表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Cytek生物科技股份有限公司。 [ CTKB ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
法規 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 11/18/2024 | M | 6,758 | A | (1) | 5,163,654 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | F | 1,646(2) | D | $6.03 | 5,162,008 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | M | 11,781 | A | (1) | 5,173,789 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | F | 2,869(2) | D | $6.03 | 5,170,920 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | M | 22,100 | A | (1) | 5,193,020 | D | |||
普通股 | 11/18/2024 | F | 5,382(2) | D | $6.03 | 5,187,638 | D |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 | ||||||||
限制性股票單位 | (1) | 11/18/2024 | M | 6,758 | (3) | (3) | 普通股 | 6,758 | $0 | 31,546 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 11/18/2024 | M | 11,781 | (4) | (4) | 普通股 | 11,781 | $0 | 109,961 | D | ||||
限制性股票單位 | (1) | 11/18/2024 | M | 22,100 | (5) | (5) | 普通股 | 22,100 | $0 | 294,673 | D |
響應的說明: |
1. 每個受限制股票單位("RSU獎勵")代表一項有條件的權利,有權收到一股發行人的普通股。 |
2. 代表在2024年11月18日由受限制股票單位("RSU獎勵")兌現和交還給發行人以滿足因RSU獎勵行權而產生的納稅義務所扣留的股份數量。 |
3. 受限制股票獎勵的股份將分四年每季度解禁,其中總股份的4/48將在2022年5月18日解禁,剩餘總股份的3/48將在之後每個季度的8月18日、11月18日、2月18日和5月18日解禁。 |
4. RSU獎勵的股份將在4年內分期實現,RSU獎勵的總股份中的2/48將於2023年5月18日及每年5月18日後解鎖; 總股份中的3/48將於2023年8月18日及每年8月18日後解鎖; 總股份中的3/48將於2023年11月18日及每年11月18日後解鎖; 總股份中的4/48將於2024年3月10日及每年3月10日後解鎖,直至完全解鎖。 |
5. 受限制股票獎勵的股份將分四年解禁,其中總股份的2/48將在2024年5月18日及之後的每個5月18日解禁;總股份的3/48將在2024年8月18日及之後的每個8月18日解禁;總股份的3/48將在2024年11月18日及之後的每個11月18日解禁;總股份的4/48將在2025年3月10日及之後的每個3月10日解禁。 |
/s/代表授權的律師Valerie Barnett | 11/20/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,see4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, see第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |