プランは事前に最高財務責任者によって承認されなければならず、承認までに少なくとも営業日5日間の時間を確保する必要があります。
最高財務責任者が10b5-1プランを承認する際に考慮する要因の1つは、Powellの適用可能な最低株式所有基準の遵守です。これら事前計画された取引プログラムは、最高経営責任者と最高財務責任者によって指定されることがある企業幹部およびPowell社員のみが利用できます。10b5-1プランを設定する方法についての詳細は、最高財務責任者にお問い合わせください。Powellは提出された任意のプランを否認する権利を留保します。
Powell Industries, Inc. 会社方針 ガバナンスポリシー 内部者取引ポリシー 2022年9月1日 | ||
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会社ポリシー ガバナンスポリシー | ||
付録
POWELL SECURITIESにおける提案された取引に関する通知明細
この通知明細の提出にあたり、Powell Industries, Inc.（以下「会社」という）から、Powell株に関する私の提案取引についての承認を要求します。 このような取引に関連して、私は会社またはそのいずれかの子会社に関する重要な非公開情報を所持していないことを確認します。
いずれの取引が完了しましたら、取引の詳細をできるだけ早く会社に提供します。
以下のいずれかを選択してください：
取得取引 処分取引
買い シェア数 売りの 株です。
譲渡 of シェア to その
転送 シェアをfundに
業績不振後のナスダックは必ず復調する傾向があるということから、この現在の上昇相場にはまだ伸びしろがありそうです。 交換された 買い:
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ACKNOWLEDGEMENT:
これを受け取り、承認しました day of 、開いた窓を通して
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パウエル インダストリーズ社
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