S-8 1 tm2429642d1_s8.htm S-8

 

已於2024年11月27日提交給美國證券交易委員會

註冊編號333-

 

 

美國

證券和交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

 

S-8表格

註冊聲明

根據.

代表股份的存託憑證

 

 

 

ACLARIS治療科技公司

(根據其章程規定的註冊人準確名稱)

 

 

 

特拉華州 46-0571712
(國家或其他管轄區的
公司設立或組織)
(聯邦稅號
 

 

701 Lee Road,103號套房
韋恩,賓夕法尼亞州19087

(主要行政辦公地址)(郵政編碼)

 

 

 

Aclaris Therapeutics, Inc. 2024激勵計劃

Ileana McAlary

 

 

 

Neal Walker

臨時首席執行官

阿克拉里斯治療公司

701 Lee Road, Suite 103
Wayne, PA 19087

(484) 324-7933

(服務代理人的姓名和地址) (服務代理人的電話號碼,包括區號)

 

副本:

 

Mark Ballantyne

Brian F. Leaf
Cooley LLP
11951 Freedom Drive
維珍尼亞州雷斯頓, 郵編20190-5640
(703) 456-8000

Kevin Balthaser
首席財務官
艾克萊瑞斯治療, 公司
李大道701號, 103套房

韋恩, 賓夕法尼亞州19087
(484) 324-7933

 

 

 

請用勾號表示,註冊人是否爲大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、較小的報告公司或新興增長公司。請參閱《交易所法》第120億.2條中對「大型加速申報人」、「加速申報人」、「較小的報告公司」和「新興增長公司」的定義。

 

大型加速歸檔人x 加速報告人¨
非加速報告人¨ 小型報告公司¨
  新興成長公司 ¨

 

如果屬於新興成長型企業,請在複選框中標明,如果註冊人選擇不使用延長過渡期以符合根據《證券法》第7(a)(2)(B)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ¨

 

 

 

 

 

 

第I部分

 

在招股說明書第10(A)部分需要的信息

 

根據證券交易委員會(「委員會」)頒佈的S-8表格第I部分的指示說明,S-8表格第I部分規定的信息已從本登記聲明中省略。

 

 

 

 

第二部分

 

註冊聲明中所需的信息

 

項目3. 通過參考文件的法律要求。

 

以下由Aclaris Therapeutics,Inc.(以下簡稱「註冊公司」)向委員會提交的文件已被引用並納入本註冊聲明。

 

(a)註冊公司2023年12月31日結束的形式10-K年度報告(文件號001-37581),於2024年2月27日向委員會提交。

 

(b)註冊公司2024年3月31日、6月30日和9月30日結束的10-Q季度報告(文件號001-37581),於 2024年5月7日提交), 2024年8月7日,和 2024年11月6日,分別。

 

(c)關於申報人在Form 8-K(文件編號001-)上的現行報告37581提交給委員會的 2024年1月19日 (除Item 2.02中提供的信息和附錄99.1外),在此基礎上修訂 2024年2月5日; 2024年2月5日; 2024年3月19日; 2024年6月7日; 2024年7月16日 (除了在該文件中提供的項目7.01下和99.1附表內的信息); 和 2024年11月18日 (除了在該文件中提供的項目7.01下和附表99.1和99.2中的信息);

 

(d)特別引用並納入註冊人年度報告Form 10-K中的從於2024年4月25日向委員會提交的定稿代理聲明附表14A中的信息。

 

(e)公司普通股的描述包含在2015年10月2日提交的8-A表格(文件編號001-37581)的註冊聲明中 1934年通過的《證券交易法案》(「交易法案」)中的信息進行更新《證券交易法》第二節下的公司的普通股描述,如 Registrant的普通股描述包含在於2023年12月31日結束的財政年度的Form 10-k (文件編號001-37581) 年度報告中,該報告於2024年2月27日向委員會提交。,包括任何爲更新該說明而提交的修訂或報告。

 

(f)所有根據《交易法》第13(a)、13(c)、14和15(d)條款隨後提交的註冊人發出的其他報告和文件(除了根據Form 8-k的條款2.02或7.01提供的當前報告或其中的部分,以及附屬於與這些項目相關的該表格的陳述),在本註冊聲明日期之後,直到提交這一註冊聲明的事後生效修正申明書並表明所有已經發行的證券都已經售出或取消登記所有當時仍未售出的證券的日期之前,應被視爲已經由此納入併成爲本註冊聲明的一部分,並從提交這些報告和文件的日期起。

 

本文檔的任何聲明被納入或被視爲已經納入本處的聲明,應視爲爲本註冊聲明的目的而被修改或取代至本處或任何後續提交的文件中的聲明,該文件也視爲已被納入本處。已修改或取代的任何述不應被視爲本註冊聲明的一部分,除非作爲修改或取代,

 

項目4. 證券說明。

 

不適用。

 

條款5. 具名專家和顧問利益。

 

不適用。

 

第6條。董事和董事長的賠償。

 

註冊者依德拉華州法律設立。德拉華州《一般公司法》(「DGCL」)第102條允許一家公司免除董事對公司或股東因違反董事職責而造成的金錢損失承擔個人責任,但董事違反其忠誠義務、未誠實行事、故意行爲不當或明知違反法律、授權支付股息或批准違反德拉華州公司法的股票回購或獲得不當個人利益的除外。

 

2 

 

 

DGCL第145條規定,一家公司有權賠償公司的董事、官員、僱員或代理人以及在相關職務上爲公司提供服務的特定其他人因履行職責而實際和合理髮生的與其因身份在法庭上成爲或可能成爲一方的訴訟、訴訟或訴訟相關的支出(包括律師費)、判決、罰款和結算金額,如果該人是出於善意並以他或她合理相信符合或並未違反公司最佳利益的方式行事,且在任何刑事行動或訴訟中,並沒有理由相信他或她的行爲是非法的,但在由公司提起或代表公司提起的訴訟中,僅在且僅在特拉華法院或其他裁決法院確定,儘管已判定有責任,但鑑於案件的所有情況,該人公平合理地有資格獲得該法院認爲適當的此類支出的賠償。

 

根據DGCL規定,註冊公司的修訂和重列公司章程以及修訂和重列公司章程規定:(i)該公司必須盡最大程度依法對董事進行保障;(ii)該公司可自行決定,對其高級職員、僱員和代理商進行規定的保障;(iii)在滿足某些條件後,該公司有責任墊付其董事在某些法律訴訟中發生的全部費用;(iv)章程規定的權利並非專屬;和(v)該公司有權與其董事、高級職員、僱員和代理商簽訂保障協議。

 

註冊人已與其董事和高管簽署協議,要求註冊人對其支付費用、判決、罰款、和解以及其他金額進行保障,任何此類人員因其作爲註冊人或其任何關聯公司的董事而成爲法律義務支出,應在某項訴訟,無論是實際的還是受到威脅的情況下,該人可能因其採取的行爲認爲符合或不違反註冊人的最佳利益。保障協議還規定了在根據其索賠進行賠償時將適用的某些程序。目前,沒有涉及任何註冊人董事或高管的訴訟或程序正在進行其中,這些訴訟或程序尋求保障,也沒有註冊人知道可能導致索賠保障的威脅訴訟。

 

註冊人投保了董事和高管責任保險政策。該政策保障董事和高管針對其擔任董事和高管時由於某些不當行爲而產生的未受保障損失,並對註冊人因其合法保障董事和高管而造成的損失進行賠償。該政策包含各種排除條款。

 

第7項。聲稱免除註冊要求。

 

不適用。

 

3 

 

 

項目8。 展覽

 

    參照而成
附件
數字
描述 時間表
表格
文件
數字
展覽 歸檔日期
4.1 註冊人的修訂和重簽名證明文件。 8-K 001-37581 3.1 10/13/2015
4.2 更正證書 註冊人的修訂和重簽名證明文件。 10-Q 001-37581 3.2 08/07/2023
4.3 公司的修改和重申章程。 8-K 001-37581 3.1 06/24/2020
4.4 Aclaris Therapeutics, Inc. 2024 誘因計劃。 8-K 001-37581 10.4 11/18/2024
4.5 與 Aclaris Therapeutics, Inc. 2024 誘因計劃相關使用的股票期權授予通知和期權協議形式。 8-K 001-37581 10.5 11/18/2024
4.6 與 Aclaris Therapeutics, Inc. 2024 誘因計劃相關使用的限制性股票單位授予通知和限制性股票單位獎勵協議形式。 8-K 001-37581 10.6 11/18/2024
5.1* 高利律師事務所的意見陳述。
23.1* Cooley LLP同意書(包括在附件5.1內)。
23.2* 獨立註冊會計師事務所的同意書
24.1* 授權書(包括在本表格S-8的簽名頁面).
107* 文件費用表

 

*隨此提交。

 

4 

 

 

承諾事項。

 

1.本公司在此作出承諾: (i) 包括《證券法》第10(a)(3)條規定所需的任何招股說明書。

 

(a)    對於任何進行發帖或銷售的時期,在此註冊聲明中文件,進行後期有效修訂:

 

(i) 包含根據證券法第10(a)(3)條所需的任何招股書;

 

(ii)    在擬定案生效日期後(或最近的任何後期有效修訂案)反映在招股說明書中的任何事實或事件,無論是單獨還是合計,都代表註冊聲明中所表述信息的基本變化。儘管如前所述,在提交給證券交易委員會的根據規則424(b)規定擬擬案中,所提供證券的成交量的增加或減少(如果所提供證券的總價值不會超過註冊的值),以及估計的最高發行區間的低端或高端的任何偏離,如果總量和價格變化合計代表在生效登記聲明中的「註冊費用計算」表中規定最高發行價格的變化不超過20%,則可在擬案中體現。

 

(iii) 包括有關分銷計劃的任何重要信息,該信息在註冊聲明中先前未披露,或者註冊聲明中該信息發生任何重大變化;

 

但是,這兩點並不適用,如果根據上述兩點要求包含在後期生效修正案中的信息已包含在向委員會提交的或根據《證券交易法》第13條或第15(d)條而註冊人提交的報告中,這些報告已被註冊聲明所引用。

 

(b) 爲確定根據《證券法》的任何責任,每個此類後期生效修正案均被視爲涉及本處提供的證券的新註冊聲明,而在那個時間提供這些證券被視爲初次誠實發行。

 

(c) 通過後期生效修正案的方式從註冊中剔除在發行結束時尚未銷售的任何已註冊證券;

 

5 

 

 

2.簽署的註冊人特此保證,爲確定根據《證券法》的任何責任,根據《證券交易法》第13(a)條或第15(d)條及在適用情況下根據《證券交易法》第15(d)條向美國證券交易委員會提交的註冊人的年度報告(以及根據《證券交易法》第15(d)條向美國證券交易委員會提交的員工福利計劃的年度報告),該報告引用在註冊聲明內,將被視爲涉及本處提供的證券的新註冊聲明,而在那個時間提供這些證券被視爲初次誠實發行。

 

3.在《證券法》下承擔的賠償責任,可能允許根據前述規定,或其他方式,向註冊人的董事、官僚和控制人提供賠償。註冊人已被告知,根據美國證券交易委員會的意見,這種賠償違反了《證券法》所表達的公共政策,因此是不可執行的。如果董事、官員或控制人就註冊的證券提出除註冊人支付其在成功辯護中發生或支付的費用外的相關賠償要求,註冊人將提交給適當法院審理此問題,除非根據其律師的意見,此事已由有約束力的先例解決,以確定其提供的賠償是否違反了《證券法》所表達的公共政策,並將受到此問題的最終裁決。

 

6 

 

 

簽名

 

根據1933年證券法的要求,修訂後,註冊人證明其有充分的理由相信自己符合在S-8表格上提交申報的所有要求,並已經授權授權代表簽署該註冊聲明,並於2024年11月27日在賓夕法尼亞州韋恩市簽署。

 

  阿克拉里斯治療公司
   
  由: /s/ Neal Walker                 
    Neal Walker
    臨時首席執行官

 

授權委託書

 

特此或由其簽字之各方所知, 以下每個簽字的人均指定Neal Walker和Kevin Balthaser,每位代表其真實及合法的代理人,每位代理人均有替代權,代表其並以其名義,在任何所有職責方面,簽署本S-8表格註冊聲明的任何和所有修訂(包括事後生效的修訂),並與證券交易委員會一起提交同樣的申請書,包括所有相關的展品和其他文件,並授予上述代理人和代理人以及每位代理人的全部權力和權威,以完成和執行一切與之有關的行爲和事務,盡其所能,以致任何人皆可親自做到的目的。特此批准並確認上述代理人和代理人或其中任何人,或其替代人或替代人,根據本文件的權限可以合法地做或導致的全部事項。

 

根據1933證券法的要求,經授權代表簽署本註冊聲明的以下人員在表示其能力和登記日期的能力時簽署了此註冊聲明,其容量即以下,和登記日期即以下。

 

簽名   職位   日期
/s/ Neal Walker   臨時首席執行官和董事   November 27, 2024
Neal Walker   (首席執行官)    
         
Kevin Balthaser   首席財務官   November 27, 2024
Kevin Balthaser   (信安金融財務負責人和財務會計負責人)    
         

克里斯托弗 莫林諾

Christopher Molineaux

  董事長   November 27, 2024
         

/s/ 休·戴維斯

休·戴維斯

  總裁、首席運營官和董事   November 27, 2024
         
/s/ 麥辛·戈文   董事   November 27, 2024
麥辛·戈文      
         

/s/ 威廉·漢弗萊斯

William Humphries

  董事   November 27, 2024
         

/s/ 安南德·梅赫拉

安南德·梅赫拉

  董事   November 27, 2024
         
/s/ 文森特·米蘭諾   董事   November 27, 2024
文森特·米蘭諾      
         
/s/ Andrew Schiff   董事   November 27, 2024
Andrew Schiff        

 

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