表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 持权益变更声明书 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
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如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 见说明 说明1(b)。 | |||||||||||||||||
勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易,旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称
和 逐笔明细或交易代码
泰崇生命科学公司,股票代号 [ TLSI ] |
5. 报告人与发行人之关系
(勾选适用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如为修订,原始注册日期
(月/日/年) |
6. 个人或合并/群体申报(选择适用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(第3项指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,视同执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(第8项指示) | 4. 取得的证券(A)或出售的证券(D)(第3、4和5项指示) | 5. 报告交易后拥有的受益证券数量(第3和4项指示) | 6. 持有形式:直接(D)或间接(I)(第4项指示) | 7. 间接受益所有权的性质(第4项指示) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/20/2024 | P | 2,040 | A | $4.16(1) | 2,040 | D | |||
普通股 | 11/21/2024 | P | 8,687 | A | $4.44(2) | 10,727 | D | |||
普通股 | 1,254,259 | I | 由Leonard Capital LLC提供(3) | |||||||
普通股 | 1,370,028 | I | 由HW Investment Partners, LLC提供(4) |
表二-已经收购、出售或持有的衍生证券 (例如:puts、calls、warrants、期权、转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券标题(出售人办法第3步) | 2. 衍生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 如有,视同执行日期(月/日/年) | 4. 交易编码(出售人办法第8步) | 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生证券数量(出售人办法第3、4和5步) | 6. 转换日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券底层证券的标题和数量(出售人办法第3和4步) | 8. 衍生证券价格(出售人办法第5步) | 9. 举报交易后持有的衍生证券数量(出售人办法第4步) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(出售人办法第4步) | 11. 间接受益所有权的性质(出售人办法第4步) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 转换日期 | 到期日 | 职称 | 股份的数量或数量 |
回复的说明: |
4栏报告的价格为加权平均价。这些股票是以从3.99美元到4.29美元不等的价格进行多次交易购买的。报告人承诺在收到请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在此范围内以每个独立价格购买的股份数量的完整信息。 |
4栏报告的价格为加权平均价。这些股票是以从4.19美元到4.50美元不等的价格进行多次交易购买的。报告人承诺在收到请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在此范围内以每个独立价格购买的股份数量的完整信息。 |
报告人就由Leonard Capital LLC直接持有的股份与其配偶共享表决权和投资自主权。 |
报告人是HW Investment Partners, LLC(“HW Investment”)的管理成员,就HW Investment直接持有的股份与其配偶共享表决权和投资自主权。报告人放弃对这些证券的益有权,除了在其金钱利益范围内。 |
/s/ 肖恩·墨菲,事实律师 | 11/22/2024 | |
** 报告人的签名 | 日期 | |
提醒:直接或间接持有利的每类证券分别分别报告。 | ||
* 如果表格由一名以上报告人提交, 请参阅 指示 4 (b) (v)。 | ||
** 故意陈述错误或遗漏事实构成联邦刑事违规 请参阅 第十八号联合会 1001 号及第十五号美国联合会 78 页 (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签署。如果空间不足, 请参阅 程序的指示 6。 | ||
除非表格显示目前有效的 Omb 编号,否则对此表单中包含的资讯收集的人士不需要回复。 |