S-8 1 rkda-2024-s-8.htm S-8 S-8

 

登记声明编号333-

 

美国

证券和交易委员会

华盛顿特区 20549

 

S-8表格

注册声明

根据

代表股份的存托凭证

 

雅卡迪亚生物科学公司

(根据其章程规定的注册人准确名称)

 

 

特拉华州

81-0571538

(国家或其他管辖区的

公司成立或组织)

(IRS雇主

唯一识别号码)

 

5950 Sherry Lane, Suite 215

德克萨斯州达拉斯,邮政编码75225

(总部地址)(邮编)

 

2015年综合股权激励计划

2015年员工股票购买计划

Ileana McAlary

 

托马斯·J·谢弗

总裁兼首席执行官

5950 Sherry Lane, Suite 215

德克萨斯州达拉斯 75225

(214) 974-8921

(服务代理人的姓名,地址,包括邮政编码和电话号码,包括地区代码)

 

副本:

马克·川上

首席财务官

谢里巷5950号,215室

德克萨斯州达拉斯 75225

迈克尔·德安吉利斯,律师

杰弗里·皮特施,法学博士。

温特劳布·托宾·切迪亚克·科尔曼·格罗丁律师事务所

加州首府购物中心400号,1100室

萨克拉门托,加州 95814

 

请勾选标记以说明注册人是大型快速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请查看《交易所法》第120亿.2条中“大型快速申报人”、“加速申报人”、“较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速报告人

 

 

加速文件提交人

非加速文件提交人

 

 

较小的报告公司

新兴成长公司

 

 

 

 

 

 

 

 

如果是新兴成长公司,请勾选选框,如果申报人选择不使用根据证券法第7(a)(2)(B)条规定提供的任何新的或修订后的金融会计准则的延长过渡期,请勾选选框。

 

 

 


 

说明:

本注册声明表格 S-8(“注册声明”)由 Arcadia Biosciences, Inc.(“注册人”)提交,以注册 (i) 根据注册人的 2015 员工股票购买计划可发行的额外 546 股注册人普通股,每股面值 0.001 美元(“普通股”),以及 (ii) 根据注册人的 2015 年总体股权激励计划(“2015 年总体计划”)可发行的额外 251,413 股普通股。

 

第一部分

 

拟发售股份说明书第10(a)部分所需信息

根据 1933 年证券法(修订版)(“证券法”)第428条的规定,以及表格 S-8 第一部分的导言说明,从本注册声明中省略了表格 S-8 第一部分第1项和第2项指定的信息。

第II部分

注册声明所需的信息

项目3。通过引用纳入文件

以下由注册人向证券交易委员会(“SEC”)提交的文件已被作为本注册声明的一部分纳入引用:

注册人的2023年年度报告 截至2023年12月31日的财政年度的10-K表格,于2024年3月28日向SEC提交(“年度报告”);
对注册人年度报告的第1号修正案 截至2023年12月31日的财政年度的10-K/A表格截至2024年4月29日的报告已于同年提交给美国证券交易委员会(SEC)。
信息特别通过引用并入注册人的 年度报告 在截至2023年12月31日的财年中向SEC提交的表格10-K的注册人 卷轴14A表格的明确代理声明(Definitive Proxy Statement on Schedule 14A),于2024年5月16日向美国证券交易委员会提交;
注册人的季度报告在截止的财季中提交的表格10-Q 2024年3月31日, 2024年6月30日2024年9月30日, 分别于2024年5月13日、2024年8月13日和2024年11月12日向美国证券交易委员会提交;
注册人的当前报告在美国证券交易委员会提交的8-K/A表格中, 2024年8月23日 以及在美国证券交易委员会提交的8-K表格中 2024年2月14日, 2024年3月28日, 2024年5月9日, 2024年5月17日, 2024年5月20日, 2024年7月1日, 2024年7月8日, 2024年8月7日, 2024年8月13日,和 2024年11月12日;
所有其他根据交易法第13(a)或15(d)节提交的报告,自财政年度结束以来,该年度由年度报告涉及;以及
登记人的普通股描述包含在 作为年度报告的附录4.7提交的登记人证券描述,包括任何修改或为了更新该描述而提交的报告。

所有其他随后根据交易法第13(a)、13(c)、14和15(d)节提交的报告和文件(不包括根据表格8-k的第2.02项或第7.01项提供的当前报告以及在此表格上提供的与此类事项相关的附录),在本注册声明日期之后,并在提交本注册声明的后效修订之前,指明所有提供的证券已经


 

被出售或注销所有尚未出售的证券,均应被视为在此处被引用并且成为本注册声明的一部分,生效于该报告和文件提交之日。

在此处引用或被视为引用的文件中包含的任何声明,应视为在本注册声明中被修改或替代,前提是此处或在任何其后提交的也被视为引用的文件中包含的声明修改或替代了该声明。任何因此被修改或替代的声明,除非如此修改或替代,否则不应被视为构成本注册声明的一部分。

项目4,证券描述。

不适用。

项目5,命名专家和法律顾问的兴趣。

不适用。

项目6,董事和高管的赔偿。

特拉华州通用公司法第145条(“DGCL”)规定,公司可以向董事和高管以及其他员工和个人提供赔偿,以应对与这些人作为公司董事、高管、员工或代理人而因其身份而成为当事人的任何威胁、待决或已完成的诉讼、案件或程序相关的费用(包括律师费)、判决、罚款和实际及合理支出的金额。DGCL规定,第145条并不排除那些寻求赔偿的人员在任何章程、协议、股东或无利害关系董事的投票或其他情况下可能享有的其他权利。注册公司的章程(“章程”)和修订及重述的章程(“重述章程”)规定,注册公司将根据DGCL的最大允许范围对其董事和高管提供赔偿。

DGCL第102(b)(7)条允许公司在其章程中规定,公司的董事对于因违背作为董事的信义责任而对公司或其股东的金钱损害不承担个人责任,除非承担以下责任:(1) 对公司或其股东的忠诚义务的任何违反;(2) 由于不善意的行为或不作为,或涉及故意不当行为或明知违法的行为;(3) 由于非法支付分红或非法回购、赎回或其他分配股票;或(4) 由于董事从中获得不当个人利益的任何交易。章程规定了在DGCL允许的最大范围内对这种责任的限制。

修订后的章程规定,登记人必须对其董事和高管进行赔偿,并可以对其员工和其他代理人进行最大程度的赔偿,符合特拉华州通用公司法(DGCL)的规定。

登记人已与其董事和高管签订了赔偿协议,此外根据其公司章程和章程提供的赔偿,并打算在未来与任何新董事和高管签署赔偿协议。

登记人已为每一位或曾担任登记人董事或高管的人士购买并打算维持保险,以应对因其在任何此类职位上而产生的任何索赔所导致的损失,但仍需遵守某些排除条款。

项目8,展示。

不适用。


 

项目8. 陈列品

 

展览
No.

陈述展品

 

 

4.1

 

修订和重述的公司章程(以前作为2015年5月26日提交的8-k表格中注册人的当前报告的展品3.1提交,并在此处通过引用并入)。

4.2

 

修订的公司章程证书(以前作为2023年2月28日提交的8-k表格中注册人的当前报告的展品3.1提交,并在此处通过引用并入)。

4.3

 

修订和重述的章程(以前作为2015年5月26日提交的8-k表格中注册人的当前报告的展品3.2提交,并在此处通过引用并入)。

4.4

 

修订的修订和重述的章程(以前作为2022年12月8日提交的8-k表格中注册人的当前报告的展品3.2提交,并在此处通过引用并入)。

5.1

温特劳布·托宾·切达克·科尔曼·格罗丁法律公司意见书。

99.1

 

2015年综合股权激励计划及其下方的协议形式(以前作为2024年8月13日提交的10-Q表格中注册人的季度报告的展品10.5提交,并在此处通过引用并入)。

99.2

 

2015年员工股票购买计划及其下方的协议形式(以前作为2015年5月11日提交的S-1/A表格中注册人的注册声明的展品10.10提交,并在此处通过引用并入)。

23.1

独立注册公共会计师事务所Deloitte&Touche LLP的同意书。

23.2

Weintraub Tobin Chediak Coleman Grodin律师事务所的同意书(包含在附录5.1中)。

24.1

 

授权委托书(包含在此S-8表格的签名页上)。

107

 

交费表格。

 

第9项。承诺事项。

 

(a)申请人现在承诺:

 

(1)在进行任何要约或销售的期间,提交本注册声明的后效修正案:

 

(i)包括《证券法》第10(a)(3)条所要求的所有招股书文件;

 

(ii) 在招股说明书中反映自注册声明有效日期(或其最近的后续有效修正)以来出现的任何事实或事件,这些事实或事件单独或合计,代表注册声明中所列信息的根本性变化。尽管如此,任何所提供证券的成交量的增加或减少(如果所提供证券的总美元价值不超过已注册的金额)以及任何偏离估算最大发行区间低端或高端的情况,可在根据规则424(b)(本章第230.424(b)条款)向SEC提交的招股说明书形式中反映,如果成交量和价格的变化总和不超过“注册费用计算”表中设定的最大总发行价格的20%。

 

(iii) 包括有关分配计划的任何重大信息,这些信息在注册声明中未曾披露,或对此类信息的任何重大更改。

 

然而,前述(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)段落不适用,如果这些段落要求包含的信息已在根据《交易法》第13节或第15(d)节向SEC提交或提供的定期报告中,且这些报告被作为参考并纳入该注册声明中。


 

 

(2)为了确定任何根据证券法下的责任,每个这样的后续修正案都被视为与其中提供的证券相关的新的注册声明,并且在那时对这样的证券的发行被视为最初的真正发行。

 

(3)通过事后生效声明的方式,在股票发售终止时撤回任何未出售的证券的注册。

 

(b) 注册人特此承诺,为了确定根据《证券法》承担的任何责任,注册人根据《交易法》第13(a)或第15(d)节提交的年度报告的每次提交,均应视为与所提供证券相关的新注册声明,并且在此时提供这些证券应视为其初步真实的发行。

 

(c) Insofar as indemnification for liabilities arising under the Securities Act may be permitted to directors, officers and controlling persons of the Registrant pursuant to the foregoing provisions, or otherwise, the Registrant has been advised that in the opinion of the SEC such indemnification is against public policy as expressed in the Securities Act and is, therefore, unenforceable. In the event that a claim for indemnification against such liabilities (other than the payment by the Registrant of expenses incurred or paid by a director, officer or controlling person of the Registrant in the successful defense of any action, suit or proceeding) is asserted by such director, officer or controlling person in connection with the securities being registered, the Registrant will, unless in the opinion of its counsel the matter has been settled by controlling precedent, submit to a court of appropriate jurisdiction the question whether such indemnification by it is against public policy as expressed in the Securities Act and will be governed by the final adjudication of such issue.

 


 

签名

 

Pursuant to the requirements of the Securities Act of 1933, as amended, the Registrant certifies that it has reasonable grounds to believe that it meets all of the requirements for filing on Form S-8 and has duly caused this Registration Statement to be signed on its behalf by the undersigned, thereunto duly authorized, in the City of Dallas, State of Texas, on this 22nd day of November, 2024.

雅卡迪亚生物科学公司

 

 

由:

/s/ 马克·川上

姓名:

Mark Kawakami

职称:

首席财务官

 

 


 

权力的 律师

 

特此通知所有人,下方签名的每位个体特此委托托马斯·J·谢弗作为其真实和合法的代理人,具有替代权,代表他/她以个人名义,在任何及所有身份下,签署此注册声明的任何及所有修正案(包括后效修正案),并将其连同所有附录及所有相关文件提交给证券交易委员会,授予该代理人充分的权力和授权,以执行和完成每一项所需及必要的行为,如同他或她本人可以或能够做到的,特此确认并批准该代理人或任何替代人可能依法进行或导致的所有行为。

 

依照1933年证券法的要求,经过修改的本注册声明已由以下人员于所示日期以其担任的职务签署。

签名

职位

日期

 

 

 

 

 

 

/s/ 托马斯·J·谢弗

总裁,首席执行官兼董事

 

托马斯·J·谢弗

(首席执行官)

2024年11月22日

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/ 马克·川上

首席财务官

 

马克·川上

姓名:Chee Hui Law(财务和会计主管)

2024年11月22日

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/ 凯文·康科维奇

 

 

凯文·康科维奇

董事

2024年11月22日

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/ 阿尔伯特·D·博尔斯

 

 

阿尔伯特·D·博尔斯

董事

2024年11月22日

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/ 莉莲·沙克尔福德·穆雷

 

 

 

 

莉莲·沙克尔福德·穆雷

 

董事

 

2024年11月22日

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/ 格雷戈里·D·沃勒

 

 

格雷戈里·D·沃勒

董事

2024年11月22日

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/ 艾米·约德

 

 

艾米·约德

董事

2024年11月22日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/ 黛博拉·D·卡罗塞拉

 

 

黛博拉·D·卡罗塞拉

董事

2024年11月22日