展示物 19
內幕交易政策 版本: 9.1 適用於: 公司 | ||
公司政策 治理政策 | ||
生效日期 | 2022年9月1日 | 取代 | |||||||||
| 作者 | 卡拉漢，鮑勃 | ||||||||||
| 批准 | 梅特卡夫，邁克爾 | ||||||||||
| 目的 | 本內幕交易政策（「政策」）的目的是通過Powell Industries, Inc.及其子公司（「Powell」或「公司」）以及所有董事、高管和僱員遵守適用證券法。 | ||||||||||
| 範圍 | 該政策適用於Powell的所有董事、高管和員工。 | ||||||||||
| 政策 | 如果公司或其子公司的董事、高管、員工或顧問，與上述任何人同住或不同住的家庭成員，或公司的任何代理人或顧問擁有涉及公司的重大、非公開信息，公司的政策規定，該等人員不得買賣公司證券（「公司證券」）或通過任何其他行動利用該信息或將其傳遞給他人。 | ||||||||||
I.簡介
本政策旨在防止內幕交易或涉及內幕交易的指控。嚴格遵守本政策將有助於保護Powell的聲譽，並進一步確保Powell以最高道德標準開展業務。受本政策約束的每個人均對自己的行爲後果負責。
1934年證券交易法及其相關規定中規定，持有『內幕』信息的人士禁止在公開交易的證券上進行交易-這些信息是與這些證券價值相關的重要、非公開信息。鑑於這些規定，所有持有公開交易證券的重要非公開信息的人士必須：1）避免購買或出售此類證券；以及2）避免「內幕消息」（即傳遞）此類信息給其他可能購買或出售此類證券的人。
如果公司及其控股人未能採取合理措施阻止公司員工進行內幕交易，它們可能會承擔法律責任。
Powell Industries, Inc. 公司政策治理政策 內幕交易政策 2022年9月1日 | ||
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內幕交易政策 版本: 9.1 適用對象: 公司 | ||
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您了解構成非法內幕交易的廣度和可能嚴重後果至關重要。已成功進行了針對通過外國帳戶交易、親友交易以及僅涉及少數股份交易的案件。
II.SANCTIONS AND PENALTIES
Violations of the insider trading laws can result in severe civil and criminal sanctions. For example, under
U.S. securities laws, individuals may be subject to imprisonment for up to 20 years, criminal fines of up to
$500萬 and civil fines of up to three times the profit gained or loss avoided. Failure to comply with this Policy may also result in disciplinary action by Powell, up to and including immediate dismissal for cause, whether or not any civil or criminal penalties arise from the 『inside』 securities trading.
III.PERSONS COVERED
This Policy applies to all directors, officers, employees and consultants of the Company and its subsidiaries. The Policy also applies to certain family members who reside with you, anyone else who lives in your household, and any family members who do not live in your household but whose transactions in Company Securities are directed by you or are subject to your influence or control (such as parents or children who consult with you before they trade in Company Securities). Any person subject to this Policy who is aware of material non-public information about the Company is prohibited from trading in Company Securities or engaging in any other action to take advantage of, or pass on to others, that information. You are responsible for making sure that any transaction in Company Securities covered by this Policy by any of these people complies with this Policy.
IV.未公開的信息含義
「Material non-public information」 is any material information about Powell that has not yet become publicly available.
如果一個合理的投資者可能認爲某些信息在決定購買、持有或賣出證券時是重要的，那麼這些信息就是「重要的」。任何可能合理預期會影響安防價格的信息都是重要的。這些信息可能是正面的也可能是負面的。財務信息通常是重要的，即使它只涉及到財政期間的一部分或鮑威爾部分的業務，因爲其中任何一種可能會傳達足夠關於鮑威爾合併業績的信息以被視爲重要信息。其他一些可能屬於重要信息的常見例子包括：
•關於銷售、營收或收益的信息（包括預測）；
•任何類型的財務預測，包括盈利預期或先前宣佈的盈利預期變化；
•重要的業務趨勢和指標；
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內幕交易政策 版本：9.1 適用於：公司 | ||
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•重大擬議的合併、收購、投資或剝離；
•產品或服務的重大發展；
•重要客戶的增加或損失；
•執行或終止重大合同；
•融資或重組;
•顯著的飛凡利潤或損失;
•業務策略的變化;
•重大訴訟或政府調查方面的發展;
•公開或私有債務或股權融資;
•高級管理層的顯著變化;
•Powell股票回購;
•拆股並股或股息信息。
無法定義所有類別的信息，並且您應該認識到公衆、媒體和法院可能會運用事後認識信息的眼光來判斷信息的重要性。因此，最好採取謹慎態度，假設信息是重要的，如果有任何疑慮。
如果信息不是普遍爲人所知或對公衆可得的，那麼它就是「非公開」信息。即使在Powell內部廣爲人知，信息仍然可能是非公開的。只有當信息已廣泛發佈到市場上（例如通過新聞發佈或SEC備案），並且投資公衆有時間吸收和評估時，信息才被視爲公開。有關Powell的信息在正式發佈到市場後至少一整個交易日過去之前，不應被視爲公開信息。
V.黑屏時段
在公司的封閉期內禁止交易公司證券。公司已經設立了每年四個例行財政季度封閉期（「季度封閉期」）。每個季度封閉期將從以下時間開始：1月1日、3月1日、6月1日和9月1日，將於公司財務季度或年度收益發布後的48小時結束。
誰受制於季度封閉期？
•Powell的董事、高管和助理高管；
•了解財務績效預測的員工；
•投資者關係專員；
•公司財務季度業務審查會議的與會者；以及
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•與同一家庭中的家庭成員或其他人、受以上個人指導或受其影響或控制的家庭成員進行的公司證券交易，以及以上個人影響或控制的任何實體。
鮑威爾有時可能決定對了解可能被鮑威爾認定爲重要但非公開信息的特定信息的人員實施特別交易禁令。首席執行官和首席財務官將決定是否應該實施特定事件的交易禁令。 特定事件禁令的存在將不會被一般公佈。 如果您受到特定事件禁令的約束，將由首席財務官通知您。任何被告知特定事件禁令的人不應該向他人透露禁令的存在。
鼓勵未受季度封閉期限限制的員工在季度封閉期限期間避免交易公司證券，以避免不當交易的外觀。
預先申報鮑威爾證券交易
除了遵守季度封閉期限內的交易禁令外，所有內部人必須在進行任何公司證券交易前先從首席財務官或其委派成員處獲得預先批准，並使用附件中的補充協議。
只有指定人員應該進行公開披露
除特別獲得授權的人員外，其他任何個人都不應向公衆發佈重要信息或回應媒體、分析師、投資者或鮑威爾之外的其他人的詢問。除非經明確授權，您不應回應這些詢問，並應將任何詢問轉至首席財務官。
禁止在離職後進行交易
即使終止與Powell的僱傭或其他業務關係，有關在持有重要非公開信息時進行交易以及使用或披露該信息的本政策條款仍適用於公司證券交易，發生在這種情況下的交易。如果您在與Powell結束僱傭或其他業務關係時獲悉有關Powell的重要非公開信息，直到該信息被公開或不再重要之前，您不得交易公司證券或向任何其他人披露這些重要非公開信息。
VI.10b5-1計劃
證券交易法案1934年第10b5-1(c)條允許企業內部人員建立書面交易計劃(通常稱爲「10b5-1計劃」),這有助於內部人員提前規劃
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無須擔心可能暴露於可能阻止他們交易的非公開信息之中。 鑑於內部人士在沒有掌握非公開信息的情況下建立了有效的10b5-1計劃，按照計劃指定的方式執行的交易即使內部人士在執行交易時掌握了非公開信息，也不違反證券法或本政策，按照計劃指定的方式執行的交易不受預先批准要求的限制。
爲了符合本政策的10b5-1計劃資格，此計劃必須事先獲得首席財務官的批准，並且您應該至少提前五個工作日獲得批准。
首席財務官在審批10b5-1計劃時可能考慮的因素之一是是否符合鮑威爾適用的最低股票持股指南。 這些預先計劃的交易計劃僅適用於公司高級管理人員以及由首席執行官和首席財務官不時指定的其他鮑威爾僱員。 有關如何建立10b5-1計劃的更多信息，請聯繫首席財務官。 柏威爾保留拒絕任何提交計劃的權利。
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附錄
關於在鮑威爾證券中進行的擬議交易的通知聲明
通過提交此通知聲明，本人請求鮑威爾工業公司("公司")承認公司對我擬議涉及鮑威爾股票交易並無異議。就此類交易，本人確認並無持有任何關於公司或其任何子公司的重要非公開信息。
在完成任何交易後，本人將在實際情況允許的最短時間內向公司提供交易詳情。
請覈對一項：
收購交易 處置交易
購買 股份。 賣出 未經審計財務報表。
轉移 的 股份 至 的
轉讓 股份給
所有板塊 已交換 基金:
通過: 姓名: 日期:
致謝:
已收到並批准此事 本月[ ⚫ ]日 ， 用於打開窗戶
, .
鮑威爾工業公司
由： 姓名： 標題：
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