美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
当前报告
根据《1934年证券交易法》第13或15(d)条款
《1934年证券交易法》交易所规定
报告日期（最早事件日期）：May 24, 2024
(根据其公司章程规定的)具体名称
(所在州或其他司法管辖区) (委员会文件号) |
（委员会 文件编号 |
（国税局雇主 (主要 执行人员之地址) |
| (主要 执行人员之地址) | (邮政 编 码) |
注册人的电话号码，包括区号：(585)768-2513
如果本表8-K的提交同时满足申报人根据下列规定的任何一个申报义务，请在下面适当的方框中打“X”:
| 根据证券法规（17CFR 230.425）第425条规定的书面通信 | |
| 根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料（17 CFR 240.14a-12） | |
| 交易所法规14d-2(b)条款（17 CFR 240.14d-2(b)）项下的发起前通讯 | |
| 根据交易所法案（17 CFR 240.13I(c)），在预开始期间进行通信 |
在勾选标记旁边注明发行人是否是根据1933年证券法规则405条（本章节的§230.405）或1934年证券交易法规则12亿.2条（本章节§2401.2亿.2）定义的新兴成长公司
新兴成长型企业
如果是新兴成长型企业，请打勾，以表明注册人已选择不使用遵守《证券交易法》第13(a)条所规定的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期。 ☐
根据法案第12(b)节注册的证券:
| 每一类别的名称 | 交易符号 | 在每个交易所注册的名称 | ||
关于当前的 8-K表单报告
Cemtrex，Inc。
项目3.03。安全持有人权利的实质性修改。
根据8-k表格第3.03条的要求，在此参照本次8-k表格中第5.03条所含信息。
第5.03项。修改公司章程或章程；财政年度变更。
Cemtrex, Inc. 的董事会（“公司”）已批准按照 1 比 35 的比例进行反向股票拆分，涉及公司的普通股（每股面值 $0.001，即“普通股”）的已发行和流通股。反向拆分将于 2024 年 11 月 26 日星期二东部时间凌晨 12:01 生效（“生效时间”）。
根据之前披露的情况，公司股东在2024年10月17日签署的书面同意中批准了逆向拆分，按照特定比率，在董事会自行决定的固定区间内。
反向拆股的原因。
公司正在进行反向拆股以重新符合纳斯达克股市有限责任公司资本市场的持续上市要求。
如前披露的，于2024年6月14日，公司收到了纳斯达克上市资格部门的通知函，称公司的普通股收盘买盘价格在之前的30个连续业务日中一直低于纳斯达克资本市场上市规则5550(a)(2)项规定的每股最低1美元的持续上市要求。 通知函指出公司将有180个日历日（直至2024年12月11日）来恢复合规，并且公司可能有资格获得额外时间。
通过实施反向拆分，公司预计普通股的收盘买盘价格将上涨至每股1美元以上。为了恢复纳斯达克5550(a)(2)规则的合规性，公司的普通股收盘买盘价格必须连续至少十个营业日保持在每股1美元以上。尽管无法提供保证，但公司进一步相信反向拆分将使公司能够维持其纳斯达克上市。
逆向拆分的影响
生效时间;标的;CUSIP号码。
反向分割将在生效时间生效，普通股将于2024年11月26日开盘时开始以调整后的分割基础进行交易。与反向分割相关，普通股的CUSIP号码将更改为15130G881。公司的普通股交易标的“CETX”将保持不变。
股票拆分调整；碎股的处理。
在生效时间，公司的每位股东持有的普通股总数将自动转换为每位股东持有的普通股数量，该数量等于生效时间之前每位股东持有的普通股发行和流通数量除以35。公司将向任何因反向拆股而应获得碎股的股东发行一股整股的拆后普通股。因此，在拆分后不会发行碎股。对于生效日期前持有至少一（1）股整股的股东，任何拆分后的碎股将四舍五入到最接近的整股。对于生效日期前持有少于一（1）股整股的股东，拆分后的碎股将被舍去。任何与碎股处理相关的请求可提交给公司的过户代理ClearTrust，LLC。
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逆向拆股的主要影响将是（i）已发行和流通的普通股数量将减少到其数量的三十五分之一，以及（ii）所有未行权的期权和认股权证（除下文定义的可调整认股权证之外），使持有人有权购买普通股的持有人得以购买其期权或认股权证的行使，相当于在逆向拆股前这些持有人本可以行使其期权或认股权证以购买普通股数量的二十分之一，行使价格为逆向拆股前指定的行使价格的三十五倍，从而在行使时需要支付的总价格基本上与逆向拆股前相同。我们2020年股权激励计划下的其他奖励将受到相应调整。
我们拥有优秀的可调整认股权证，以0.7446美元每股的行使价格购买19,026,954股普通股（“可调整认股权证”），规定一旦完成反向拆分，认股权证的行使价格将按照反向拆分前连续五个交易日和反向拆分后五个连续交易日的最低每日成交量加权平均价来调整，并且认股权证可行使的股票数量将会增加，以使其根据行使价格的下降后支付的总行使价格等于发行日期的总行使价格。该条款将导致可调整认股权证的拆分后行使价格降低，且可调整认股权证下的普通股数量大幅增加。
特拉华州备案
在2024年11月21日，公司向特拉华州国务卿提交了公司章程修正证书（"章程修正"）。根据该修正，自2024年11月26日东部时间凌晨12:01起，将实施反向拆股。该章程修正的副本作为本当前报告的附件3.1附上，并在此引用。
项目9.01 此外事件和陈述。
(d) 附件
| Exhibit Number | 展示 此次展示名称 | |
| 3.1 | 2024年11月21日生效的修改证书 | |
| 104 | 封面交互数据文件（嵌入在Inline XBRL文档中）。 |
| 3 |
签名
根据《证券交易法》的要求，该登记人已授权其代表签署此报告。
| cemtrex, inc. | ||
| 日期： 2024年11月21日 | 由： | /s/ Saagar Govil |
| Saagar Govil | ||
| 董事长、总裁兼首席执行官 | ||
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