CUSIP編號:05330T205
證券和交易委員會
華盛頓特區 20549
13G計劃
(規則 13d-102)
根據規則13d-1(a)及其修訂要求,需要包括的信息
根據§ 240.13d-1(b),(c) 和 (d) 以及 相應的修訂文件提交
根據§240.13d-2條款。
(修正案編號 ____)*
Autonomix Medical, Inc。
(發行人名稱)
普通股,每股面值$0.001
(證券類別的名稱)
05330T205
(CUSIP編號)
2024年11月22日
(需要提交此聲明的事件日期)
請勾選適用的規則,根據此計劃進行申報:
¨規則13d-1(b)
x第13d-1(c)條例
¨ 規則13d-1(d)
*此封面剩餘部分適用於報告人針對所述證券種類的初始文件和包含可能改變之前封面提供信息的任何後續修正案的填寫。
本封面頁其餘部分所需的信息 不應被視爲根據1934年證券交易法第18條(「法案」)「提交」的信息,或其他 受該法案該部分的責任,但是應受法案的所有其他條款的約束(但請參閱備註)。
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(1) |
報告人姓名
CVI Investments公司
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(2) | 如果屬於組織的一員,請選擇適當的框(請參閱說明) | ||
(a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||
(3) | 僅供SEC使用 | ||
(4) |
國籍或註冊地
開曼群島
|
數量
股份
實際受益
由...擁有
每個
報告
個人與 |
(5) | 唯一表決權 |
0 | ||
(6) | 共同表決權 ** | |
193,972 | ||
(7) | 唯一處置權 | |
0 | ||
(8) | 共享處置權 ** | |
193,972 |
(9) | 每位報告人擁有的受益資產總額 | |
193,972 | ||
(10) | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框(請參見說明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金額所代表的類別比例 | |
9.9% | ||
(12) | 報告人類型(請查看說明) | |
CO | ||
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments的投資經理,因此可能行使對這些股份的投票和處置權。
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(1) | 報告人的姓名
Heights Capital Management, Inc.
| ||
(2) | 如果是團體的成員,請勾選適當的選項(請參閱說明) | ||
(a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||
(3) | 僅供SEC使用 | ||
(4) | 國籍 或組織地點
特拉華州
|
數量
股份
實際受益
由...擁有
每個
報告
個人與 |
(5) | 唯一表決權 |
0 | ||
(6) | 共同表決權 ** | |
193,972 | ||
(7) | 唯一處置權 | |
0 | ||
(8) | 共享處置權 ** | |
193,972 |
(9) | 每個報告人持有的受益總額 | |
193,972 | ||
(10) | 如果第9行的總金額排除某些股份,請勾選複選框(請參閱說明) | |
¨ | ||
(11) | 第(9)行中金額所代表的類別比例 | |
9.9% | ||
(12) | 報告人類型(請查看說明) | |
CO | ||
**Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投資經理,因此可能行使這些股份的表決和處置權。
CUSIP編號:05330T205
項目1。
(a) 發行人名稱
Autonomix Medical, Inc.(以下簡稱「公司」)
(b) 發行人主要行政辦事處地址
21 Waterway Avenue, Suite 300, The Woodlands, TX 77380
項目2(a). 申報人姓名
以下列出的實體共同稱爲「報告人」,就該公司每股面值爲$0.001的普通股(「股票」)提出此聲明。
(i) | CVI投資公司。 |
(ii) | Heights Capital Management, Inc. |
2(b)項。主業務辦公地址或住宅地址(如果沒有主業務辦公地址)
CVI投資公司的主營辦公室地址是:
郵政信箱309GT
Ugland House
South Church Street
喬治鎮
大開曼
KY1-1104
開曼群島
Heights Capital Management, Inc.的主營辦公地址是:
101 California Street,3250套房
加利福尼亞州舊金山94111
項目2(c). 國籍
公民身份在此每個申報人的封面第4行列出,並以參考的方式納入此中,適用於每個該等申報人。
2(d) 證券類別的標題
普通股,每股面值0.001美元
項目2(e) CUSIP編號
05330T205
CUSIP編號:05330T205
第3項。如果此聲明根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)進行提交,請檢查提交人是否爲:
(a) ¨根據法案第15節(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或經銷商。
(b) ¨根據法案第3(a)(6)節的定義,銀行是指(15 U.S.C. 78c)。
(c) ¨根據法案第3(a)(19)節(15 U.S.C. 78c),保險公司被定義爲......。
(d) ¨ 法律條款,投資公司法案1940年第8項(15 U.S.C. 80a-8)註冊的投資公司。
(e) ¨符合§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的投資顧問;
(f) ¨根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F),這是員工福利計劃或捐贈基金。
(g) ¨根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G),是一家父控股公司或控制人。
(h) ¨在《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)節中定義的儲蓄協會;
(i) ¨根據1940年投資公司法第3(c)(14)節(15 U.S.C. 80a-3),排除了教堂計劃作爲投資公司的定義。
(j) ¨根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J),這是一家非美國機構。
(k) ¨根據規則13d-1(b)(1)(ii)(K)。
如果根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)以外國機構的身份提交,請註明機構類型:________________
第4條 所有權
提供有關發行人標識的證券種類的總數和百分比的以下信息。
Items 4(a) – (c)所需信息已在此處提供,詳細列於本頁第5至11行,每位報告人的封面頁面中,並通過引用納入本處。
所報告的受益擁有的股份數量包括(i)135,000股,以及(ii)通過行使預資助認股權證購買股份而可發行的股份(「預資助認股權證」)。預資助認股權證在總股份數量超過Reporting Person及其附屬公司及任何其他個人所受益擁有的總股份的情況下是無法行使的,這些個人的股份受其目的的第13(d)條的交易所法的限制。
公司的招股說明書(註冊編號333-282940),於2024年11月25日提交,表明截至上述招股說明書中提及的股份發行完畢時,流通股份爲1,882,686股(不包括預資助認股權證下的股份和同期發行的某些其他認股權證)。
Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投資經理,可能被視爲CVI Investments, Inc.所有持有的股份的受益所有人。每位報告人在此聲明,除了對上述股份的金錢利益外,不聲明擁有任何該等股份的受益權。
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第5條 擁有五分之五或更少股份的所有權
如果此報表是用於報告截至本日報告人已不再持有該類證券五個以上利益所有權的事實,請勾選以下內容: ¨
第6條。代表他人擁有超過5%的所有權
不適用。
第7項 標識和分類收購安防的子公司或控股人所報告的父控股公司或控制人
不適用。
第8項 識別和分類集團成員
不適用。
第9條。 解散團體通知
不適用。
第10項 認證
在以下每個簽字人簽署下面,每個使用者都據其所知,上述證券未獲得及不持有爲了或具有更改或影響證券發行者控制權的目的,並且未獲得及不持有與或作爲參與者參與具有該目的或效果的任何交易有關,除了僅與根據 § 240.14a-11 下提名活動有關的活動。
CUSIP編號: 05330T205
簽名
經過合理調查並慎重考慮,每個簽字人都證明在該聲明中涉及到的其信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年11月27日
CVI INVESTMENTS, INC. | HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT, INC. | |||
由HEIGHTS CAPITAL MANAGEMENT有限公司提供。 | 由: | /s/ Brian Sopinsky | ||
根據一份附在上面的有限授權書副本 | 姓名: | Brian Sopinsky | ||
附錄I如下 | 職稱: | 秘書 | ||
由: | /s/ Brian Sopinsky | |||
姓名: | Brian Sopinsky | |||
職稱: | 秘書 | |||
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附件描述
附件 | 描述 | |
I | 有限授權委託書 | |
II | 聯合提交協議 |