美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據《證券法》第13條或第15(d)條的規定
證券交易所
報告日期(最早事件報告日期):
(根據公司規章制度指定的公司確切名稱)
(州或其他司法管轄區 文件編號) (所在 州或其他司法轄區,或 國家 (或其他註冊地)) |
(委員會 文件編號 |
(美國國稅局僱主號碼) (主要 執行人員之地址) |
(主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
(公司電話號碼, (如有變化,請提供前名稱或前地址)
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
如本8-K表格申報是用於同時滿足公司在以下任何一項條款下的申報義務,請在下面勾選適用的選項框:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
項目3.01. 除牌通知或未能滿足繼續上市規則或標準;上市轉讓通知。
正如之前所披露的,2024年5月22日,納斯達克上市資格部門("納斯達克")通知Protagenic Therapeutics, Inc.("公司"、"我們"和"我們")我們未能符合納斯達克上市規則5550(b)(1)("規則")規定的繼續上市資本額最低$2,500,000的要求。
納斯達克 爲公司提供了截至2024年7月8日的時間,以向納斯達克提交一份恢復合規的計劃。我們及時提交了恢復合規的計劃,而納斯達克告知公司,它已決定授予公司一個恢復合規的延期。 規則。
該公司未能在計劃期限結束前(2024年11月18日)重新符合規定。因此,在2024年11月19日,該公司收到了來自納斯達克的退市決定函,通知該公司納斯達克已決定其未符合延期的條款。因此,除非公司請求對納斯達克的決定進行上訴,否則公司的普通股將在2024年11月29日開盤時暫停交易,並將向證券交易委員會提交Form 25-NSE,以將公司的普通股從納斯達克的上市和註冊中移除。
公司可能會向納斯達克聽證委員會提交聽證請求(“我們至今未參與任何運營,也未產生任何營業收入, 只進行了首次公開募股的準備和完成,以及在首次公開募股完成後尋找目標候選企業。 截至2024年9月30日,我們唯一的活動是組織活動,以及爲首次公開募股所需的活動, 首次公開募股後,尋找目標公司以進行首次業務組合。我們預計在完成首次業務組合之前不會產生任何營業收入。 我們預計在首次公開募股後會通過持有的可交易證券產生利息收入。我們預計作爲一家上市公司, 我們將面臨增加的支出(用於法律、財務報告、會計和審計合規),以及與尋找和完成業務組合相關的盡職調查費用。),該請求預計將至少在聽證過程結束之前,暫緩納斯達克的任何退市行動,直到委員會授予的任何延期到期。
儘管如前所述,無法保證委員會將批准公司的請求或額外的延期,也無法保證公司最終將符合納斯達克資本市場繼續上市的所有適用要求。
2 |
簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
PROTAGENIC THERAPEUTICS, INC. | ||
日期: 2024年11月22日 | 由: | /s/ 亞歷山大 k. 阿羅 |
姓名: | Alexander k. Arrow | |
職稱: | 首席財務官 |
3 |