EX-19.1

EX-19.1 4 lesl-ex19_1.htm EX-19.1 EX-19.1

    内幕交易政策
 
莱斯利公司。

自2024年8月13日起生效

目的

此内幕交易政策（以下简称“政策”）规定了关于莱斯利公司。（以下简称“公司”）证券交易以及处理公司及公司业务往来公司机密信息的准则。公司董事会（以下简称“董事会”）已通过本政策，促进遵守联邦、州和外国证券法规，这些法规禁止知晓公司的某些重要非公开信息的人士：（i）交易该公司的证券；或（ii）向其他可能以此信息为基础进行交易的人提供重要非公开信息。监管机构已采用复杂的监控技术来识别内幕交易交易，对公司而言避免甚至是出现不端行为的外观是很重要的。

受政策约束的人员

本政策适用于公司及其子公司的所有董事、高级职员和雇员，以及公司已经通知适用本政策的其他特定人员，如能够接触到重要未公开信息的承包商或顾问（统称“内幕人员”）。

本政策适用于与内幕人员同住的任何家庭成员（包括配偶、在校外的子女、继子继女、孙子孙女、父母、继父母、祖父母、兄弟姐妹以及姻亲），居住在该内幕人员家庭的其他任何人，以及尽管未与其同住但其交易公司证券（如下定义）的家庭成员，这些交易由内幕人员指导或受其影响或控制，如在交易公司证券前需征询内幕人员意见的父母或子女（统称“家庭成员”）。但本政策不适用于个人证券交易，其中的买卖决定由非受内幕人员或其家庭成员控制、影响或相关的第三方做出。

本政策还适用于内幕人员影响或控制的实体，包括任何公司、合伙企业或信托（统称“受控实体”）。

内幕人员对其家庭成员和受控实体的交易负有责任，因此您应告知家庭成员和受控实体在进行对公司证券（如下定义）或任何业务伙伴（如下定义）的任何交易之前需征求您的意见，并应将所有这类交易视为本政策和适用证券法，就好像这些交易是为您本人账户进行的交易。

在本文件中，内幕人员、其家庭成员和受控实体统称为本

政策定义为"被保护人"。

受政策约束的交易

本政策适用于对公司证券的交易（包括礼物），包括公司的普通股、购买普通股的期权或公司可能发行的任何其他类型的证券，包括（但不限于）优先股、可转换债券和权证，以及未由公司发行的衍生证券，比如公司证券相关的交易所场内买入期权或看涨期权或掉期。本政策还适用于对公司的现有客户、供应商或其他供应商、既有或潜在的合同对手以及被内部人士所了解的其他商业合作伙伴（统称"业务伙伴"）的股票或其他证券的交易（包括礼物），当被保护人员知悉此类业务伙伴的具有重要非公开信息时，这是由于被保护人员与公司的雇佣或关系。

不适用于此政策的交易

本政策不适用于股份转让至不涉及股份受益所有权变更的实体（例如，从一个您控制的券商账户将股份转移到另一个券商账户），按照适用证券法律在注册公开发行中作为出售股东按规定进行公司证券销售，或者从公司购买公司证券或根据适用证券和州法律将公司证券出售给公司。

此外，除非另有说明，本政策不适用于以下交易情况：

股票期权行权: 本政策不适用于根据公司计划获得的员工股票期权的行使，也不适用于根据被保护人选择由公司扣减期权股份以满足税金代扣要求的行使税额权。然而，本政策适用于通过经纪协助的现金无风险执行期权的股票销售，或者为获得支付期权行使价格所需现金而进行的任何其他市场出售。

限制性股票授予: This Policy does not apply to the vesting of restricted stock, or the exercise of a tax withholding right pursuant to which a Covered Person elects to have the Company withhold shares of stock to satisfy tax withholding requirements upon the vesting of any restricted stock. The Policy does apply, however, to any market sale of restricted stock, including without limitation, a market sale to satisfy tax withholding requirements.

401(k)计划: This Policy does not apply to purchases of Company Securities in the Company’s 401(k) plan resulting from a Covered Person’s periodic contribution of money to the plan pursuant to such person’s payroll deduction election. This Policy does apply, however, to certain elections a Covered Person may make under the 401(k) plan, including: (a) an election to increase or decrease the percentage of periodic contributions that will be allocated to the Company stock fund; (b) an election to make an intra-plan transfer of an existing account

balance into or out of the Company stock fund; (c) an election to borrow money against the 401(k) plan account if the loan will result in a liquidation of some or all of the Company stock fund balance; and (d) an election to pre-pay a plan loan if the pre-payment will result in allocation of loan proceeds to the Company stock fund.

分红再投资计划。: This Policy does not apply to purchases of Company Securities under the Company’s dividend reinvestment plan resulting from a Covered Person’s reinvestment of dividends paid on Company Securities. This Policy does apply, however, to voluntary open market purchases of Company Securities resulting from additional contributions a Covered Person may choose to make to the dividend reinvestment plan, and to such person’s election to participate in the plan or increase such person’s level of participation in the plan. This Policy also applies to the open market sale of any Company Securities purchased pursuant to the plan.

In addition, transactions in mutual funds that are invested in Company Securities, or the stock or other securities of any Business Partners about which a Covered Person is aware of material nonpublic information as a result of such person’s employment or other relationship with the Company, are not transactions subject to this Policy as long as (a) no Covered Person controls the investment decisions on individual stocks within the fund and (2) Company Securities or the Business Partner’s securities, as applicable, do not represent a substantial portion of the assets of the fund.

特殊和禁止交易

公司已经判断出，如果被监管人员参与某些类型的交易，可能存在较高的法律风险和／或不当或不适当行为的外观。因此，公司的政策是任何被监管人员都不得进行以下任何交易，或者应当考虑公司如下所述的偏好:

短期交易: 公司证券的短期交易可能会分散内幕人员的注意力，并过度关注被监管人员的公司短期股市表现，而非公司的长期业务目标。基于这些原因，任何在公开市场购买公司证券的被监管人员在购买后的六个月内不得出售同类公司证券（或反之亦然）。

卖空交易: 公司证券的卖空（持受益所有权是根据SEC规则确定的。该信息并不一定表明任何其他目的的所有权。按照这些规则，在2023年5月12日后60天内（即通过任何期权或认股权的行使获得的股票），被认为是持有受益权并对计算该持有人拥有的股数和受益的股数所生效。卖空是指卖出卖方未持有的证券，可能表明卖方预期证券将下跌，因此可能向市场表明卖方对公司前景缺乏信心。此外，卖空可能减少卖方寻求改善公司绩效的动力。基于这些原因，被监管人员不得进行公司证券的卖空交易。此外，《证券交易法》第16(c)条禁止公司的高管和董事进行卖空交易。

上市期权: 鉴于公开交易期权较短的时间，期权交易可能会导致覆盖人员基于非公开信息进行交易的外观，并侧重于短期绩效而忽视公司的长期目标。因此，本政策禁止在交易所或任何其他有组织的市场上进行看跌期权、看涨期权或其他衍生证券的交易。

对冲或变现交易可以通过多种可能的机制实现，包括通过使用诸如预付式多头权益、股权掉期、领口和交换基金等金融工具。这种对冲交易可能使覆盖人员继续拥有通过员工福利计划或其他途径获得的公司证券，但并不承担所有权的全部风险和回报。当发生这种情况时，覆盖人员可能不再具有与公司其他股东相同的目标。因此，公司禁止覆盖人员从事这类交易。

对冲交易: 作为抵押品支持融资贷款的保证金账户中持有的证券可能会在客户未能满足融资追加保证金要求时由经纪人出售，而不需要客户的同意。同样，作为贷款抵押品质押（或转让）的证券可能在借款人违约时通过强制抵押清算出售。由于抵押品出售或强制清算可能发生在质押方知晓重大非公开信息或其他情况下不得交易公司证券的时候，因此，覆盖人员被禁止将公司证券持有在保证金账户中或以其他方式将公司证券作为贷款抵押。

保证金账户和质押证券。: 鉴于公开交易期权较短的时间，期权交易可能会导致覆盖人员基于非公开信息进行交易的外观，并侧重于短期绩效而忽视公司的长期目标。因此，本政策禁止在交易所或任何其他有组织的市场上进行看跌期权、看涨期权或其他衍生证券的交易。

立场单和限价单: 立即和限价订单（除了已经获得批准的Rule 10b5-1计划下的立即和限价订单，如下所述）会增加内幕交易违规的风险，类似于使用保证金账户。对于向经纪人发出的立即指示造成的购买或销售的时间控制不足，因此经纪人可能在受限人员知晓重要非公开信息时执行交易。因此，公司反对在公司证券上放置立即或限价订单。如果受限人员确定他们必须使用立即订单或限价订单，则订单应该限制在短期内，并且应当符合下文“预清算和封闭期”中概述的限制和程序。

个人责任

受限人员有道德和法律义务保持公司信息的机密性，并且在知悉重要非公开信息的情况下不进行本政策禁止的交易。

每位内部人士有责任确保他们遵守本政策，并且任何家庭成员或受本政策约束的实体（如下面所述）的交易也要遵守本政策。在所有情况下，确定个人是否知晓重要非公开信息的责任在于个人，公司、总法律顾问或任何其他个人根据本政策（或其他方式）采取的任何行动均不构成法律建议，也不使个人免责适用的证券法律责任。

受限人员可能会受到严重的法律处罚，内幕人士可能会因违反本政策或适用的证券法而受到公司的纪律处分。更详细地描述在下文“违规后果”下。

政策声明

公司政策规定，任何知悉与公司相关的重要非公开信息的受限人员，不论是直接、间接通过家庭成员、受控实体或其他个人或实体，或以其他方式：

除非本政策在“不适用于该政策的交易”和“规则10b5-1计划”下另有规定，否则参与公司证券交易；

推荐购买或出售任何公司证券；

未经公司关于保护或授权外部披露公司信息的政策规定，不得向公司内不需要掌握该信息的人员披露重要非公开信息，或者向公司外部的其他人员披露，包括但不限于家人、朋友、商业伙伴、投资者和专业咨询公司；

协助任何参与上述活动的人。

此外，本公司政策规定，任何知情的覆盖人员因其与公司的雇佣或其他关系而了解到公司的任何业务伙伴的重要非公开信息，则不得（1）交易该业务伙伴的证券；（2）推荐购买或出售该业务伙伴的证券；（3）向公司内部不需要掌握该信息的人员，或向公司外部的其他人员披露此类信息，包括但不限于家人、朋友、商业伙伴、投资者和专业咨询公司；或者（4）协助任何人参与上述活动。

本政策没有例外情况，除非在此有具体说明。可能由于独立原因（例如需要为紧急支出筹集资金）或小额交易而必要或合理的交易，不在本政策的例外情况之列。证券法不承认任何减轻情形，而且无论如何，甚至必须避免任何不当交易的外观以保持公司恪守最高行为规范的声誉。

“内幕信息”的定义

重要信息: 如果一位合理的投资者认为某信息在做出购买、持有或出售证券的决定时很重要，那么这些信息就被认为是“重要”的。任何可能影响公司或业务伙伴股价的信息（无论是正面还是负面），都应被视为重要。对于评估重要性并没有明确的标准，而是基于对所有事实和情况的评估，通常会被执法机构在事后的基础上评估。

虽然不可能定义所有类别的重要信息，但通常被认为是重要的一些信息的例子有：

•

未来收益或损失的预测，或其他收益指引；

•

更改先前公布的盈利指引，或者决定暂停盈利指引；

•

待定或拟议的合并、收购、要约收购或其他战略交易；

•

一项未决或拟议的重大资产收购或处置；

•

一项待定或拟议的合资企业；

•

公司正在进行重组；

•

重大关联方交易；

•

股息政策的变更、股票分拆的宣告、证券的回购或者额外证券的发行;

•

银行借款或其他融资交易超出正常业务范围;

•

为公司证券设立回购计划；

•

公司定价或成本结构的变化;

•

主要营销变化;

•

管理层或董事的变更;

•

更换审计师或通知不再依赖审计报告;

•

开发重大新产品、流程或服务；

•

待处理或有威胁的重大诉讼、调查或监管行动或程序，或相关事项的解决；

•

临近破产或存在严重的流动性问题；

•

重要客户或供应商的获得或损失；

•

与公司信用评级相关的协议或行动存在重大违约或债权人、客户或供应商采取的措施；

•

重大环境事件；

•

重大网络安全事件；

•

对公司证券或另一家公司证券交易实施禁令。

如果您不确定信息是否重要，您应在披露此类信息（除需要知道以履行其职责的公司内人员外）或交易或推荐与该信息相关的证券之前，请先咨询总顾问，或者假定该信息是重要的。

何时被认为是公开信息: 未向公众披露的信息通常被视为未公开信息。为了证明信息已经向公众披露，可能需要证明该信息已被广泛传播。如果信息经过道琼斯“泛波段”、“新闻线”服务、在广泛提供的广播电视节目中播出、在广泛可获得的报纸、杂志或新闻网站上发表，或者通过证券交易委员会（“SEC”）提交的可在SEC网站上获得的公开披露文件公开，那么该信息通常被认为已被广泛传播。相反，如果信息仅供公司员工使用，或者仅供一小部分分析师、经纪人和机构投资者使用，那么该信息可能不会被视为广泛传播。即使消息、猜测或未经证实来源的声明被认为是公开的，但若这些信息只是公司员工可获得，或者只对一小部分分析师、经纪人和机构投资者可获取，即使该信息准确无误，仍不足以被视为广泛传播。

一旦信息被广泛传播，仍然需要为投资公众提供足够的时间来消化信息。一般规则是，信息直到发布后第二个工作日结束之前不应被认为已被市场充分消化。例如，如果公司在星期一公告，您应在星期三之前不交易公司证券。根据具体情况，公司可能确定适用于发布特定重要非公开信息的更长或更短期间。

PRE-CLEARANCE & BLACKOUTS

The Company has established additional procedures in order to assist the Company in the administration of this Policy, to facilitate compliance with laws prohibiting insider trading while aware of material nonpublic information, and to avoid the appearance of any impropriety. These additional procedures are applicable only to those individuals described below.

预清关程序: Directors, officers (vice president or higher), accounting and finance employees with the title of manager or higher, investor relations employees that assist with

earnings releases, legal department employees that assist with preparing SEC filings, merchandising employees with the title of director or higher, mergers and acquisitions employees with the title of director or higher, any employees on the Company’s disclosure committee, and any persons designated by the General Counsel as being subject to these procedures, as well as the Family Members and Controlled Entities of such persons (“Covered Senior Persons”), may not engage in any transaction in Company Securities (including adopting, modifying, suspending or terminating a Rule 10b5-1 Plan) without first obtaining pre-clearance of the transaction from the General Counsel. A request for pre-clearance should be submitted to the General Counsel at least two business days in advance of the proposed transaction. The General Counsel is under no obligation to approve a transaction submitted for pre-clearance, and may determine not to permit the transaction. If a Covered Person seeks pre-clearance and permission to engage in the transaction is denied, then they should refrain from initiating any transaction in Company Securities, and should not inform any other person of the restriction. Further, the General Counsel may not engage in any transaction in Company Securities without first obtaining pre-clearance of the transaction from the Company’s Chief Executive Officer or Chief Financial Officer.

When a request for pre-clearance is made, the requestor should carefully consider whether he or she may be aware of any material nonpublic information about the Company, and should describe fully those circumstances to the General Counsel. The requestor should also indicate whether he or she has effected any non-exempt “opposite-way” transactions within the past six months, and should be prepared to report the proposed transaction on an appropriate Form 4 or Form 5. The requestor should also be prepared to comply with SEC Rule 144 and file Form 144, if necessary, at the time of any sale.

如果被覆盖的高级人员寻求预先清点并获得交易许可，则必须在收到预先清点的五个工作日内进行交易，除非获得例外。此类被覆盖的高级人员必须在交易完成后立即通知总法律顾问。超过时限未进行交易的被覆盖的高级人员将在未再从总法律顾问处获得交易预先清点的情况下，不得进行该交易。

季度性封闭期: 被覆盖的高级人员在每个财政季度结束后交易停止十四个日历日，并在公司发布该季度收益结果之后的完整交易日结束交易时段（除非本政策另有规定）不得进行任何涉及公司证券的交易。第二该政策规定，被覆盖的高级人员只能在公司季度收益公开发布日期后的完整交易日结束交易开始，并在公司季度收益公开发布日后的完整交易日结束交易时段（即“窗口期”）内进行公司证券交易。第二被覆盖的高级人员在公司季度收益公开发布之后的完整交易日结束交易开始，在公司季度收益公开发布之后的完整交易日结束交易时段内（即“窗口期”）内只可进行公司证券交易。 14 days prior to the close of the next fiscal quarter.

特定事件性封闭期: From time to time, an event may occur that is material to the Company and is known by only a few individuals, such as a cybersecurity incident. So long as the event remains material and nonpublic, the Insiders designated by the General Counsel, together with their Family Members and Controlled Entities, may not trade Company Securities. In addition, the Company’s financial results may be sufficiently material in a particular fiscal quarter that, in the judgment of the General Counsel, designated persons should refrain from trading in

Company Securities even sooner than the typical Blackout Period described above. In that situation, the General Counsel may notify these Insiders that they, together with their Family Members and Controlled Entities, may not trade in Company Securities, without disclosing the reason for the restriction. The existence of an event-specific trading restriction period or extension of a Blackout Period will not be announced to the Company as a whole, and should not be communicated to any other person. Even if the General Counsel has not designated you as a person who should not trade due to an event-specific restriction, you, your Family Members and your Controlled Entities are prohibited from trading while aware of material nonpublic information.

异常。 The quarterly trading restrictions and event-driven trading restrictions described above do not apply to those transactions to which this Policy does not apply, as described above under the headings “Transactions Not Subject to the Policy.” Further, the requirement for pre-clearance, the quarterly trading restrictions and event-driven trading restrictions do not apply to transactions conducted pursuant to approved Rule 10b5-1 Plans, described under the heading “Rule 10b5-1 Plans.”

规则10B5-1计划

Rule 10b5-1 under the Exchange Act provides a defense from insider trading liability under Rule 100亿.5. In order to be eligible to rely on this defense, a Covered Person subject to this Policy must enter into a Rule 10b5-1 plan for transactions in Company Securities that meet certain conditions specified in the Rule (a “Rule 10b5-1 Plan”). If the plan meets the requirements of Rule 10b5-1, Company Securities may be purchased or sold without regard to certain insider trading restrictions.

To comply with the Policy, a Rule 10b5-1 Plan must be approved by the General Counsel and meet the requirements of Rule 10b5-1(c). A Rule 10b5-1 Plan must be entered into, and may only be modified, suspended or terminated, at a time when the person entering into the plan is not aware of material nonpublic information and during a Window Period (if the person adopting the Rule 10b5-1 Plan is a Covered Senior Person). The plan must either specify the amount, pricing and timing of transactions in advance (either explicitly or through a written formula or algorithm, or computer program, for determining such terms) or delegate discretion on these matters to an independent third party. Once the plan is adopted, the person must not exercise any influence over the amount of securities to be traded, the price at which they are to be traded or the date of the trade. Rule 10b5-1 Plans must comply with the requirements set forth in Addendum A to this Policy.

The establishment, modification, suspension or termination Rule 10b5-1 Plan must be submitted for approval by any Covered Senior Person five days prior to the entry into the Rule 10b5-1 Plan. No further pre-approval of transactions conducted pursuant to the Rule 10b5-1 Plan will be required.

终止后交易

This Policy continues to apply to transactions in Company Securities even after termination of service to the Company. If an individual is aware of material nonpublic information when his or her service terminates, that individual may not trade in Company Securities until that information has become public or is no longer material. The pre-clearance procedures specified under the

heading “Pre-Clearance & Blackouts” above, however, will cease to apply to transactions in Company Securities upon the expiration of any Blackout Period or other Company-imposed trading restrictions applicable at the time of the termination of service.

COMPANY TRANSACTIONS

From time to time, the Company may engage in transactions in Company Securities. It is the Company’s policy to comply with all applicable securities and state laws (including appropriate approvals by the Board or appropriate committee, if required) when engaging in transactions in Company Securities.

违规的后果

根据联邦和州法律，对于持有或销售证券而知晓重要的未公开信息，或将重要的未公开信息透露给其他人后再交易公司证券的行为是被禁止的。证券交易违规行为受到证券交易委员会、美国地方法官、州执法部门以及外国司法管辖区的法律严厉打击。

对于内幕交易违规行为的惩罚非常严厉，可能包括重罚款和监禁。监管机构集中精力对交易人或向他人泄露内部信息的人进行追查，而联邦证券法也要求公司和其他“控制人员”在未采取合理措施防止公司员工内幕交易的情况下，也可能面临潜在责任。

此外，被覆盖对象未遵守该政策可能面临公司施加的制裁，包括因故被解雇，即使内幕人士未遵守也不构成法律违规行为。毋庸置疑，违法行为，甚至未导致起诉的证券交易委员会调查，都可能损害一个人的声誉并永久性地毁坏职业生涯。

公司协助

任何对该政策或对任何拟议交易的适用有疑问的人可以从总法律顾问处获得进一步指导，可通过电话(602) 366-3718或电子邮件blindquist@lesl.com与其联系。

认证

所有内部人将被要求定期证明他们理解并打算遵守该政策。

确认和认证

我证明：

我已经阅读并理解公司的内幕交易政策（下称“政策”).

10.

我知道总法律顾问可以回答我对该政策的任何问题。

11.

自2024年8月13日起，或者我加入公司的时间较短期间内，我已遵守该政策。

12.

只要我受政策约束，我将继续遵守该政策。


_________________________ 签名	日期: ______________________
_________________________ 姓名（请打印）

内幕交易政策附录A

第10b5-1条交易计划指南

这些第10b5-1条交易计划指南适用于公司内部交易政策约束的任何人：

每份第10b5-1条交易计划必须以书面形式并由进入第10b5-1条交易计划的人签署。

每份第10b5-1条交易计划必须以善意进入，并不得作为规避1934年证券交易法修正案（“交易法”）第100亿.5条或第10b5-1条规定的计划或方案的一部分。进入第10b5-1条交易计划的人必须始终以善意对待该交易计划。

董事和高管（“第16段高管”），如交易法第16a-1(f)条的规定，以及他们的家庭成员和控制实体，在第10b5-1条交易计划中必须包括以下证书：在采纳第10b5-1条交易计划时，（1）此人不知悉公司或公司证券的任何重要非公开信息；以及（2）此人以善意采纳第10b5-1条交易计划，并非作为规避交易法第100亿.5条禁令的计划或方案的一部分。

每一个规则10b5-1交易计划都必须在公司“窗口期”内输入，该窗口期不能关闭（如公司内幕交易政策所述），如果采纳规则10b5-1交易计划的人是受监督的高级人员。

每一个规则10b5-1交易计划在采纳该交易计划的人不知悉有关公司的任何重大非公开信息时也必须输入。

进入规则10b5-1交易计划的人可能没有进入或改变与规则10b5-1交易计划的证券相关的对应或对冲交易或头寸，并且必须同意在规则10b5-1交易计划有效期内不进行此类交易。

每一个规则10b5-1交易计划必须规定，在符合以下冷却期限后才可以进行规则10b5-1交易计划下的第一笔交易：

•

对于董事或第16条董事会人员（及其家庭成员和受控实体），在完成了规则10b5-1交易计划采纳的财政季度的10-Q表格或10-K表格提交后的两（2）个工作日起，以及规则10b5-1交易计划通过之日起九十（90）个日历日，取两者中较晚的日期。

10b5-1交易计划；但是，规定的冷却期限在任何情况下不得超过一百二十（120）天。

•

对于公司内幕交易政策适用的所有其他人员，规定的10b5-1交易计划采纳后三十（30）天。

一个人一次不得拥有多个规则10b5-1交易计划，并且不允许有交叉时间的计划，但有以下例外：

•

两个独立的10b5-1规则交易计划可以同时生效（但不能同时交易），只要后启动的10b5-1规则交易计划符合规则10b5-1规定的所有条件。如有关于重叠计划的任何问题，请咨询总法律顾问。

•

一系列与不同券商或其他代理人签订的10b5-1规则交易计划，可以被视为单一的10b5-1规则交易计划，前提是每个券商或其他代理人的计划作为一个整体满足《交易法案》第10b5-1(c)(1)条的所有适用条件，并始终受其共同约束。

•

一个人可以拥有额外的10b5-1规则交易计划，只要它们是“卖出以支付”计划。所谓的“卖出以支付”计划是授权代理人只卖出必要的证券以满足仅由补偿奖励（如受限股票、限制性股票单位或股票增值权（但不包括期权））归属期的税金代扣义务而产生的，并且采纳10b5-1规则交易计划的人在其他方面并没有控制这些销售的时间。在采纳前，卖出以支付计划必须符合本附件A中列出的其他所有要求，除了第8和9段中规定的限制。

除了如前文第8段所述的“卖出以支付”计划外，个人不得设立超过一项10b5-1规则交易计划，旨在在滚动的12个月期间内以单笔交易的方式购买或销售证券的总金额。单笔交易计划被视为“旨在实施”购买或销售证券作为一笔交易的计划，当该计划的条款实质上要求在一笔交易中直接或间接执行时。

10.

每个10b5-1规则交易计划必须完全符合《交易法案》第10b5-1条的所有要求，包括但不限于规定该10b5-1规则交易计划必须：（a）明确规定要执行的公司股票的数量、价格和日期的销售（或购买）；（b）提供用于确定何时销售（或购买）公司股票、销售（或购买）数量和价格的公式、算法或计算机程序；或（c）将关于这些交易的决策权限委托给不持有关于公司任何重要非公开信息的人（无疑，内幕人士不得后来影响何时、如何或是否执行购买或销售）。

11.

每个第10b5-1条例交易计划都必须规定程序，以便在任何根据第10b5-1条例交易计划进行的交易中通知公司，以便

以便采纳第10b5-1条例交易计划的人士能够遵守《证券交易法》第16条下的义务。

12.

每个第10b5-1条例交易计划都必须完全符合经修订的《1933年证券法》第144条的规定，包括但不限于Form 144的申报要求和每个“滚动”的三个月期间的成交量限制。

13.

每个第10b5-1条例交易计划在提前获得公司总法律顾问批准前必须提供，在任何提前终止第10b5-1条例交易计划前，终止第10b5-1条例交易计划的人士必须与公司的总法律顾问协商并获得批准。

14.

每个第10b5-1条例交易计划必须经公司的总法律顾问提前批准。

15.

经批准的任何修改、暂停、终止或修改第10b5-1条例交易计划必须经公司的总法律顾问提前批准，必须在未关闭公司“窗口期”（如公司内幕交易政策中所述）进入，如果采纳第10b5-1条例交易计划的个人为受覆盖高级人士，则还必须在该人士不知晓任何关于公司的重要非公开信息时进入。此类更改还必须遵守第7段所述的冷却期。影响基于第10b5-1条例交易计划基础的证券的数量、价格或时间的条款修改将被视为终止当前第10b5-1条例交易计划并采纳新的第10b5-1条例交易计划。

* * * * *

备注：尽管批准了第10b5-1条例交易计划，公司及其所有雇员和代理不承担任何根据任何此类第10b5-1交易计划进行的交易的后果的责任。

公司必须在提交给董事和第16条官员的第10b5-1条例交易计划的重要条款，除价格外，在公司的第10-Q表或第10-k表中揭露采纳、修改或终止该第10b5-1计划的季度。

如果您对这些准则下的责任有任何疑问，请向公司的总法律顾问寻求澄清和指导。在采取行动之前不要尝试自行解决不确定性。

检查清单

第16节官员、董事和其他指定的“内幕人员”

内部人员在进行任何公司证券的购买、出售或其他转让之前，应询问以下问题并采取以下行动。请注意，此清单仅就公司证券交易提供指导，覆盖的人员应咨询莱斯利公司（“公司”）《内幕交易政策》（“政策”）以获取有关公司业务伙伴的股票或其他证券的交易的额外信息。大写词汇的定义在此未定义，可在公司《内幕交易政策》中找到。

此清单仅作为协助内部人员遵守政策的辅助工具，使用此清单不应被视为遵守政策的替代。在与公司证券或任何业务伙伴的股票或其他证券的任何交易之前，公司敦促您先查阅完整的政策。此清单不构成法律建议。如对此清单或政策有任何疑问，请咨询总法律顾问。

我之前是否根据公司的Rule 10b5-1交易计划准则采纳了Rule 10b5-1交易计划？如果“是”，则在此停止—— 根据您的10b5-1计划的条件交易可以发生。如果“否”，则转到问题2。

我们是否处于窗口期内？如果“否”，则在这里停止 - 您无法交易公司股票。如果“是”，则转到问题3。

如果我们处于窗口期内，我是否收到通知表明窗口尚未打开或已关闭？如果“是”，则在这里停止 - 您不能交易公司股票。如果“否”，则转到第4题。

我是否持有公司的重要非公开信息？如果“是”，那么请立即停止不可以交易公司股票。如果“否”，则转到第5题。

在过去六个月内是否购买过任何公司股票（或任何人是否购买过任何公司股票，而我被视为“受益所有者”）？如果“是”，则不可以出售股票，但您可以购买股票，但须遵守问题7中讨论的预先清算程序。

在过去六个月内是否卖出过任何公司股票（或任何人是否卖出过任何公司股票，而我被视为“受益所有者”）？如果“是”，那么您 cannot buy stock, but you may sell stock subject to the pre-clearance procedures discussed in question 7.

APPLICABLE TO COVERED SENIOR PERSONS ONLY:

Have I pre-cleared my transaction with the Company’s General Counsel at least two

business days in advance of the transaction? If “no,” then you must do so by contacting the General Counsel and completing the pre-clearance review (email blindquist@lesl.com). You must affirmatively hear back from the General Counsel for pre-clearance to be effective; no response does 未授予mean that you have been pre-cleared. If “yes,” then go to question 8.

After receiving pre-clearance, the transaction must be executed within five business days. You may not execute the transaction if you subsequently become aware of material nonpublic information after receiving pre-clearance. You should request that a transaction confirmation be promptly sent to the Company so that the appropriate Form 4 may be timely filed with the SEC (the Form 4 must be filed with the SEC within two business days of the transaction).