| フォーム4 |
アメリカ合衆国証券取引委員会 ワシントンDC20549 有利益所有権変動報告書 証券取引法第16条(a)、または投資会社法第30(h)条に基づく提出 または、1940年投資会社法の30(h)条 |
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| 参照 Instruction 1(b)。参照 Instruction 1(b)を参照してください。 | |||||||||||||||||
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発行者の株式の購入または売却の契約、指示、または書面に基づいて取引が行われたことを示すためにこのボックスをチェックすることができます。これは Rule 10b5-1(c) の積極的なディフェンス条件を満たすために意図されています。インストラクション10を参照してください。 | ||||||||||||||||
1. 報告者の氏名および住所*
(番地)
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2. 発行会社名 そして シンボル パランティア・テクノロジーズ [ PLTR ] |
5. 報告者と発行会社との関係 （該当するものをすべてチェック）
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3. 最も早い取引日 (月/日/年) 11/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 訂正の場合、最初に提出された書類の提出日 (月/日/年) |
6. 個人的または共同/グループ申告 (該当するものにチェックマークを付けて下さい)
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| 表I-取得、処分、または受益所有の非デリバティブ証券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。セキュリティのタイトル（Instr. 3) | 2。取引日 (月/日/年) | 2A。みなし執行日（もしあれば） (月/日/年) | 3。トランザクションコード（Instr. 8) | 4。取得（A）または処分した証券（D）（Instr. 3、4、5） | 5。 取引が報告された後に受益的に所有される有価証券の金額（Instr. (3 と 4) | 6。所有形態：直接（D）または間接（I）（Instr. 4) | 7。間接的な受益所有権の性質（Instr. 4) | |||
| コード | V | 金額 | (A) または (D) | 価格 | ||||||
| クラスA普通株式 | 11/20/2024 | C(1) | 266,563 | A | (2) | 6,698,821 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/20/2024 | S(1) | 52,512 | D | $60.6791(3) | 6,646,309 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/20/2024 | S(1) | 132,838 | D | $61.6078(4) | 6,513,471 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/20/2024 | S(1) | 81,213 | D | $62.2098(5) | 6,432,258 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/21/2024 | C(1) | 138,130 | A | (2) | 6,570,388 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/21/2024 | S(1) | 56,343 | D | $61.2895(6) | 6,514,045 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/21/2024 | S(1) | 80,728 | D | $62.7624(7) | 6,433,317 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/21/2024 | S(1) | 1,059 | D | $63.0749(8) | 6,432,258 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/21/2024 | C(9) | 482,241 | A | (2) | 6,914,499 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/21/2024 | S(9) | 482,241 | D | $63.092(10) | 6,432,258 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/22/2024 | C(11) | 1,620,395 | A | (2) | 8,052,653 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/22/2024 | S(11) | 112,755 | D | $62.1268(12) | 7,939,898 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/22/2024 | S(11) | 1,203,304 | D | $63.1165(13) | 6,736,594 | D | |||
| クラスA普通株式 | 11/22/2024 | S(11) | 304,336 | D | $63.9827(14) | 6,432,258 | D | |||
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表II-取得、処分、または受益所有のデリバティブ証券 (プット、コール、ワラント、オプション、転換証券など) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。デリバティブ証券のタイトル（Instr. 3) | 2。デリバティブ証券の転換価格または行使価格 | 3。取引日 (月/日/年) | 3A。みなし執行日（もしあれば） (月/日/年) | 4。トランザクションコード（Instr. 8) | 5。 取得（A）または処分された（D）デリバティブ証券の数（Instr. 3、4、5） | 6。行使可能な日付と有効期限 (月/日/年) | 7。デリバティブ証券の基礎となる有価証券のタイトルと金額（Instr. (3 と 4) | 8。デリバティブ証券の価格（Instr. 5) | 9。 取引が報告された後に受益的に所有されたデリバティブ証券の数（Instr. 4) | 10。所有形態：直接（D）または間接（I）（Instr. 4) | 11。間接的な受益所有権の性質（Instr. 4) | ||||
| コード | V | (A) | (D) | 行使可能な日付 | 有効期限 | タイトル | 株式の金額または数 | ||||||||
| 制限付株式ユニット | (15) | 11/20/2024 | M(1) | 877,500 | (16) | 05/20/2031 | クラスb普通株式(2) | 877,500 | $0 | 22,815,000 | D | ||||
| クラスb普通株式(2) | (2) | 11/20/2024 | M(1) | 877,500 | (2) | (2) | クラスA普通株式 | 877,500 | $0 | 49,573,851 | D | ||||
| 制限付株式ユニット | (17) | 11/20/2024 | M(1) | 97,500 | (16) | 05/20/2031 | クラスb普通株式(2) | 97,500 | $0 | 2,535,000 | D | ||||
| クラスb普通株式(2) | (2) | 11/20/2024 | M(1) | 97,500 | (2) | (2) | クラスA普通株式 | 97,500 | $0 | 49,671,351 | D | ||||
| クラスb普通株式(2) | (2) | 11/20/2024 | C(1) | 266,563 | (2) | (2) | クラスA普通株式 | 266,563 | $0 | 49,404,788 | D | ||||
| クラスb普通株式(2) | (2) | 11/21/2024 | C(1) | 138,130 | (2) | (2) | クラスA普通株式 | 138,130 | $0 | 49,266,658 | D | ||||
| 従業員ストックオプション（購入権） | $11.38 | 11/21/2024 | M(9) | 482,241 | (18) | 08/20/2032 | クラスb普通株式(2) | 482,241 | $0 | 106,050,088 | D | ||||
| クラスb普通株式 | $11.38 | 11/21/2024 | M(9) | 482,241 | (2) | (2) | クラスA普通株式 | 482,241 | $0 | 49,748,899 | D | ||||
| クラスb普通株式(2) | (2) | 11/21/2024 | C(9) | 482,241 | (2) | (2) | クラスA普通株式 | 482,241 | $0 | 49,266,658 | D | ||||
| 従業員ストックオプション（購入権） | $11.38 | 11/22/2024 | M(11) | 1,050,088 | (18) | 08/20/2032 | クラスb普通株式(2) | 1,050,088 | $0 | 105,000,000 | D | ||||
| クラスb普通株式 | $11.38 | 11/22/2024 | M(11) | 1,050,088 | (2) | (2) | クラスA普通株式 | 1,050,088 | $0 | 50,316,746 | D | ||||
| クラスb普通株式(2) | (2) | 11/22/2024 | C(11) | 1,620,395 | (2) | (2) | クラスA普通株式 | 1,620,395 | $0 | 48,696,351 | D | ||||
| 回答の説明： |
| 1. この取引は、一連の関連する取引の一部です。報告者は、2024年11月20日に以前に付与された制限付き株式ユニット（"RSU"）の増分ベスティングに基づいて、975,000株のクラスb 普通株式の権利を取得し、266,563株のクラスb 普通株式をクラスA 普通株式に転換し、2024年11月20日に得られたクラスA 普通株式を直ちに売却しました。その後、138,130株のクラスb 普通株式をクラスA 普通株式に転換し、2024年11月21日に得られたクラスA 普通株式を直ちに売却しました。全ての売却は、2024年11月20日のベスティングイベントに関連する必要な税引き控除義務をカバーするための自動的な株式の売却であり、報告者のルール10b5-1トレーディングプランに従って実施されました。 |
| bクラス普通株式は、発行者のAクラス普通株式に1対1の割合で換金でき、有効期限がありません。 |
| 3. この取引は、複数の公開市場での売却を表します。この項目に示されている売却は、$60.0443から$61.0402の範囲の価格で行われました。上記の価格は、その価格範囲内で発生した取引の加重平均売却価格を反映しています。示された日付におけるその他の価格範囲での売却については、脚注（4）および（5）を参照してください。報告者は、証券取引委員会のスタッフ、発行者、または発行者の株主からの要請に応じて、各別売却価格で売却された株式数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
| 4. この取引は、複数の公開市場での売却を表します。この項目に示されている売却は、$61.045から$62.0442の範囲の価格で行われました。上記の価格は、その価格範囲内で発生した取引の加重平均売却価格を反映しています。示された日付におけるその他の価格範囲での売却については、脚注（3）および（5）を参照してください。報告者は、証券取引委員会のスタッフ、発行者、または発行者の株主からの要請に応じて、各別売却価格で売却された株式数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
| 5. この取引は、複数のオープンマーケットで実行された販売を表しています。この項目に反映されている販売は、$62.045から$63.00の価格で行われました。上記で報告された価格は、その価格範囲内で発生した取引の加重平均販売価格を反映しています。指定された日にその他の価格範囲で実行された販売については、脚注（3）および（4）を参照してください。報告者は、証券取引委員会、発行体、または発行体のセキュリティホルダーのスタッフからの要求に応じて、各別の販売価格で販売されたシェアの数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
| 6. この取引は、複数のオープンマーケットで実行された販売を表しています。この項目に反映されている販売は、$60.92から$61.91の価格で行われました。上記で報告された価格は、その価格範囲内で発生した取引の加重平均販売価格を反映しています。指定された日にその他の価格範囲で実行された販売については、脚注（7）および（8）を参照してください。報告者は、証券取引委員会、発行体、または発行体のセキュリティホルダーのスタッフからの要求に応じて、各別の販売価格で販売されたシェアの数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
| 7. この取引は、複数のオープンマーケットで実行された販売を表しています。この項目に反映されている販売は、$61.93から$62.92の価格で行われました。上記で報告された価格は、その価格範囲内で発生した取引の加重平均販売価格を反映しています。指定された日にその他の価格範囲で実行された販売については、脚注（6）および（8）を参照してください。報告者は、証券取引委員会、発行体、または発行体のセキュリティホルダーのスタッフからの要求に応じて、各別の販売価格で販売されたシェアの数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
| 8. この取引は、複数のオープンマーケットで実行された販売を表しています。この項目に反映されている販売は、$62.93から$63.38の価格で行われました。上記で報告された価格は、その価格範囲内で発生した取引の加重平均販売価格を反映しています。指定された日にその他の価格範囲で実行された販売については、脚注（6）および（7）を参照してください。報告者は、証券取引委員会、発行体、または発行体のセキュリティホルダーのスタッフからの要求に応じて、各別の販売価格で販売されたシェアの数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
| 9. この取引は、2023年12月12日に締結された既存のルール10b5-1トレーディングプランに基づいて、2024年11月21日に実施された関連する一連の取引の一部です。このプランは、ルール10b5-1(c)の積極的防御条件を満たすことを目的としています。報告者は、482,241件の権利確定したクラスb普通株式オプションを行使し、その結果得られたクラスb普通株式をクラスA普通株式に転換し、クラスA普通株式を直ちにオープンマーケットで売却しました。 |
| 10. この取引は、複数のオープンマーケット販売で実行された売上を表しています。この項目に反映されている売上は、$63.00から$63.35の範囲の価格で行われました。上記の価格は、その価格範囲内で行われた取引の加重平均売却価格を反映しています。報告者は、証券取引委員会のスタッフ、発行者、または発行者のセキュリティ保有者による要求に応じて、各別の売却価格で売却された株式数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
| 11. この取引は、2024年11月22日に実施された関連する一連の取引の一部であり、2023年12月12日に締結された既存のルール10b5-1トレーディングプランに基づいています。このプランは、ルール10b5-1(c)の積極的防御条件を満たすことを目的としています。報告者は、1,050,088件の権利確定したクラスb普通株式オプションを行使し、570,307件の追加のクラスb普通株式と共に、結果として得られたクラスb普通株式をすべてクラスA普通株式に転換し、合計1,620,395件のクラスA普通株式をオープンマーケットで直ちに売却しました。 |
| 12. この取引は、複数のオープンマーケット販売で実行された売上を表しています。この項目に反映されている売上は、$61.68から$62.67の範囲の価格で行われました。上記の価格は、その価格範囲内で行われた取引の加重平均売却価格を反映しています。指摘された日付の他の価格範囲で実行された売上については、脚注(13)および(14)を参照してください。報告者は、証券取引委員会のスタッフ、発行者、または発行者のセキュリティ保有者による要求に応じて、各別の売却価格で売却された株式数に関する完全な情報を提供することを約束します。 |
| 13. この取引は、複数の公開市場での売却を表しています。この項目に反映されている売却は、$62.68から$63.675の範囲で行われました。上記の価格は、その範囲内で発生した取引の加重平均売却価格を示しています。指定された日付におけるその他の価格範囲での売却については、脚注（12）と（14）を参照してください。報告者は、証券取引委員会のスタッフ、発行者、または発行者のセキュリティ保有者からの要求に応じて、各別の売却価格で売却された株式数に関する全情報を提供することを約束します。 |
| 14. この取引は、複数の公開市場での売却を表しています。この項目に反映されている売却は、$63.68から$64.43の範囲で行われました。上記の価格は、その範囲内で発生した取引の加重平均売却価格を示しています。指定された日付におけるその他の価格範囲での売却については、脚注（12）と（13）を参照してください。報告者は、証券取引委員会のスタッフ、発行者、または発行者のセキュリティ保有者からの要求に応じて、各別の売却価格で売却された株式数に関する全情報を提供することを約束します。 |
| 15. これらの証券は、発行者の修正された2010年株式インセンティブプランに基づいて付与されたRSUです。各RSUは、発行者のクラスb 普通株式の1株を受け取るための条件付き権利を表します。 |
| 16. 上記に説明されているRSUの追加的な権利確定から取得された株式は、取引日には完全に権利確定していました。 |
| 17. これらの証券は、発行者の2020年役員株式インセンティブプランに基づいて付与されたRSUです。各RSUは、発行者のクラスb 普通株式の1株を受け取るための条件付き権利を表します。 |
| 18. この取引で行使されたオプションは、取引日には完全に権利確定しており、行使可能でした。 |
| 備考： |
| 役職: 最高経営責任者。このForm 4は、ここで記載された特定の取引を反映するために適用要件に基づいて編成されたものであり、報告者が所有するまたは有益に保有する全株式およびその他の株式証券を開示または説明する意図はありません。報告者の全体の株式および株式保有に関する詳細については、2024年4月26日に証券取引委員会に提出された発行者のプロキシ声明書をご覧ください。その中に記述されている定義、説明、および時間枠に従います。 |
| /s/ Justin V. Laubach, under power of attorney | 11/22/2024 | |
| ** Signature of Reporting Person | Date | |
| Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
| * If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
| ** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
| Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. | ||