表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 持权益变更声明书 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
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如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 见说明 说明1(b)。 | |||||||||||||||||
勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易,旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。 |
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称
和 逐笔明细或交易代码
cvs health corp [ CVS ] |
5. 报告人与发行人之关系
(勾选适用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 11/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如为修订,原始注册日期
(月/日/年) |
6. 个人或合并/群体申报(选择适用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(第3项指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,视同执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(第8项指示) | 4. 取得的证券(A)或出售的证券(D)(第3、4和5项指示) | 5. 报告交易后拥有的受益证券数量(第3和4项指示) | 6. 持有形式:直接(D)或间接(I)(第4项指示) | 7. 间接受益所有权的性质(第4项指示) | |||
编码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股(1) | 11,946,799 | I | 由Glenview投资所有基金类型持有(2)(3) |
表二-已经收购、出售或持有的衍生证券 (例如:puts、calls、warrants、期权、转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券标题(出售人办法第3步) | 2. 衍生证券转换或行使价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 如有,视同执行日期(月/日/年) | 4. 交易编码(出售人办法第8步) | 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生证券数量(出售人办法第3、4和5步) | 6. 转换日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券底层证券的标题和数量(出售人办法第3和4步) | 8. 衍生证券价格(出售人办法第5步) | 9. 举报交易后持有的衍生证券数量(出售人办法第4步) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(出售人办法第4步) | 11. 间接受益所有权的性质(出售人办法第4步) | ||||
编码 | V | (A) | (D) | 转换日期 | 到期日 | 职称 | 股份的数量或数量 | ||||||||
现金结算掉期(4) | $0 | 08/16/2024 | 09/16/2027 | 普通股 | 378,000 | 378,000 | I | 由Glenview投资基金持有(2)(5) | |||||||
延期股份单位 | $0 | 11/21/2024 | A | 2,933.4501(6) | (7) | (7) | 普通股 | 2,933.4501 | $57.1 | 2,933.4501 | D |
回复的说明: |
1. 这些发行人普通股(「股份」)持有者为Glenview Capital Master Fund, Ltd.,Glenview Offshore Opportunity Master Fund, Ltd.(「GO基金」),Glenview Healthcare Master Fund, L.P.和GCm Suggestivist I Master Fund, L.P.(「Glenview投资基金」)。 |
2. 报告人放弃对Glenview投资基金拥有的任何证券的有利拥有权,除非他在其中拥有任何金钱利益。 |
3. Glenview投资基金是这些股份的名义持有人。报告人是Glenview Capital Management, LLC的创办人,投资组合经理兼首席执行官,该公司是每个Glenview投资基金的投资经理。报告人在Glenview投资基金持有的股份上分享投票权和处分权,可能被认为有利益拥有这些股份。 |
4. 这些以现金结算的掉期合约参照发行人的普通股(「掉期」),并保留GO基金的账户。 |
5. GO基金是这些掉期的名义持有人。报告人是Glenview Capital Management, LLC的创办人,投资组合经理兼首席执行官,该公司是GO基金的投资经理。报告人在GO基金持有的掉期上分享投票权和处分权,可能被认为有利益拥有这些掉期。 |
6. 包括为推迟支付与发行人非员工董事报酬政策有关的半年度保留费而发行的推迟股份单位,按照2017年激励报酬计划的市场价值评估。 |
7. 由延期股份单位组成,每个单位将在报告人从发行人董事会退休时转换为一股普通股,由报告人选择。 |
/s/ Larry Robbins | 11/25/2024 | |
** 报告人签名 | 日期 | |
提示: 每一类在直接或间接上所拥有的证券需分开报告。 | ||
* 如果本表格由超过一个报告人提交,请详见指引4(b)(v)。 看见第4条指引(b)(v)。 | ||
** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为,请参考 见说明18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份表格副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足,请另提交附件页面,以便提供额外信息。 看见第6条指引。 | ||
回应本表格所包含的信息收集不需要回复,除非该表格显示了一个当前有效的OMB号码。 |