美国
证券交易委员会 及交易所
华盛顿特区,20549
表单
目前 报告
根据第13条或15(d)条
1934年证券交易所法案
报告日期(报告的最早事件日期):
(公司章程中指定的准确公司名称)
(州或其他司法管辖区 成立地 |
(委员会 文件编号 |
(国税局雇主 (主要 执行人员之地址) |
(总部地址) (邮政编码)
根据交易所法规(17 CFR 240.14a-12)第14a-12规定的招股材料
不适用
(如自上次报告以来地址或名称有变化,填上旧称或旧地址)
如果本表8-K的提交同时满足申报人根据下列规定的任何一个申报义务,请在下面适当的方框中打“X”:
根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425) | |
根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法规14d-2(b)条款(17 CFR 240.14d-2(b))项下的发起前通讯 | |
交易所法规13e-4(c)条款(17 CFR 240.13e-4(c))项下的发起前通讯 |
根据法案第12(b)节注册的证券:
每一类别的名称 | 交易符号 | 在每个交易所注册的名称 | ||
请勾选以下方框以表明该登记公司是否符合1933年证券法第405条规定中的新兴成长型企业(本章第230.405条)或1934年证券交易法第120亿2条规定中的新兴成长型企业(本章第2401.2亿2条)。
新兴成长型公司
如果是新兴成长公司,请勾选,如果注册人已选择不使用根据交易所法案第13(a)条提供的任何新的或修改的财务会计准则的延长过渡期,请勾选。
项目 7.01. 法规禁止未公开重大资讯披露。
2024年11月20日,ASt SpaceMobile, Inc.(以下简称“公司”)的主席兼首席执行官Abel Avellan先生(“Avellan先生”)进行了一笔旨在进行个人财务规划的金融交易。 Avellan先生通过一家完全拥有的特殊目的公司(“SPV”)与一家非关联经销商进行了这笔交易,使用了一份变量预付远期合约(“预付合约”)。 Avellan先生进入预付合约时没有涉及出售任何公司A级普通股,并且对Avellan先生的表决权和董事会权利没有产生影响。
该非稀释交易大约代表了阿维兰先生(按已转换基准)的总持股的3.2%,以及截至2024年11月12日,公司(按已转换基准)的A类普通股的总流通股的不到1%。阿维兰先生已通知公司,他目前没有计划将其ASt & Science LLC的普通单位(「普通单位」)转换或出售他所实益拥有的公司A类普通股,并打算继续作为公司的长期股东。
此次远期合约预定于2026年1月的特定日期结算,届时根据公司A类普通股的价格与每股18.24美元的远期保证价格和每股34.20美元的远期上限价格(即“上限价”)的相对价格,将决定SPV应提供的实际公司A类普通股数量(或根据如下所述,相等金额的现金),公司A类普通股根据远期合约交付的股份总数不得超过250万股。 SPV抵押了相应数量的普通单位以确保其履行远期合约的义务。在符合某些条件的情况下,SPV可以选择以现金解决远期合同,从而保留抵押通用单位的完整所有权。
Avellan先生通过SPV进入远期合同获得了公司董事会的批准。 Avellan先生在质押的普通单位上保留了投票权,以及在远期合同期间对公司A类普通股股价涨幅的未来参与权,直到达到上限价格,并在后续期间,如果SPV选择以现金结算远期合同。
自公司成立三年来,阿维兰先生作为公司的创始人、主席和首席执行官在角色上并未收到任何薪酬补偿,他透过拥有78163078股普通股(按换股计算)对公司的利益与公司完全一致,他在公司拥有78.7%的表决权益。阿维兰先生已告知公司,这笔交易反映了他对公司前景的信恳智能,并与他的持股(约占3.2%)相关。他保留从公司A类普通股价格上升中获益的能力,包括合约中包含的股份(对于公司目前A类普通股价格的约145%的Cap价格,该合约涵盖250万股)。
本项目7.01中所包含的信息不应被视为根据1934年证券交易法(经修订)("交易法")第18条的目的而“提交”,亦不应因此而承担该条款的责任;此外,该信息亦不应被视为在根据1933年证券法(经修订)或交易法的任何提交文件中通过引用而纳入,除非在该提交文件中明确列出特定的参考。
项目 9.01. 财务报表和展示。
(d) 附件 | ||
104 | 交互式资料文件封面(包含于Inline XBRL文件中) |
签名
根据1934年证券交易所法案的要求,本注册申报书已经得到注册机构的授权,由签字人代表正式签署。
AST SPACEMOBILE, INC. | ||
日期: 2024年11月20日 | 由: | /s/ 安德鲁·M·约翰逊 |
安德鲁 M·约翰逊 | ||
首席 财务官及 首席法务官 |