展示物 19
内幕交易政策 版本: 9.1 适用于: 公司 | ||
公司政策 治理政策 | ||
生效日期 | 2022年9月1日 | 取代 | |||||||||
| 作者 | 卡拉汉，鲍勃 | ||||||||||
| 批准 | 梅特卡夫，迈克尔 | ||||||||||
| 目的 | 本内幕交易政策（“政策”）的目的是通过Powell Industries, Inc.及其子公司（“Powell”或“公司”）以及所有董事、高管和雇员遵守适用证券法。 | ||||||||||
| 范围 | 该政策适用于Powell的所有董事、高管和员工。 | ||||||||||
| 政策 | 如果公司或其子公司的董事、高管、员工或顾问，与上述任何人同住或不同住的家庭成员，或公司的任何代理人或顾问拥有涉及公司的重大、非公开信息，公司的政策规定，该等人员不得买卖公司证券（“公司证券”）或通过任何其他行动利用该信息或将其传递给他人。 | ||||||||||
I.简介
本政策旨在防止内幕交易或涉及内幕交易的指控。严格遵守本政策将有助于保护Powell的声誉，并进一步确保Powell以最高道德标准开展业务。受本政策约束的每个人均对自己的行为后果负责。
1934年证券交易法及其相关规定中规定，持有‘内幕’信息的人士禁止在公开交易的证券上进行交易-这些信息是与这些证券价值相关的重要、非公开信息。鉴于这些规定，所有持有公开交易证券的重要非公开信息的人士必须：1）避免购买或出售此类证券；以及2）避免“内幕消息”（即传递）此类信息给其他可能购买或出售此类证券的人。
如果公司及其控股人未能采取合理措施阻止公司员工进行内幕交易，它们可能会承担法律责任。
Powell Industries, Inc. 公司政策治理政策 内幕交易政策 2022年9月1日 | ||
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您了解构成非法内幕交易的广度和可能严重后果至关重要。已成功进行了针对通过外国账户交易、亲友交易以及仅涉及少数股份交易的案件。
II.SANCTIONS AND PENALTIES
Violations of the insider trading laws can result in severe civil and criminal sanctions. For example, under
U.S. securities laws, individuals may be subject to imprisonment for up to 20 years, criminal fines of up to
$500万 and civil fines of up to three times the profit gained or loss avoided. Failure to comply with this Policy may also result in disciplinary action by Powell, up to and including immediate dismissal for cause, whether or not any civil or criminal penalties arise from the ‘inside’ securities trading.
III.PERSONS COVERED
This Policy applies to all directors, officers, employees and consultants of the Company and its subsidiaries. The Policy also applies to certain family members who reside with you, anyone else who lives in your household, and any family members who do not live in your household but whose transactions in Company Securities are directed by you or are subject to your influence or control (such as parents or children who consult with you before they trade in Company Securities). Any person subject to this Policy who is aware of material non-public information about the Company is prohibited from trading in Company Securities or engaging in any other action to take advantage of, or pass on to others, that information. You are responsible for making sure that any transaction in Company Securities covered by this Policy by any of these people complies with this Policy.
IV.未公开的信息含义
“Material non-public information” is any material information about Powell that has not yet become publicly available.
如果一个合理的投资者可能认为某些信息在决定购买、持有或卖出证券时是重要的，那么这些信息就是“重要的”。任何可能合理预期会影响安防价格的信息都是重要的。这些信息可能是正面的也可能是负面的。财务信息通常是重要的，即使它只涉及到财政期间的一部分或鲍威尔部分的业务，因为其中任何一种可能会传达足够关于鲍威尔合并业绩的信息以被视为重要信息。其他一些可能属于重要信息的常见例子包括：
•关于销售、营收或收益的信息（包括预测）；
•任何类型的财务预测，包括盈利预期或先前宣布的盈利预期变化；
•重要的业务趋势和指标；
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•重大拟议的合并、收购、投资或剥离；
•产品或服务的重大发展；
•重要客户的增加或损失；
•执行或终止重大合同；
•融资或重组;
•显著的飞凡利润或损失;
•业务策略的变化;
•重大诉讼或政府调查方面的发展;
•公开或私有债务或股权融资;
•高级管理层的显著变化;
•Powell股票回购;
•拆股并股或股息信息。
无法定义所有类别的信息，并且您应该认识到公众、媒体和法院可能会运用事后认识信息的眼光来判断信息的重要性。因此，最好采取谨慎态度，假设信息是重要的，如果有任何疑虑。
如果信息不是普遍为人所知或对公众可得的，那么它就是“非公开”信息。即使在Powell内部广为人知，信息仍然可能是非公开的。只有当信息已广泛发布到市场上（例如通过新闻发布或SEC备案），并且投资公众有时间吸收和评估时，信息才被视为公开。有关Powell的信息在正式发布到市场后至少一整个交易日过去之前，不应被视为公开信息。
V.黑屏时段
在公司的封闭期内禁止交易公司证券。公司已经设立了每年四个例行财政季度封闭期（“季度封闭期”）。每个季度封闭期将从以下时间开始：1月1日、3月1日、6月1日和9月1日，将于公司财务季度或年度收益发布后的48小时结束。
谁受制于季度封闭期？
•Powell的董事、高管和助理高管；
•了解财务绩效预测的员工；
•投资者关系专员；
•公司财务季度业务审查会议的与会者；以及
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•与同一家庭中的家庭成员或其他人、受以上个人指导或受其影响或控制的家庭成员进行的公司证券交易，以及以上个人影响或控制的任何实体。
鲍威尔有时可能决定对了解可能被鲍威尔认定为重要但非公开信息的特定信息的人员实施特别交易禁令。首席执行官和首席财务官将决定是否应该实施特定事件的交易禁令。 特定事件禁令的存在将不会被一般公布。 如果您受到特定事件禁令的约束，将由首席财务官通知您。任何被告知特定事件禁令的人不应该向他人透露禁令的存在。
鼓励未受季度封闭期限限制的员工在季度封闭期限期间避免交易公司证券，以避免不当交易的外观。
预先申报鲍威尔证券交易
除了遵守季度封闭期限内的交易禁令外，所有内部人必须在进行任何公司证券交易前先从首席财务官或其委派成员处获得预先批准，并使用附件中的补充协议。
只有指定人员应该进行公开披露
除特别获得授权的人员外，其他任何个人都不应向公众发布重要信息或回应媒体、分析师、投资者或鲍威尔之外的其他人的询问。除非经明确授权，您不应回应这些询问，并应将任何询问转至首席财务官。
禁止在离职后进行交易
即使终止与Powell的雇佣或其他业务关系，有关在持有重要非公开信息时进行交易以及使用或披露该信息的本政策条款仍适用于公司证券交易，发生在这种情况下的交易。如果您在与Powell结束雇佣或其他业务关系时获悉有关Powell的重要非公开信息，直到该信息被公开或不再重要之前，您不得交易公司证券或向任何其他人披露这些重要非公开信息。
VI.10b5-1计划
证券交易法案1934年第10b5-1(c)条允许企业内部人员建立书面交易计划(通常称为“10b5-1计划”),这有助于内部人员提前规划
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无须担心可能暴露于可能阻止他们交易的非公开信息之中。 鉴于内部人士在没有掌握非公开信息的情况下建立了有效的10b5-1计划，按照计划指定的方式执行的交易即使内部人士在执行交易时掌握了非公开信息，也不违反证券法或本政策，按照计划指定的方式执行的交易不受预先批准要求的限制。
为了符合本政策的10b5-1计划资格，此计划必须事先获得首席财务官的批准，并且您应该至少提前五个工作日获得批准。
首席财务官在审批10b5-1计划时可能考虑的因素之一是是否符合鲍威尔适用的最低股票持股指南。 这些预先计划的交易计划仅适用于公司高级管理人员以及由首席执行官和首席财务官不时指定的其他鲍威尔雇员。 有关如何建立10b5-1计划的更多信息，请联系首席财务官。 柏威尔保留拒绝任何提交计划的权利。
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附录
关于在鲍威尔证券中进行的拟议交易的通知声明
通过提交此通知声明，本人请求鲍威尔工业公司("公司")承认公司对我拟议涉及鲍威尔股票交易并无异议。就此类交易，本人确认并无持有任何关于公司或其任何子公司的重要非公开信息。
在完成任何交易后，本人将在实际情况允许的最短时间内向公司提供交易详情。
请核对一项：
收购交易 处置交易
购买 股份。 卖出 未经审计财务报表。
转移 的 股份 至 的
转让 股份给
所有板块 已交换 基金:
通过: 姓名: 日期:
致谢:
已收到并批准此事 本月[ ⚫ ]日 ， 用于打开窗户
, .
鲍威尔工业公司
由： 姓名： 标题：
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