SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區 20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款

OMB批准號

OMB號碼：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時			0.5

請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址

勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。

1. 報告人姓名和地址^*

Reynolds James

(姓)

(名)

(中間名)

C/O exela technologies 公司

2701 E. GRAUWYLER RD.

(街道)

歐文

75061

(城市)

(州)

(郵政編碼)

2. 發行人名稱和逐筆明細或交易標的
exela technologies，公司 [ 交易所 ]

5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)

X	董事	10%的股東
	高級職員（請在下方註明職稱）	其他（請在下方註明）

3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/19/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）

X	由一個報告人提交的表格
	由多個報告人提交的表格

表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	3. 交易代碼（說明書第8條）		4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條）			5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
1. 證券名稱（說明書第3條）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年）	法規	V	金額	（A）或（D）	價格	5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條）	6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條）	7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
普通股（如下所定義）	11/19/2024		A		884,827	A	⁽¹⁾	885,144⁽²⁾	I	請見腳註⁽²⁾

表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	4. 交易代碼（Instr. 8）		5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5）		6. 行權日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4）		8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3）	2. 衍生證券的轉換或行權價格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年)	法規	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	職位	股份數量或股數	8. 衍生證券價格（Instr. 5）	9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4）	11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
A系列優先股（如下所定義）	⁽³⁾	11/19/2024		J⁽¹⁾			63,124	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	⁽¹⁾⁽³⁾	⁽⁴⁾	51,646	D

回覆解釋：

1。2024年11月19日，Exela Technologies, Inc.（「公司」或「發行人」）與公司面值每股0.0001美元的A系列永久可轉換優先股（「A系列優先股」）的某些持有人簽訂了優先股交易協議（均爲「交易協議」），包括申報人或與申報人有關聯的實體，根據該協議，公司同意交換一些此類持有人的股票公司普通股的A系列優先股，面值每股0.0001美元（”普通股”）的比率是將每股清算優先權（16.54美元）除以1.18美元，得出A系列優先股的每股有效處置價格等於16.54美元，普通股的收購價爲1.18美元。出於細則160億.3規定的豁免的目的，這些交易由兩名獨立董事組成的公司董事會特別委員會批准。

2。表一第5欄中報告的股票數量包括購買18股普通股和轉換51,646股剩餘A系列優先股和37,500股B系列剩餘股票後可發行的普通股的既得期權優先股，每種情況均基於截至2024年11月19日根據其條款進行的轉換。除了購買18股普通股的既得期權外，所有股票均由雷諾茲控制的實體SoniNo LLC持有。

3.A系列優先股的每股可由持有人選擇隨時轉換爲截至轉換之日確定的普通股數量，該轉換公式考慮了根據發行人的A系列永久可轉換優先股的應計但未付股息調整後的每股清算優先權金額。A系列優先股的股票沒有到期日。截至2024年11月19日，A系列優先股的轉換價格爲0.00015837美元。

4。根據附註1，在交易所出售的A系列優先股的有效價格爲16.54美元，這是截至2024年11月19日的累計清算優先權。

	/S/ 詹姆斯·雷諾茲	11/21/2024
	** 申報人簽字	日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，see4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， see第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。