SEC FORM 4

SEC Form 4

表格四

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实惠所有权变更声明

根据 1934 年证券交易所法第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

欧姆 B 批准

欧姆 B 号码:			3235-0287
估计平均负担
每次回复时数：			0.5

如果不再受第 16 节约束，请勾选此方块。表格 4 或表格 5 的义务可能继续。 请参阅 指示 1 (b)。

勾选此方块，表明交易是根据发行人购买或出售股份证券的合同、指示或书面计划进行，而该交易旨在满足第 10b5-1 (c) 条的肯定答辩条件。请参阅说明 10。

1. 报告人的姓名和地址^*

舒尔兹艾丽卡

(姓)

(名)

(中间名)

由CONFLUENt, INC. 运作

W. EVELYN大道899号

(街道)

MOUNTAIN VIEW

加州

94041

(城市)

(州)

(邮递区号)

2. 发行人名称和逐笔明细或交易代码
Confluent, Inc. [ CFLT ]

5. 报告人与发行人之关系
（勾选适用者）

	董事	10% 拥有者
X	官员（在下面填写职称）	其他（在下面详述）
	总裁，业务领域

3. 最早交易日期（月/日/年）
11/18/2024

4. 如为修订，原始注册日期（月/日/年）

6. 个人或合并/群体申报（选择适用的行）

X	单一报告人填报的表格
	由多人报告人填报的表格

表I - 取得、出售或享有之非衍生证券
1. 证券名称（第3项指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，视同执行日期（月/日/年）	3. 交易代码（第8项指示）		4. 取得的证券（A）或出售的证券（D）（第3、4和5项指示）			5. 报告交易后拥有的受益证券数量（第3和4项指示）	6. 持有形式：直接（D）或间接（I）（第4项指示）	7. 间接受益所有权的性质（第4项指示）
1. 证券名称（第3项指示）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，视同执行日期（月/日/年）	编码	V	金额	（A）或（D）	价格	5. 报告交易后拥有的受益证券数量（第3和4项指示）	6. 持有形式：直接（D）或间接（I）（第4项指示）	7. 间接受益所有权的性质（第4项指示）
A类普通股	11/18/2024		C		63,729	A	$0⁽¹⁾	751,212	D
A类普通股	11/18/2024		S		63,729⁽²⁾	D	$27.4⁽³⁾	687,483	D
A类普通股								62,374	I	请参见脚注⁽⁴⁾
A类普通股								92,707	I	请参见脚注⁽⁵⁾
A类普通股								31,419	I	请参见脚注⁽⁶⁾
A类普通股								200,000	I	请参见脚注⁽⁷⁾

表二-已经收购、出售或持有的衍生证券（例如：puts、calls、warrants、期权、转换证券）
1. 衍生证券标题（出售人办法第3步）	2. 衍生证券转换或行使价格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，视同执行日期（月/日/年）	4. 交易编码（出售人办法第8步）		5. 取得的（A）或出售的（D）衍生证券数量（出售人办法第3、4和5步）		6. 转换日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生证券底层证券的标题和数量（出售人办法第3和4步）		8. 衍生证券价格（出售人办法第5步）	9. 举报交易后持有的衍生证券数量（出售人办法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（出售人办法第4步）	11. 间接受益所有权的性质（出售人办法第4步）
1. 衍生证券标题（出售人办法第3步）	2. 衍生证券转换或行使价格	3. 交易日期（月/日/年）	3A. 如有，视同执行日期（月/日/年）	编码	V	(A)	(D)	转换日期	到期日	职称	股份的数量或数量	8. 衍生证券价格（出售人办法第5步）	9. 举报交易后持有的衍生证券数量（出售人办法第4步）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（出售人办法第4步）	11. 间接受益所有权的性质（出售人办法第4步）
购买权(买入权利)	$3.41	11/18/2024		M			63,729	⁽⁸⁾	12/04/2029	B类普通股	63,729	$0	1,294,843	D
B类普通股	⁽¹⁾	11/18/2024		M		63,729		⁽¹⁾	⁽¹⁾	A类普通股	63,729	$0	63,729	D
B类普通股	⁽¹⁾	11/18/2024		C			63,729	⁽¹⁾	⁽¹⁾	A类普通股	63,729	$0	0	D

回复的说明：

1. 每个由报告人持有的B类普通股份将在出售或转让该股份时自动转换为一股A类普通股，但受到某些例外情况的限制，并在证券发行人修订和重定证书公司宪章中描述的某些其他情况下进行转换。每股B类普通股也可以在任何时候由报告人选择转换为一股A类普通股。

2. 根据2024年8月15日的10b5-1交易计划出售的股份。

3. 股票的出售价格范围为26.96美元至27.76美元。若证券交易委员会、发行人或发行人的安全持有人要求，报告人将提供有关在这个脚注中设定的范围内以每个独立价格出售的股份的完整信息。

4. 这些股份由施尔茨家庭不可撤销剩余信托持有。

5. 这些股份由布莱恩和爱丽卡·施尔茨家庭可撤销信托持有。

6. 这些股份由爱丽卡·施尔茨2023年年金信托持有。

7. 这些股份由施尔茨家庭2021年不可撤销信托持有。

8. 全部取得权利。

	/s/ 梅兰妮·文森，代理律师	11/20/2024
	** 报告人签名	日期
提示: 每一类在直接或间接上所拥有的证券需分开报告。
* 如果本表格由超过一个报告人提交，请详见指引4(b)(v)。看见第4条指引(b)(v)。
** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为，请参考见说明18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意：请提交三份表格副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请另提交附件页面，以便提供额外信息。看见第6条指引。
回应本表格所包含的信息收集不需要回复，除非该表格显示了一个当前有效的OMB号码。