如 於2024年11月26日向證券交易委員會提交
註冊 編號333-
美國
證券交易委員會 及交易所
華盛頓,D.C. 20549
表格 S-8
註冊 聲明書
1933年證券法
十四行詩 生物治療控股有限公司。
(根據公司章程所述的註冊人的正確名稱)
德拉瓦 | 20-2932652 | |
(州 或其他轄區 | (國稅局 僱主 | |
公司組織或註冊證明書) | 識別號碼) |
100 Overlook Center, Suite 102
新澤西州普林斯頓 郵政編碼08540
電話: 609-375-2227
(主要執行辦公室地址)(郵編)
Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc. 2020年綜合股權激勵計劃
(計劃的完整標題)
Pankaj Mohan,博士。
首席執行官 及董事長
Sonnet生物治療控股有限公司。
100 Overlook Center, Suite 102
新澤西州普林斯頓 郵政編碼08540
(服務代理人的姓名和地址)
電話: (609) 375-2227
(代理服務的電話號碼,包括區號)
複本 致:
Steven m. Skolnick, 律師先生。
Lowenstein Sandler 律師事務所
1251 美洲大道
紐約,紐約10020
電話: (212)262-6700
請勾選以下選項,指明掛牌者是否為大型快速申報掛牌者、快速申報掛牌者、非快速申報掛牌者、較小型的報告公司或新興成長型公司。關於Exchange Act第1202條中「大型快速申報掛牌者」、「快速申報掛牌者」、「較小型報告公司」和「新興成長型公司」的定義,請參閱。
大型加速文件申報者 ☐ | 加速申報者 ☐ | |
非加速提交者 ☒ | 較小型報告公司 ☒ | |
新興成長公司 ☐ |
如果是新興成長型公司,則請標示是否選擇不使用遵守《證券法》7(a)(2)(B)條款規定提供的任何新的或修改的財務會計準則所提供的擴展過渡期。 ☐
目錄
第一部分 說明性說明 | I-1 |
第二部分 註冊聲明中所需的信息 | II-2 |
第3項。文件的引用。 | II-2 |
項目 8. 附件。 | II-2 |
簽名 | II-3 |
展覽指數 | II-4 |
根據修訂後的1933年證券法第S-8表格的一般指令E,本註冊聲明由Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc. (“公司”)提交,目的是爲了註冊額外的公司普通股,面值爲每股0.0001美元(“普通股”),根據公司的2020年綜合股權激勵計劃(“2020年計劃”)。2020年計劃下可發行的普通股數量在2021年1月1日開始的每年1月1日將自動增加,至2030年1月1日(包括該日)結束,增加比例爲前一日曆年度12月31日流通的普通股總數的四個百分點(4%),或者根據公司董事會決定的較少的普通股數量(“常青條款”)。本註冊聲明登記了根據常青條款可發行的15,347股普通股的總數。
根據本註冊聲明註冊的普通股股份與2020計劃下根據目前有效的註冊聲明S-8(註冊號333-238542)於2020年5月20日提交的653,846股(拆股前)普通股相同,687,029股(拆股前)普通股於2021年5月17日提交的目前有效的註冊聲明S-8(註冊號333-256183)下注冊發行, 2,410,025股(拆股前)普通股於2022年5月10日提交的目前有效的註冊聲明S-8(註冊號333-264832)下注冊發行,以及318,561股(拆股前)普通股於2023年8月21日提交的目前有效的註冊聲明S-8(註冊號333-274122)下注冊發行。
2022年9月16日,公司向特拉華州國務卿提交了對其公司章程(“章程”的修正證書),實施了公司已發行和在外流通的普通股的1比14反向拆分。2023年8月31日,公司向特拉華州國務卿提交了對其章程的修正證書,實施了公司已發行和在外流通的普通股的1比22反向拆分。2024年9月25日,公司向特拉華州國務卿提交了對其章程的修正證書,實施了截至2024年9月30日公司已發行和在外流通的普通股的1比8反向拆分。
公司在S-8表格上的註冊聲明(註冊號333-238542,333-256183,333-264832和333-274122)中的信息特此根據一般說明E納入參考。
I-1 |
在登記申請書中必須提供的信息。
以下文件已由公司提交給證券交易委員會(“SEC”),特此在本註冊聲明中以引用方式包含:
● | 公司的年度報告以10-k表格提交,截止財政年度爲 2023年9月30日,於2023年12月14日提交給SEC; | |
● | 公司截至2024年10月的財務季度的10-Q表格季度報告 十二月 31, 2023, 二○二四年三月三十一日,以及 2024年6月30日 分別於2024年2月14日、2024年5月14日和2024年8月14日向美國證券交易委員會提交; | |
● | 該公司向SEC提交的8-k表格當前報告,已於2024年提交。 十二月 15, 2023, 十二月 27, 2023, 一月 29, 2024, 二月 1, 2024, 2024年3月6日, 三月 11, 2024, 2024年5月3日, 2024年5月14日, 2024年5月20日, 五月 22, 2024, 2024年6月13日, 2024年6月14日, 6月20日, 2024年7月24日, 2024年8月9日, 2024年8月19日, 2024年8月30日, 2024年9月12日, If, on any monthly Observation Date, the Observation Value of , 2024年9月30日, 2024年10月9日, 2024年10月17日, 2024年11月6日 和 2024年11月8日 (除去任何被視爲提供而未備案的部分);以及 | |
● | 我們登記聲明中包含的普通股描述,構成了我們的招股說明書的一部分, 表格S-1 (備案號 333-269307)於2023年1月19日向美國證券交易委員會提交,並於 2023年1月30日 和 2023年2月6日. |
All documents subsequently filed by the Company pursuant to Sections 13(a), 13(c), 14 or 15(d) of the Exchange Act, after the date of this Registration Statement and prior to the filing of a post-effective amendment to this Registration Statement which indicates that all securities offered hereby have been sold or which deregisters all securities then remaining unsold, shall be deemed to be incorporated by reference in this Registration Statement and to be a part hereof from the date of filing of such documents. Any statement contained in a document incorporated or deemed to be incorporated by reference herein shall be deemed to be modified or superseded for purposes of this Registration Statement to the extent that a statement contained herein or in any other subsequently filed document which also is or is deemed to be incorporated by reference herein modifies or supersedes such statement. Any such statement so modified or superseded shall not be deemed, except as so modified or superseded, to constitute a part of this Registration Statement. Copies of these documents are not required to be filed with this Registration Statement, and nothing in this Registration Statement shall be deemed to incorporate information furnished but not filed with the SEC.
For a list of exhibits, see the Exhibit Index in this Registration Statement, which is incorporated into this Item by reference.
II-2 |
Pursuant to the requirements of the Securities Act of 1933, the registrant certifies that it has reasonable grounds to believe that it meets all of the requirements for filing on Form S-8 and has duly caused this registration statement to be signed on its behalf by the undersigned, thereunto duly authorized, in the city of Princeton, State of New Jersey, on November 26, 2024.
Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc. | ||
由: | /s/ 潘卡吉·莫漢 | |
潘卡吉·莫漢 | ||
首席執行官 |
請知悉 所有在此文件上簽名的人,其簽名者特此指定Pankaj Mohan和Jay Cross,及 他們每一個人,作爲其真實代理人,具有完全的替代理權,可以在任何和所有職位中籤署對此 註冊聲明的任何修訂,包括所有的生效前和生效後的修訂,並向證券交易委員會提交相關修訂,附帶附件 和與之相關的其他文件,特此確認和批准所有 上述代理人或其替代者通過本文件所能做的或促成的事務。
根據1933證券法的要求,本登記聲明已由以下人員在所述日期以所述身分簽署。
人 | 職位 | 日期 | ||
/s/ 潘卡吉·莫漢 | 首席執行官暨主席 | |||
潘卡吉·莫漢 | (首席執行官) | 2024年11月 26日 | ||
/s/ 傑伊·克羅斯 | 財務長 | |||
傑伊 克羅斯 | (財務和會計負責人) | 2024年11月 26日 | ||
/s/ 阿爾伯特·迪爾內斯 | ||||
艾伯特 達恩斯 | 董事 | 2024年11月 26日 | ||
/s/ Nailesh Bhatt | ||||
Nailesh Bhatt | 董事 | 2024年11月 26日 | ||
/s/ Raghu Rao | ||||
Raghu Rao | 董事 | 2024年11月 26日 | ||
/s/ 唐納德·格里菲斯 | ||||
唐納德 格里菲斯 | 董事 | 2024年11月 26日 | ||
/s/ 洛裏·麥克尼爾 |
||||
Lori McNeill | 董事 | 2024年11月 26日 |
II-3 |
* 已提交。
II-4 |