表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
通用汽车公司 [ 通用汽车 ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
法规 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/18/2024 | M | 71,142 | A | $41.4 | 245,188 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | S | 71,142 | D | $56.7(1) | 174,046 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | M | 80,207 | A | $39 | 254,253 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | S | 80,207 | D | $56.66(2) | 174,046 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | M | 139,197 | A | $35.49 | 313,243 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | S | 139,197 | D | $56.4(3) | 174,046 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | M | 41,015 | A | $41.4 | 215,061 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | S | 41,015 | D | $56.99(4) | 174,046 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | S | 51,581 | D | $56.81(5) | 122,465 | D |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 | ||||||||
雇员股票期权(买入权) | $41.4 | 11/18/2024 | M | 71,142 | (6) | 02/13/2028 | 普通股 | 71,142 | $0 | 0 | D | ||||
雇员股票期权(买入权) | $39 | 11/18/2024 | M | 80,207 | (7) | 02/13/2029 | 普通股 | 80,207 | $0 | 0 | D | ||||
雇员股票期权(买入权) | $35.49 | 11/18/2024 | M | 139,197 | (8) | 02/12/2030 | 普通股 | 139,197 | $0 | 0 | D | ||||
雇员股票期权(买入权) | $41.4 | 11/18/2024 | M | 41,015 | (9) | 02/07/2033 | 普通股 | 41,015 | $0 | 82,030 | D |
响应的说明: |
1. 第4列的价格是股份的加权平均销售价格。 这些股份通过多笔交易售出,价格范围在$56.30到$57.50之间(包括这两个价格)。报告人承诺在SEC、Gm及任何安防-半导体持有人的要求下,提供有关在本脚注中规定的范围内每个价格点出售的股份数量的完整信息。 |
2. 第4列的价格是股份的加权平均销售价格。 这些股份通过多笔交易售出,价格范围在$55.93到$57.50之间(包括这两个价格)。报告人承诺在SEC、Gm及任何安防-半导体持有人的要求下,提供有关在本脚注中规定的范围内每个价格点出售的股份数量的完整信息。 |
3. 第4列的价格是股份的加权平均销售价格。 这些股份通过多笔交易售出,价格范围在$55.85到$57.50之间(包括这两个价格)。报告人承诺在SEC、Gm及任何安防-半导体持有人的要求下,提供有关在本脚注中规定的范围内每个价格点出售的股份数量的完整信息。 |
4. 第4列的价格是股份的加权平均销售价格。 这些股份通过多笔交易售出,价格范围在$56.83到$57.50之间(包括这两个价格)。报告人承诺在SEC、Gm及任何安防-半导体持有人的要求下,提供有关在本脚注中规定的范围内每个价格点出售的股份数量的完整信息。 |
5. 第4列的价格是股份的加权平均销售价格。 这些股份通过多笔交易售出,价格范围在$56.63到$57.50之间(包括这两个价格)。报告人承诺在SEC、Gm及任何安防-半导体持有人的要求下,提供有关在本脚注中规定的范围内每个价格点出售的股份数量的完整信息。 |
6. 这些股票期权于2018年2月13日授予,并已完全归属。 |
7. 这些期权是在2019年2月13日授予的,已经全部归属。 |
8. 这些期权是在2020年2月12日授予的,已经全部归属。 |
9. 这些期权是在2023年2月7日授予的,三分之一已归属。剩余的两笔将分别在2025年2月7日和2026年2月7日归属。 |
备注: |
Tia Y. Turk,作为格利登先生的法定代理人 | 11/20/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,see4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, see第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |