表格3 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
|
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 要求披露事件的日期
(月/日/年) 10/31/2024 |
3. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
Wheeler房地产投资信托公司 [ WHLRD ] |
|||||||||||||
4. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
|
5. 如有修改,原始提交日期为
(月/日/年) |
||||||||||||||
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
|
表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
---|---|---|---|
1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
D系列累积优先股 | 315,000 | I | 请查看脚注(1)(2)(3)(4) |
表II-受益所有的衍生证券 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
|
响应的说明: |
1. 安德鲁·汉和拉塞尔·道格拉斯是Ursa Fund Management LLC的管理成员,Ursa Fund Partners LP的普通合伙人,以及投资机会14个独立投资组合的投资经理(统称为"所有基金类型")。 |
2. 在2024年10月31日,Ursa Fund Partners LP收购了155,000股,投资机会14个独立投资组合收购了160,000股。 |
3. 汉先生是Ursa Fund Management LLC的管理成员。因此,汉先生有权投票以及处置或指导所有Ursa Fund Management LLC作为"所有基金类型"的投资经理所实际拥有的股份。汉先生否认对"所有基金类型"所持股份的实益拥有权。 |
4. 道格拉斯先生是Ursa Fund Management LLC的管理成员。因此,道格拉斯先生有权投票以及处置或指导所有Ursa Fund Management LLC作为"所有基金类型"的投资经理所实际拥有的股份。道格拉斯先生否认对"所有基金类型"所持股份的实益拥有权。 |
Ursa基金合作伙伴LP 代表:/s/ Andrew Hahn;Ursa基金管理有限责任公司的董事总经理,Ursa基金合作伙伴LP的普通合伙人 | 11/25/2024 | |
投资机会14专属组合 合伙人:/s/ Andrew Hahn;Ursa基金管理有限责任公司的董事总经理,投资机会14专属组合的投资经理 | 11/25/2024 | |
Ursa基金管理有限责任公司 合伙人:/s/ Andrew Hahn;Ursa基金管理有限责任公司董事总经理 | 11/25/2024 | |
安德鲁·哈恩 | 11/25/2024 | |
/s/ Russell Douglas | 11/25/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,see 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, see第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |