| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 持权益变更声明书 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条进行申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条或1934年证券交易法第16(a)条进行申报 |
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| 如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的申报事项可能仍需继续。 见说明 说明1(b)。 | |||||||||||||||||
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勾选此方块以表示已根据发行人股权证券的购买或出售的合约、指示或书面计划进行交易，旨在满足10b5-1(c)条规的积极辩护条件。参阅第10条指示。 | ||||||||||||||||
1. 报告人的姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称
和 逐笔明细或交易代码
Confluent, Inc. [ CFLT ] |
5. 报告人与发行人之关系
（勾选适用者）
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3. 最早交易日期
（月/日/年） 11/21/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4. 如为修订，原始注册日期
（月/日/年） |
6. 个人或合并/群体申报（选择适用的行）
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| 表 I-收购、出售或利益拥有的非衍生性证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称 (管理局) 3) | 二.交易日期 (月/日/年) | 二 A.视为执行日期 (如有) (月/日/年) | 三.交易代码（实施。 八) | 4.收购 (A) 或出售 (D) 的证券 (实施) 3、4 和 5) | 5. 已报告交易后获利拥有的证券金额 (实施) 3 和 4) | 六.所有权表格：直接（D）或间接（I）（实施。 4) | 七.间接受益拥有权的性质（实施） 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A 类普通股 | 11/21/2024 | C(1) | 61,948 | A | $0 | 61,948 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | ||
| A 类普通股 | 11/21/2024 | S | 61,948 | D | $30.3051(2) | 0 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | ||
| A 类普通股 | 11/21/2024 | C(1) | 396,917 | A | $0 | 396,917 | I | 红杉资本基金，LP(8) | ||
| A 类普通股 | 11/21/2024 | S | 396,917 | D | $30.3051(2) | 0 | I | 红杉资本基金，LP(8) | ||
| A 类普通股 | 11/21/2024 | S(3) | 82,985 | D | $30.3883(4) | 9,830 | I | 遗产规划车 | ||
| A 类普通股 | 11/22/2024 | C(1) | 60,817 | A | $0 | 60,817 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | ||
| A 类普通股 | 11/22/2024 | S | 52,067 | D | $31.5886(5) | 8,750 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | ||
| A 类普通股 | 11/22/2024 | S | 8,750 | D | $32.0424(6) | 0 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | ||
| A 类普通股 | 11/22/2024 | C(1) | 389,671 | A | $0 | 389,671 | I | 红杉资本基金，LP(8) | ||
| A 类普通股 | 11/22/2024 | S | 333,611 | D | $31.5886(5) | 56,060 | I | 红杉资本基金，LP(8) | ||
| A 类普通股 | 11/22/2024 | S | 56,060 | D | $32.0424(6) | 0 | I | 红杉资本基金，LP(8) | ||
| A 类普通股 | 11/25/2024 | C(1) | 21,316 | A | $0 | 21,316 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | ||
| A 类普通股 | 11/25/2024 | S | 21,316 | D | $32.8776(7) | 0 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | ||
| A 类普通股 | 11/25/2024 | C(1) | 136,574 | A | $0 | 136,574 | I | 红杉资本基金，LP(8) | ||
| A 类普通股 | 11/25/2024 | S | 136,574 | D | $32.8776(7) | 0 | I | 红杉资本基金，LP(8) | ||
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表二-获得、出售或利益拥有的衍生性证券 （例如，买卖、认股权证、期权、可换股证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称（实施。 3) | 二.衍生性证券的转换或行使价 | 三.交易日期 (月/日/年) | 三.视为执行日期 (如有) (月/日/年) | 4.交易代码（实施。 八) | 5. 收购 (A) 或出售的衍生性证券数目 (D) (实施. 3、4 和 5) | 六.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 七.相关衍生工具证券的所有权及金额 (实施) 3 和 4) | 八.衍生证券价格（实施。 5) | 九. 已报告交易后获利持有衍生工具证券数目 (实施) 4) | 十.所有权表格：直接（D）或间接（I）（实施。 4) | 十一.间接受益拥有权的性质（实施） 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数目 | ||||||||
| b 类普通股 | (1) | 11/21/2024 | C(1) | 61,948 | (1) | (1) | A 类普通股 | 61,948 | $0 | 658,455 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | |||
| b 类普通股 | (1) | 11/21/2024 | C(1) | 396,917 | (1) | (1) | A 类普通股 | 396,917 | $0 | 4,218,895 | I | 红杉资本基金，LP(8) | |||
| b 类普通股 | (1) | 11/22/2024 | C(1) | 60,817 | (1) | (1) | A 类普通股 | 60,817 | $0 | 597,638 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | |||
| b 类普通股 | (1) | 11/22/2024 | C(1) | 389,671 | (1) | (1) | A 类普通股 | 389,671 | $0 | 3,829,224 | I | 红杉资本基金，LP(8) | |||
| b 类普通股 | (1) | 11/25/2024 | C(1) | 21,316 | (1) | (1) | A 类普通股 | 21,316 | $0 | 576,322 | I | 红杉资本基金平行有限责任公司(8) | |||
| b 类普通股 | (1) | 11/25/2024 | C(1) | 136,574 | (1) | (1) | A 类普通股 | 136,574 | $0 | 3,692,650 | I | 红杉资本基金，LP(8) | |||
| 回复的说明： |
| 1. 发行人的乙级普通股可由申报人选择按一对一的比例转换为发行人的甲级普通股，并且没有到期日期。此外，在任何乙级普通股股份转让时，每股转让的股份将自动转换为一股甲级普通股，但不包括在发行人公司章程中描述为“允许转让”的特定转让。 |
| 4. 列4报告的价格是加权平均价。这些股票以范围从性价格进行多次交易，价格范围从$30.00到$30.76。举报人承诺在收到请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个单独价格出售的股份数的完整信息。 |
| 3. 通过于2024年6月13日采纳的根据第10b5-1条规的交易计划生效的遗产规划工具在本表格4上报告的销售是报告人进行的。 |
| 4. 列4报告的价格是加权平均价。这些股票以范围从性价格进行多次交易，价格范围从$30.00到$30.84。举报人承诺在收到请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个单独价格出售的股份数的完整信息。 |
| 5. 列4报告的价格是加权平均价。这些股票以范围从性价格进行多次交易，价格范围从$30.9500到$31.9495。举报人承诺在收到请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个单独价格出售的股份数的完整信息。 |
| 6. 列4报告的价格是加权平均价。这些股票以范围从性价格进行多次交易，价格范围从$31.95到$32.24。举报人承诺在收到请求时向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个单独价格出售的股份数的完整信息。 |
| 4列报告的价格是加权平均价格。这些股份以32.28至33.26美元的价格在多次交易中出售。报告人承诺在任何安全区间内，向发行人、发行人的任何安全持有人或证券交易委员会的工作人员提供关于以每个分开价格出售的股份数目的详细资讯。 |
| 报告人是SC US（TTGP）有限公司的董事和股东。 SC US（TTGP）有限公司是Sequoia Capital Fund Management，L.P.的普通合伙人，该公司是Sequoia Capital Fund，LP（“SCF”）的普通合伙人以及Sequoia Capital Fund Parallel，LLC（“SCFP”）的管理成员。 报告人除了在其中具有金钱利益的情况下，否认对这些证券的有益所有权，并且将这些证券纳入本报告不得视为就第16条的具报告证券的有益所有权承认或就任何其他目的承认。 |
| 代表Matthew Craig Miller的权利代理人孙贞贤（Jung Yeon Son）签署 | 11/25/2024 | |
| ** 报告人签名 | 日期 | |
| 提示: 每一类在直接或间接上所拥有的证券需分开报告。 | ||
| * 如果本表格由超过一个报告人提交，请详见指引4(b)(v)。 看见第4条指引(b)(v)。 | ||
| ** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为，请参考 见说明18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意：请提交三份表格副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，请另提交附件页面，以便提供额外信息。 看见第6条指引。 | ||
| 回应本表格所包含的信息收集不需要回复，除非该表格显示了一个当前有效的OMB号码。 | ||