付属書 4.1
証券の説明についての詳細は、当社が払込を行ったSECのForm 8-Aに参照をお願いいたします。シリーズA優先株式およびシリーズX優先株式についての詳細な説明については、当社が初めてSECに提出したForm S-1（No. 333-257197）を参照してください。シリーズB優先株式およびシリーズC優先株式についての詳細な説明については、当社がSECに提出したCurrent Report on Form 8-Kを参照してください。
以下の概要説明は、修正および再制定された私たちの設立証書（「設立証書」）、修正および再制定された私たちの定款（「定款」）、およびネバダ州改正法典（「NRS」）の適用条項に基づいています。この情報はすべての点で完全ではなく、完全に私たちの設立証書、私たちの定款、NRSの条項を参照して判断されます。私たちの設立証書と定款は、年次報告書の10-kフォームに添付資料として提出されています。この説明は添付資料4.1として提出されています。
一般
私たちの有効な資本株式は、275,000,000 シェアで構成されており、250,000,000 シェアの普通株式（1 シェアあたりの額面 $.001）および 25,000,000 シェアの優先株（1 シェアあたりの額面 $.001）で構成されており、現在発行されているものはありません。私たちの普通株式のみが、1934年改正証券取引法の第12条に基づいて登録されています。
普通株式
投票権 権利
普通株式を保有する各株主は、株主に提出されるすべての事項について、保有する普通株式1 シェアにつき1票の権利を有します。取締役の選任以外のいかなる行動も、投票された票の過半数によって承認されます。ただし、NRSが異なる票の割合および/または投票権の行使を規定している場合はこの限りではありません。
配当権利
優先株主の権利に従い、優先株を持つ株主は、普通株を持つ株主が配当を受け取る権利を有します。配当は、取締役会が判断する時期と金額で法的に利用可能な資金から支給されます。
優先出資権または類似の権利なし
普通株を持つ株主には優先権がなく、普通株の株式は転換または償還ができません。
清算配当を受け取る権利
優先株主の権利に従い、下記で議論されるように、当社が清算、解散または終了する際、株主に配分可能な法的資産は普通株主の間で均等に配分されます。
優先株式
当社の取締役会は、株主からのさらなる行動なしに、25,000,000株までの優先株を1つまたは複数のシリーズで発行する権限を持ち、それらの数、権利、優先順位、特権および制限を定めます。これらの権利、優先順位および特権には、配当権、転換権、投票権、償還の条件、清算の優先順位および沈下ファンドの条件が含まれる可能性があり、また、任意のシリーズを構成する株式の数やそのシリーズの指定も含まれる可能性があり、いずれも普通株の権利を上回る場合があります。優先株の発行は、普通株主の投票権や配当の受領および清算時の支払いの可能性に悪影響を及ぼす可能性があります。また、優先株の発行は、コントロールの変更やその他の企業行動を遅延、延期または防止する効果がある可能性があります。以前に当社の取締役会は、(i) 株式はシリーズA優先株として指定されていない、(ii) 1,764株がシリーズb優先株として指定されている、(ii) 10,000株がシリーズC優先株として指定されている、(iii) 2,000株がシリーズD優先株として指定され、1,050株がシリーズEとして指定されています。2022年6月、当社の取締役会は新しいシリーズの優先株、シリーズF 5%優先転換株式（「シリーズF」）を指定し、最大35,000株のシリーズFの販売および発行を承認しました。2022年6月26日の登録直接オファリングにおいて、当社は既存の株主に10,000株のシリーズFを発行および販売しました。
2022年12月31日を締め切りとする12ヶ月間で、アルファは優先株式シリーズFの4,137シェアを普通株式に転換し、2022年末時点で5,863シェアのシリーズFが未解消のままでした。
2023年12月31日を締め切りとする12ヶ月間で、アルファは追加で優先株式シリーズFの2,938シェアを普通株式に転換し、現在の年末時点で2,925シェアのシリーズFが未解消のままでした。
2023年3月9日、会社は同じ株主に対して優先株式シリーズFの追加で3,000シェアを発行し販売しました。現在の年末時点では、これらの追加シェアに関連した転換はありませんでした。
2023年11月15日、会社は上記の同じ株主と他の株主3名に対して優先株式シリーズFの追加で1,850シェアを発行し販売しました。2023年12月31日を締め切りとする12ヶ月間で、優先株式1,700シェアが普通株式17,000,000シェアに転換され、優先株式シリーズFの残高は150シェアとなりました。
2024年1月8日、株主は優先株式シリーズFの200シェアを普通株式2,000,000シェアに転換しました。本日時点で、その株主は優先株式シリーズFを5,725シェア保有しています。したがって、2024年1月18日現在、会社は優先株式シリーズFの5,875シェアを発行した状態です。
2024年3月6日、 会社は、エクイティ証券およびエクイティ連動証券の提供に関連して、ダウソンを会社の唯一のプレースメントエージェントとして任命する書簡契約を締結しました。会社は68,862.04ドルの現金手数料と、普通株式136,861シェアを購入するためのwarrantsを支払い、行使価格はシェアあたり1.51ドルで、期間は5年、行使価格は提供価格の125%に等しく、その後の株式発行に関連する反希薄化保護条項を含まないものとします。
2024年3月6日、会社はアルファおよび特定の譲受人から、829,394シェアの普通株式に転換可能な優先株式シリーズFの1,000シェアの総購入について投資家通知を受け取りました。転換価格は1.2057ドルで、普通株式829,394シェアを購入するためのwarrantsの行使価格は1.2057ドルで、総購入価格は1,000,000ドルです。
2024年3月6日、会社は数人の機関投資家（「投資家」）と、2023年6月5日付の証券購入契約に基づいてこれらの投資家に発行されたwarrantsに関するwarrant行使契約（「行使契約」）を締結しました。行使契約は、既存のwarrantsを行使する投資家に対し、普通株式1シェアあたり$0.60の行使価格（既存のwarrantsで定義された）への引き下げを受けることを提供しています。既存のwarrantsを行使した際に発行される普通株式のシェアは、Form S-1ファイル番号333-273332に基づいて登録され、2023年7月27日に有効とされました。会社は、既存のwarrantsの行使から$497,700.60を受け取りました。
上場
私たちの普通株式は、シンボル「UAVS」にてNYSEアメリカ LLCに上場しています。
転送 エージェントおよび登録機関
私たちの普通株式の移転エージェントおよび登記官はEQ Shareowner Servicesです。住所は3200 Cherry Creek South Drive, Suite 430, Denver, Colorado 80209です。