SEC FORM 4

SEC Form 4

表格4

美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区 20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30（h）条款

OMB批准号

OMB号码：3235-0287			3235-0287
如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时			0.5

请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址

勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同，指示或书面计划进行的，旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。

1. 报告人姓名和地址^*

科格本·罗纳德·克拉克

(姓)

(名)

(中间名)

C/O exela technologies 公司

2701 E. GRAUWYLER RD.

(街道)

欧文

75061

(城市)

(州)

(邮政编码)

2. 发行人名称和逐笔明细或交易标的
exela technologies，公司 [ 交易所 ]

5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)

X	董事	10%的股东
	高级职员（请在下方注明职称）	其他（请在下方注明）

3. 最早交易日期 (月/日/年)
11/19/2024

4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)

6. 个人或联合/团体申报（选择适用的行）

X	由一个报告人提交的表格
	由多个报告人提交的表格

表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	3. 交易代码（说明书第8条）		4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条）			5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
1. 证券名称（说明书第3条）	2. 交易日期（月/日/年）	2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年）	法规	V	金额	（A）或（D）	价格	5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条）	6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条）	7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条）
普通股（如下所定义）	11/19/2024		A		80,908	A	⁽¹⁾	80,959⁽²⁾	D

表格II - 获得的衍生证券，出售或受益所有权（例如，认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	4. 交易代码（Instr. 8）		5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5）		6. 行权日期和到期日期（月/日/年）		7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4）		8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
1. 衍生证券的名称（Instr. 3）	2. 衍生证券的转换或行权价格	3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8)	3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年)	法规	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	职位	股份数量或股数	8. 衍生证券价格（Instr. 5）	9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4）	10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4）	11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4）
A系列优先股（如下所定义）	⁽³⁾	11/19/2024		J⁽¹⁾			5,772	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	⁽¹⁾⁽³⁾	⁽⁴⁾	4,722	D

回复解释：

1。2024年11月19日，Exela Technologies, Inc.（“公司” 或 “发行人”）与公司面值每股0.0001美元的A系列永久可转换优先股（“A系列优先股”）的某些持有人签订了优先股交易协议（均为 “交易协议”），包括申报人或与申报人有关联的实体，根据该协议，公司同意交换一些此类持有人的股票公司普通股的A系列优先股，面值每股0.0001美元（”普通股”）的比率是将每股清算优先权（16.54美元）除以1.18美元，得出A系列优先股的每股有效处置价格等于16.54美元，普通股的收购价为1.18美元。出于细则160亿.3规定的豁免的目的，这些交易由两名独立董事组成的公司董事会特别委员会批准。

2。表一第5栏中报告的股票数量包括购买18股普通股和在转换科格本先生持有的4,722股剩余A系列优先股和3,847股b系列优先股后可发行的普通股的既得期权，每种情况均基于截至2024年11月19日的转换条款。

3.A系列优先股的每股可由持有人选择随时转换为截至转换之日确定的普通股数量，该转换公式考虑了根据发行人的A系列永久可转换优先股的应计但未付股息调整后的每股清算优先权金额。A系列优先股的股票没有到期日。截至2024年11月19日，A系列优先股的转换价格为0.00015837美元。

4。根据附注1，在交易所出售的A系列优先股的有效价格为16.54美元，这是截至2024年11月19日的累计清算优先权。

	/S/ Ronald C. Cogburn	11/21/2024
	** 申报人签字	日期
提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。
* 如果表格由一个以上的申报人提交，see4(b)(v)条说明。
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：请提交三份本表格的复印件，其中一份必须手动签名。如果空间不足， see第6项说明以获取程序。
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。