S-8 1 tm2429642d1_s8.htm S-8

 

2024年11月27日に米国証券取引委員会に提出された通り

登録番号333-

 

 

アメリカ合衆国

証券取引委員会

ワシントンDC20549

 

 

 

フォームS-8

1933証券法に基づく

1933年証券法

ジウジ・ホールディングスの登録声明書

 

 

 

アクラリスセラピューティクス株式会社

(会社設立時の指定名)

 

 

 

デラウェア 46-0571712
(設立または組織の州またはその他の管轄区域)
設立または組織設立
(I.R.S. 雇用者識別番号)

 

701 Lee Road、スイート103
Wayne、PA 19087

(本社所在地) (郵便番号)

 

 

 

アクラリス セラピューティクス、インク。2024年の契約

(プランの完全なタイトル)

 

 

 

ニール・ウォーカー

臨時最高経営責任者

アクラリス セラピューティクス、インク。

701 Lee Road、Suite 103
Wayne、PA 19087

(484) 324-7933

(代理サービス担当者の氏名および住所) (代理サービス担当者の電話番号(市外局番を含む))

 

コピー先:

 

マーク・バランタイン

Brian F. Leaf
Cooley LLP
11951 Freedom Drive
バージニア州レストン20190-5640
(703) 456-8000

Kevin Balthaser
chief financial officer
アクラリス・セラピューティクス社
701リーロード、スイート103号

ペンシルベニア州、ウェイン、19087
(484) 324-7933

 

 

 

大型早期ファイラー、早期ファイラー、非早期ファイラー、報告会社や新興成長企業であることをチェックマークで示してください。取引所法第1202条の定義における「大型早期ファイラー」、「早期ファイラー」、「報告会社」、「新興成長企業」を参照してください。

 

大口加速フィラーx 加速ファイラー ¨
非加速ファイラー¨ 中小企業¨
  新興成長企業 ¨

 

新興成長企業の場合、会計基準に適合するための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークを付けてください。 ¨

 

 

 

 

 

 

PART I

 

目論見書の節10(A)に必要な情報

 

証券取引委員会(以下「委員会」といいます)によって制定されたフォームS-8の第I部の指示通り、フォームS-8の第I部で指定された情報はこの登録声明書から省略されています。

 

 

 

 

第II部

 

登録声明書に必要な情報

 

項目3. 書類の参照による組み入れ

 

コミッションに登録されたAclaris Therapeutics, Inc.(以下「登録者」という)によって提出された次の文書は、この登録声明に参照として組み込まれています:

 

(a)登録者が2023年12月31日に提出したForm 10-K(ファイル番号001-37581)の年次報告書は、2024年2月27日にコミッションに提出されました。

 

(b)登録者が2024年3月31日、2024年6月30日、2024年9月30日に提出したForm 10-Q(ファイル番号001-37581)の四半期報告書は、コミッションに提出されました。 May 7, 2024, 2024年8月7日、および 2024年11月6日

 

(c)申請者の現行報告書(フォーム8-K、書類番号001-37581) 委員会に提出された 2024年1月19日 (ただし、2.02項に記載された情報および付随する目録99.1を除く)、前記を修正した 2024年2月5日; 2024年2月5日; 2024年3月19日; 2024年6月7日; 2024年7月16日 (ただし、Item 7.01 とその展示99.1 に記載されている情報を除く); 2024年11月18日 (ただし、Item 7.01 とその展示99.1 および99.2 に記載されている情報を除く)。

 

(d)登録者の年次報告書(Form 10-K)に特に言及された情報は、2024年4月25日に委員会に提出された定款に記載されている。

 

(e)登録者の普通株式の記述は、2015年10月2日に提出されたForm 8-A(ファイルNo. 001-37581)に含まれています 1934年改正証券取引法(「取引所法」)に基づく登録声明に記載の 1934年改正証券取引法(「取引所法」)に基づく登録声明に記載の 2023年12月31日に終了した会計年度に関する申告書フォーム10-k(ファイルNo. 001-37581)に記載されている発行者の普通株式の説明は、2024年2月27日に委員会に提出されました。その説明を更新するために提出された修正またはレポートを含む

 

(f)本登録声明のこの登録声明の投稿を提出する日の後、またはこの登録声明の効力が発効された書類とは無関係なExchange法13(a)、13(c)、14および15(d)の節に基づいて発行者によってその後提出されたその他すべての報告書や書類(Form 8-kの現行報告書またはその一部を除くItem 2.02またはItem 7.01に基づいて提供された報告書およびこれらの項目に関連するそのようなフォームに提出される展示物を除く)が、本登録声明へ言及とともにここに取り込まれたものとみなされ、この登録役の一部であるとされる。

 

本登録声明に取り込まれた、またはここで取り込まれるとみなされる書類に含まれている発言は、ここで含まれる発言か、その後に提出されたかつここに取り込まれるとみなされる書類にも含まれる発言について、そのような発言は、この登録声明の目的のために修正または置き換えられたものとみなされる。そのような修正または置き換えられた発言は、修正または置き換えられたに含まれていない限り、この登録声明の一部を構成するものとはみなされない。

 

アイテム4. 証券の説明。

 

不適用です。

 

項目5. 指名された専門家およびカウンセルの利益。

 

不適用です。

 

第6項 取締役および役員の免責

 

登録者はデラウェア州の法律の下で設立されています。デラウェア州総合会社法(以下「DGCL」とする)のセクション102により、取締役の個人的な責任を、取締役が忠実義務違反によって法定責任またはその株主に対して金銭的損害を免除する事が出来ますが、取締役が忠誠義務に違反した、善意で行動しなかった、意図的な不正行為を行ったか、知ingly 知ingly違法行為を働いた、配当の支払いを認可した、またはデラウェアの会社法に違反する株式の買い戻しを認可した、または不適切な個人的利益を得た場合を除き。

 

2 

 

 

DGCLのセクション145は、取締役、役員、従業員、または会社の要請によって関連する地位で務めた特定の他の人々の支出(弁護士費用を含む)、判決、罰金、および実際に支払われた和解金に対する権限があることを規定しています。その地位によって彼または彼女が、善意で行動し、その会社の最善の利益になるかどうか、またはその逆になるかどうかを合理的に信じている行動をした場合、そして、おそらく刑事訴訟中、彼または彼女の行為が違法であると合理的な理由を持っていない場合。ただし、会社の権利を行使するか又はする行動によって提訴された行動の場合、該当する行動、問題、または事項に関して、訴訟の判決によると、その人々に対する賠償は、デラウェア・チャンサリー裁判所またはその他の裁判所が適切と認める費用のため、その様な賠償が妥当と公正に受けるべきであると認める見解と合致する場合に限り支払われます。

 

DGCLにより認められた範囲内で、登録者の修正された定款及び修正された規約は以下の通り規定しています: (i) 登録者はDGCLに許されている範囲で取締役を最大限に補償しなければならないこと; (ii) 登録者は裁量により、DGCLに規定されている通りに役員、従業員、代理人を補償できること; (iii) 一定の条件を満たした場合、登録者は特定の法的手続に関連して取締役が負担したすべての経費を支弁しなければならないこと; (iv) 規約で定められた権利は独占的でないこと; および (v) 登録者は取締役、役員、従業員、代理人と補償協定を締結することができること。

 

登録者は、自らの取締役および重役に対する補償義務を規定した契約を締結しており、これらの者が訴訟に関連して法的に支払うことが法的に求められた経費、判決、罰金、和解、その他の金額に対して補償する義務があります(派生訴訟に関するものを含む)、これはこれらの者が登録者またはその関連企業の取締役であるかつてあったために、または登録者の最善の利益に反していないと合理的に信じられる方法で行動したために、訴訟の当事者にされる場合がある訴訟あるいは脅迫される実際の訴訟に関連して。補償契約は、補償が求められた場合に適用される一定の手続きを明記しています。現在、登録者の取締役または役員に関する補償が求められる訴訟または手続きはなく、補償が求められる可能性のある訴訟も登録者は認識していません。

 

登録者は取締役および役員の責任保険を維持しています。その保険は取締役および役員が取締役および役員としての不当な行為から生じた補償されない損失に対して補償し、登録者が取締役および役員を適法に補償した損失に対して登録者への返済を行います。保険には様々な除外事項が含まれています。

 

登録からの免除を主張した項目。

 

不適用です。

 

3 

 

 

項目8。 Medical Properties Trust、Inc.および子会社、MPT Operating Partnership、L.P.および子会社の未監査のプロフォーマ簡略化された連結財務諸表

 

    参照に編入された展示
Exhibit 、
番号
説明 スケジュール4(c)(ii)には、普通株式のうち(A) 転換社債に基づいて発行が予約され(B) 本日時点で、会社またはその子会社の『関係者』(証券法の規則405に定義された通り計算されたものであり、会社の発行済株式の少なくとも10%を保有する指揮命令者、取締役、株主のみが『関係者』であると仮定して計算され、そのような者が連邦証券法の目的で『関係者』であると認めるものではありません)によって所有されている株式の数量が記載されています。会社の知識範囲内で、SEC書類に記載されているものを除き、どの個人も会社の発行済普通株式の10%以上を所有している者はいません(現在行使可能であるか否かにかかわらず、全ての転換証券が完全に行使または転換(あるいはその他の場合)されたものとして計算し、制限条件(『ブロッカー』を含む)があればそれを考慮して行使または転換(あるいはその他の場合)されたものとして計算し、そのような特定の者が連邦証券法の目的で10%株主であるとは認めるものではありません)。
フォーム
ファイル
番号
添付資料 提出日
4.1 発行会社の修正済および再編成された定款。 8-K 001-37581 3.1 10/13/2015
4.2 修正証書 発行会社の修正済および再編成された定款。 10-Q 001-37581 3.2 08/07/2023
4.3 発行会社の修正済および再編成された社則。 8-K 001-37581 3.1 06/24/2020
4.4 アクラリス・セラピューティクス社 2024 年誘因計画。 8-K 001-37581 10.4 11/18/2024
4.5 アクラリス・セラピューティクス社 2024 年誘因計画に関連して使用される株式オプション付与通知およびオプション契約の形式。 8-K 001-37581 10.5 11/18/2024
4.6 アクラリス・セラピューティクス社 2024 年誘因計画に関連して使用される制限付き株式ユニット付与通知および制限付き株式ユニット授与契約の形式。 8-K 001-37581 10.6 11/18/2024
5.1* コーリーLLPの意見
23.1* クーリー法律事務所の承諾(付録 5.1 に含まれる)。
23.2* 独立登録会計事務所の同意書
24.1* 委任状(この登録書S-8の署名用ページに記載)。
107* 申請手数料表

 

*付属。

 

4 

 

 

9項。確約事項。

 

1.以下のことを請け負います。

 

(a)投稿中、売り出しや販売が行われている期間中に、この登録書への補正有効な修正を提出すること:

 

(i)            証券法第10条 (a)(3) の規定により必要とされる目論見書を含めること;

 

(ii)登録書の有効日(またはその最新の補正)の後に発生した事実や事象を、個別にまたは合計して登録書に記載された情報に基本的な変更をもたらすものに反映させるための、目論見書に反映すること。前述の事項にかかわらず、提供される証券の数量の増加または減少(提供される証券の合計金額が登録されている金額を超えない場合)および最大オファリング範囲の低い端または高い端からの逸脱がある場合、これらの変更が最大合計オファリング価格の「登録手数料の計算」表に記載されたものの20%を超えない場合、効力を持つ登録書の「登録手数料の計算」表に記載された最大合計オファリング価格の20%未満の最大合計オファリング価格で、委員会に提出された目論見書の形で反映されるかもしれません。

 

(iii) 取引所登録書に事前に開示されていない配布計画に関する重要事項または登録書でのそのような情報に対する重要な変更を含めること;

 

有効になる登録声明書またはその一部である目論見書、または登録声明書または目論見書の一部として参照またはそのように見なされる文書においてなされた陳述については、効力発生日より前に契約された買い手に対して、置き換えたり修正したりするものではありません。paragraphs (a)(i)および(a)(ii)は、それらの段落が要求する情報が、登録書に参照によって取得されたコミッションに提出された報告書に含まれる場合、これらが適用されないことを意味する

 

(b) 証券法の責任を決定する目的のために、各そのような事後有効修正が、ここで提供される証券に関連する新しい登録書であると見なされるべきであり、その時点でのそのような証券の募集は、それらの初めての正当な提供と見なされるべきである

 

(c) 提供の終了時点で未販売の登録されている証券のいずれかを事後有効修正を通じて登録から削除すること;

 

5 

 

 

2.申込者は、証券法の責任を決定する目的のために、登録書に参照されている登録者の株主総会に提出された年次報告書の各履行(適用される場合、取引所法第13(a)条または取引所法第15(d)条に基づき従業員給付計画の年次報告書の各提出)を、ここで提供される証券に関連する新しい登録書と見なされるべきであり、その時点でのそのような証券の募集は初めての正当な提供と見なされるべきである

 

3.証券法に基づく責任に起因する債務に対する保険については、登録者の役員、社員および支配人に対する賠償が許可される場合、またはその他の場合について、証券取引委員会の意見によると、そのような賠償は公開政策に反しており、したがって強制されない。登録者が提供される証券に関連して、そのような賠償請求(登録者が訴訟、訴訟または手続きの成功したディフェンスにかかった経費を支払う場合を除く)が役員、社員または支配人によって主張された場合、登録者は、その問題が適切な判例によって解決済みであると登録者の法律顧問の意見である場合を除いて、そのような賠償に対して公開政策に反しているかどうかの問題を適切な司法権の裁判所に提出し、その問題の最終的な判決に従うことになる

 

6 

 

 

署名

 

1933年証券法の要件に基づき、発行者は合理的な事由があると証明し、Form S-8への提出要件を全て満たしていると信じています。そして、公正な代理によって、ウェイン市、ペンシルベニア州、2024年11月27日に本登録声明書に署名されるように適切に行使しました。

 

  アクラリスセラピューティクス社
   
  By: /s/ Neal Walker                 
    ニール・ウォーカー
    臨時最高経営責任者

 

委任状

 

これらの者はすべてこの契約の内容について知っています, 以下の署名のある各人は、ニール・ウォーカーとケビン・バルタザーを、それぞれの真正かつ合法の代理人および代理人として、これを指定し、任命し、完全な代替権を持ち、彼または彼女の名前で、彼または彼女の代理および代理人として、どんな性格および容量であれ、このS-8フォームのこの登録声明の修正書(包括的な有効な修正書を含む)に署名し、それを証券取引委員会に提出し、その関連するあらゆる書類、書類、証拠を完備して言及し、前記弁護士と代理人である、およびそれぞれの彼らに、前記に関連するすべての行為および事項を実行し、行うために完全な権限と権力を付与し、借りて、彼または彼女が可能であるかのように、個人的に行うことができるすべての意味で、これに関連して行うべきです。 それに必要なすべての行為および事項を、ここに従事し、全面的に承認し、確認します。これによって、この代理人または代理人の、もしくは彼らの代理人または代理人が合法的に行うか、もしくはここによって行うことができるすべての行為および事項に関して。

 

証券法第1933号の規定に基づき、この登録声明書は以下の者が示す能力と日付で署名されたものです。

 

署名   タイトル   日付
ネイル・ウォーカー   臨時最高経営責任者および取締役   2024年11月27日
ニール・ウォーカー   (主要経営責任者)    
         
ケビン・バルサーゼ   最高財務責任者   2024年11月27日
Kevin Balthaser   (主要財務責任者及び主要会計責任者)    
         

/s/ クリストファー モリノー

クリストファー・モリノー

  リード・インディペンデント・ディレクター   2024年11月27日
         

/s/ ヒュー・デイビス

ヒュー・デイビス

  社長、最高執行責任者、およびディレクター   2024年11月27日
         
/s/マキシン・ゴーウェン   ディレクター   2024年11月27日
マキシン・ゴーウェン      
         

/s/ウィリアム・ハンフリーズ

ウィリアム・ハンフリーズ

  ディレクター   2024年11月27日
         

アナンド・メーラ

アナンド・メーラ

  ディレクター   2024年11月27日
         
ヴィンセント・ミラノ   ディレクター   2024年11月27日
ヴィンセント・ミラノ      
         
/s/ アンドリュー・シフ   ディレクター   2024年11月27日
アンドリュー・シフ        

 

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