アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンD.C.20549
スケジュール13D
1934年の証券取引法に基づく
（改正第1号）*
マイクロバストホールディングス、 インク。
（発行体の名称）
普通株式 1株あたりの帳簿価額$0.0001
（証券の種類のタイトル）
59516C106
（CUSIP番号）
105,000
Microvast Holdings, Inc.
542,895
439,997
(281) 491-9505
（氏名、住所および電話番号
の方
通知や連絡を受け取る権限を持っています
2024年5月28日
(この声明の提出を必要とするイベントの日付)
以前に報告者がこのスケジュール13Dの対象となる取得を報告するためにスケジュール13Gに記載したことがあり、かつ§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)、または240.13d-1(g)に基づいてこのスケジュールを提出している場合は、次のボックスをチェックしてください☐。
注紙の形式で提出されるスケジュールには、署名入りの原本と全ての展示物を含むスケジュールのコピーを5部含める必要があります。他に送付される複製の宛先に関する詳細は§ 240.13d-7(b)を参照してください。
このカバーページの残りの部分は、報告者が証券の種類に関するこのフォームに関して初めて提出する場合や、前のカバーページで提供された開示内容を変更する情報を含む後続の修正に対して記入する必要があります。
このカバーページの残りの部分に必要な情報は、証券取引法18条の目的において「提出された」と見なされるものではなく、そのセクションの責任の対象とはなりませんが、その他の証券取引法の規定のすべての規定の対象となります（ただし、 見る ノート).
スケジュール13D/A
| CUSIP 番号 59516C106 |
| 1 |
報告者の名前
105,000 | ||||
| 2 |
グループのメンバーである場合は、適切なボックスにチェックを入れてください（指示を参照） (a) ☐ (b) ☐ | ||||
| 3 | SEC USE ONLY | ||||
| 4 |
資金の出所（指示を参照） OO | ||||
| 5 | 項目2（d）または2（e）に基づいて法的手続きの開示が必要な場合は、チェックボックスをオンにしてください。 | ||||
| 6 |
CITIZENSHIP OR PLACE OF ORGANIZATION アメリカ合衆国 | ||||
|
NUMBER OF シェア 有益所有権 所有 それぞれ 報告 個人 との |
7 |
単独の投票権 140,536,953 (1) | |||
| 8 |
共同議決権 0 | ||||
| 9 |
唯一の処分権 138,536,953 (2) | ||||
| 10 |
共同処分権 2,000,000 (3) | ||||
| 11 |
各報告者が受益権を有する合計金額 140,536,953 | ||||
| 12 | 行（11）の集計額が特定の株式を除外しているか確認してください（詳細は指示を参照） | ☐ | |||
| 13 |
（11）の行に含まれる金額によって表されるクラスの割合 37.1% (4) | ||||
| 14 |
報告者の種類 (指示を参照) IN | ||||
| (1) | 普通株式50,000,000株、株式の1株当たり$0.0001の割合で 持っている(普通株式)、Microvast Holdings, Inc. (the "" 会社")が受領される可能性がある、$25,000,000の換金可能ローンを通じて の換算によって受領される資産の総額("融資主残高が、$100,000単位で全額または一部が普通株式に換算される可能性のある「2普通株式につき主に$1.00の初期換算率で普通株式に換算される」コンバート可能社債（i）；現在行使可能な普通株式購入ワラント5,500,000株（ii）；および記載者の子供が所有する2,000,000株の普通株式（記載者が唯一の投票権と共同実務権を持っている） |
| (2) | 報告者が唯一の投票権と共同実務権を持っている2,000,000株の普通株式を除く報告者の子供が所有する普通株式 |
| (3) | 報告者が唯一の投票権と共同実務権を持つ報告者の子供が所有する普通株式 |
| (4) | この割合は、会社の発行済み普通株式323,815,298株に基づき、2024年11月12日に証券取引委員会に提出された同社の第10-Qフォームで示される通り、コンバーチブルノートの換算によって追加で受け取ることができる追加の普通株式50,000,000株および報告者が保有する現在行使可能なワラントに基づく普通株式5,500,000株を含んで算出されています。 |
| 項目 1. | 証券と発行会社。 |
この修正案番号1は、下記の署名者、Craig EvansとDr. Yang（julia）Song（「修正案 第1号”) supplements and amends the Statement on Schedule 13D originally filed with the Securities and Exchange Commission (the “SEC”) on July 27, 2021 (the “声明”). Capitalized terms used but not defined herein have the meanings given to such terms in the Statement. Except as otherwise set forth herein, the Statement is unmodified by this Amendment No. 1.
The principal executive offices of the Company are located at 12603 Southwest Freeway, Suite 300, Stafford, Texas 77477.
| アイテム2。 | 身元と経歴。 |
| (b) | 報告者の主要な事業所在地は、テキサス州スタッフォード、12603 Southwest Freeway、Suite 300、77477号です。 |
| (c) | 会社の主要な事業所在地は、テキサス州スタッフォード、12603 Southwest Freeway、Suite 300、77477号です。 |
| アイテム3。 | 資産の出典および金額。 |
この修正書番号1に報告された証券は、4項で定義されるローン契約の締結およびワラントの発行に伴い、報告者が受領しました。ローンの資金源（4項で定義）は、報告者の個人資金でした。
| アイテム4. | 取引の目的。 |
ローン契約
2024年5月28日、会社は、保証人として、会社の直接子会社であるデラウェア州の会社であるマイクロバスト、インクとの間で、修正、改訂、補完またはその他の方法で時折修正されるセキュリティ協定（以下「」という「」）、および「」）に入りました。ローン契約自社の債務者であるマイクロバスト、インク、デラウェア州法人である会社、および会社が時折なる「ローンパーティー」となることがある直接または間接の会社のそれぞれ（そして、会社と共に、それぞれが「」を意味するものに）間で借り手その後、時折なる会社の直接または間接の子会社のそれぞれ（そして、会社とともに、各々が「」を意味するものであるもの）がそれに関係する「ローンパーティー」となることがあります。保証業務会社物件契約保証人” および借入人と共に、それぞれ「ローン・パーティ会社物件契約ローン当事者」）、報告者 者としての初期貸し手（「初期貸し手」および、初期貸し手の許可された後継者 および譲り受け人を合わせて「貸し手Acquiom Agency Services LLCは全レンダーの管理エージェントおよび担保代理人として、このような資格、およびこのような資格における任意の後継者および許可された譲渡人（以下総称して「エージェント」）、において、レンダーはそれに記載された条件と条項に従って債務者に貸付を行うことができる債務契約（以下総称して「融資」）に基づいて。この項目4で定義されていない大文字で表記される用語については、債務契約で定義されるものと同じ意味を持つものとします。
債務契約は、その他の事柄の中で、レンダーが当該条項に記載された条件と条項に基づいて、初回の$12,000,000の期限付ローンおよび2023年7月23日に資金提供された$13,000,000の遅延描画期間ローン、適用利回り期間のTerm SOFRの初期利率に加えて、年率9.75%の初期適用マージンの支払いのうちの3.75%を現物で、現金ではなく支払う方法で、債務者に利用可能なローンを提供することを定めています。ローンには2025年11月28日の満期日があり、この満期日は債務不履行事由が発生し継続した場合には、債務契約の条件に従って加速される可能性があります。債務契約は、レンダーが、初期変換レートで、債務残高をすべてまたは部分的に$100,000の倍数で普通株式に変換する権利を有することも定めています。この初期変換レートは、債務残高の$1.00につき普通株式2株です。
債務者の債務契約およびその他のローン文書の義務は、代理人によって債務者および保証人のそれぞれにより、主にすべての資産に対する第一順位の担保権が付与され、レンダーの均等な利益のために保護されますが、会社に関しては、保証人は取得株主が所有する債務者の資本株式に対する担保権だけを代理人に付与しました。
普通株式購入権
2024年5月28日にローン契約に関連して、企業は初期貸し手に対して普通株式の5,500,000株（株式の条項に従って調整される可能性あり）を1株2.00ドルの初期行使価格（株式の条項に従って調整される可能性あり）で全株または一部（100,000株の倍数で）行使可能なワラント（「ウォッカント」）を発行しました。ワラントは2029年5月28日に満了します。
前記のローン契約およびワラントについての記述は完全ではなく、完全な内容はそれぞれエクシビット99.1および99.2として提出されたローン契約およびワラントの全文に基づいて修飾されます。
| 項目5。 | 発行者の有価証券に対する利益 |
| (a) | 報告者は、2024年11月12日にSECに提出された10-Qフォームで明示されている企業の発行済み普通株式323,815,298株を基に計算される、140,536,953株の普通株式を37.1％保有しており、報告者が有利に保有する普通株式の総パーセンテージには、ローンの換算により追加される可能性のある50,000,000株と報告者が所有する現在行使可能なワラントに基づく5,500,000株も含まれます。 |
| (b) | 報告者は、有利に保有する普通株式140,536,953株すべての投票権を単独で行使または指示し、有利に保有する普通株式138,536,953株の処分権を単独で行使または指示し、有利に保有する普通株式2,000,000株の処分権を共同で行使または指示する権限を有しています。 |
| (c) | 前項で説明された取引以外に、報告者は過去60日間に普通株式の取引を行っていません。 |
| (d) | この修正第1号の日付現在、報告者の子供は報告者が有益所有している普通株式の2,000,000株から配当を受け取る権利またはそれを指示する権限を持っています。 |
| 項目6。 | 発行者の証券に関する契約、取り決め、理解または関係。 |
本声明および本修正第1号の項目4で説明された合意以外に、本日時点で報告者と会社の証券に関して報告者と他の関係者（法的またはその他）との間に契約、取り決め、理解、または関係はありません。
| 項目7。 | エキシビットとして提出される資料。 |
| 99.1 | 2024年5月28日日付のMicrovast Holdings, Inc.、Microvast, Inc.、当事者であるMicrovast Holdings, Inc.の子会社、Yang Wu、Acquiom Agency Services LLC.との間の貸付および担保契約（これは2024年6月4日にSECに提出された会社のフォーム8-kの展示10.1への参照により組み込まれています）。 |
| 99.2 | 2024年5月28日付の普通株式購入ワラントは、Microvast Holdings, Inc.がYang Wuに発行したものです（2024年6月4日にSECに提出された8-kフォームの企業の報告書の展示4.1から言及）。 |
署名
合理的な調査の結果、私はこの声明に記載されている情報が真実、完全かつ正確であることを証明します。
日付：2024年11月21日
| 105,000 |
| By: /s/ Yang Wu |
| 名前：Yang Wu |