美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
安排 13D
根据1934年证券交易法
(修订案2)*
应用 数字公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别)
038169207
(CUSIP编号)
韦斯利・康明斯
应用 数字公司
3811 乌龟溪大道,2100号套房
达拉斯, 德克萨斯州75219
(214) 556-2465
(个人姓名、地址和电话号码授权接收通知和通讯)
授权接收通知和通讯的人员
副本寄送至:
Steven E. Siesser,律师
Lowenstein Sandler LLP
美洲大道1251号
纽约,纽约州 10020。
电话: (212) 204-8688
2023年8月5日
如果提交人先前已提交了Schedule 13G声明以报告本Schedule 13D对象的收购情况,并且现在是因为§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本Schedule 13D声明,请勾选以下方框。☐
注意:以纸质形式提交的计划表格应包括一个签署的原件和五份副本,包括所有展品。请参阅13d-7规则以获取要发送副本的其他方。
备注以纸质格式提交的附表应包括一份签字原件和五份附表(包括所有附件)。请查阅240.13d-7条款以了解应向哪些方发送副本。
* 本封面的其余部分应填写有关报告人关于受让证券类别的初始报告以及包含可能改变以前封面提供的披露信息的任何后续修改。
本封面其余部分所需的信息不得视为《证券交易法》第18条之“已提交”或受其规定之责任,但应受到《证券交易法》的所有其他规定的约束(但请参见注释)。
CUSIP 编号 038169207
1. | 报告人的姓名 以上人员(仅限实体)的I.R.S.识别号码 Wesley 康明斯 | ||
2. | CHECK THE APPROPRIATE BOX IF A MEMBER OF A GROUP | (a) | ☐ |
(b) | ☐ | ||
3. | 证券交易委员会 仅限使用
| ||
4. | 资金来源 PF | ||
5. | 如果根据2(d)或2(e)项需要披露法律诉讼,请勾选框。 | ☐ | |
6. | 国籍 或组织地点 美国 |
股份数量 股份 实际受益 拥有 通过 每个 报告 个人 拥有 |
7. | 单独 投票权 23,092,646* |
8. | 共享 投票权 0 | |
9. | 单独 处置权 23,092,646* | |
10. | 共享 处置权 0 |
11. | 每个报告人的合计 拥有利益的数量 23,092,646* | |
12. | 如果第11行的总数额不包括某些股份,请勾选此选框 | ☐ |
13. | 在第(11)行的金额代表的类别占总类别的百分比 10.9%* | |
14. | 报告人类型 在 |
*见 第5条了解更多信息。
说明
本 修正案第二号(本“Amendment”) 修订和补充了报告人向 证券交易委员会提交的第13D号文件(即“美国证券交易委员会("SEC")2022年4月21日(“Schedule 13D”)和2022年12月5日向SEC提交的关于被报告人的附表13D的修正案1(“修订案件1”)。 除本修正案另有规定外,本修正案不修改或修订先前在附表13D或修正案1中报告的任何信息。未在此处明确定义的使用的首字母大写词应具有附表13D或修正案1中的相应所指义。对每一项给出的信息应被视为通过引用并入适用的所有其他项目。
1. 证券和发行人。
计划表13D的第 1项现在修改并重述如下:
这张 13D日程表涉及的是每股面值为$0.001的普通股(“普通股”),由Applied Digital公司(原名为Applied Blockchain, Inc.)(“发行人”)发行。发行人的主要执行办公地点位于德克萨斯州达拉斯市Turtle Creek Blvd. 3811号2100室,邮编75219。
项目 2. 身份和背景。
日程表13D的第 2项已按以下方式进行修订和重新声明:
Wesley Cummins(“报告人”)是Issuer的董事长兼首席执行官,主要业务地址位于达拉斯TX 75219的3811 Turtle Creek Blvd., Suite 2100, Applied Digital Corporation。在过去五年中,报告人并未(i)在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规或类似轻罪)或(ii)是司法或行政机构的案件当事人,并因此案件受到一项禁止未来违反或禁止或盛行活动的法院裁定或最终命令,涉及,或在联邦或州证券法律方面发现任何违法行为。报告人是美国公民。
资金或其他考虑的来源和金额。
日程表13D的第 3项的补充如下:
从 2023年1月12日到20230年5月17日。Riley Asset Management, LLC(“BRAM美国288号解释这些股票,购买了605,000股普通股。 这些购买的总价值约为$1,663,900美元,从BRAm的营运资金中支付。 这些普通股现由272 Capital, LLC持有(272 Capital美国288号是总统。272 Capital间接持有404,233股普通股,根据相关基金投资经理的某项分级管理协议。 2024年6月18日,分级管理协议终止了(分级终止条款)。 由于分级终止,美国288号停止了对404,233股普通股的自由或投票权。
从2023年2月5日至2024年10月4日期间,美国288号从受限制股份单位(限制性股票单位(RSUs))的授予和向发行人交出普通股股份以履行与这些RSU相关的税收代扣义务,收到了累计净值为454,125股普通股。
On April 4, 2023, the Reporting Person received a grant of 600,000 RSUs, of which one-third (1/3) of the RSUs vested on April 4, 2024 and one-sixth (1/6) of the RSUs vested on October 4, 2024, and will further vest on April 4, 2025, October 4, 2025 and April 4, 2026. Such RSUs are not included in the Reporting Person’s beneficial ownership as of the date hereof to the extent such RSUs remain unvested or will not vest within 60 days after the date hereof.
On October 10, 2024, the Reporting Person received a grant of 600,000 RSUs (the “October 2024 Grant”), of which one-third (1/3) of the RSUs vest on October 10, 2025 and one-sixth (1/6) of the RSUs vest on April 10, 2026, October 10, 2026, April 10, 2027, and October 10, 2027. Such RSUs are not included in the Reporting Person’s beneficial ownership as of the date hereof to the extent such RSUs remain unvested or will not vest within 60 days after the date hereof.
第4项交易目的。
Item 4 of the Schedule 13D is hereby amended and restated as follows:
As a substantial owner of shares of Common Stock in the Issuer and the Chairman and Chief Executive Officer of the Issuer, the Reporting Person may be able to control the Issuer’s business and influence the corporate activities of the Issuer, and expects in the future to discuss and make decisions in the ordinary course of his duties regarding plans or proposals with respect to the transactions described in clauses (a) through (j) of this Item 4.
On November 27, 2024, the Reporting Person entered into a Stock Purchase Agreement (the “购置协议在私人交易中,决定以每股9.20美元的价格出售20万股普通股。
除了根据此处描述的购买协议出售外,报告人目前没有任何与下列相关或导致的计划或提议:
(a) | 除了董事会主席(“董事会”)或该公司首席执行官任职期间被授予的股权薪酬权益的归集外,没有人员出于任何目的增持该公司的证券或处置该公司的证券。 | |
(b) | 涉及发行人或其子公司的重大公司交易,例如合并、重组或清算; | |
(c) | 出售或转让发行人或其子公司的重要资产; | |
(d) | 对发行人现任董事会或管理层的任何变动,包括更改董事人数或任期的计划或提议,或填补董事会中的任何空缺; | |
(e) | 发行人目前的资本结构或股息政策发生任何重大变化; | |
(f) | 发行人的业务或公司结构发生任何其他重大变化; | |
(g) | 发行人章程、公司章程或相应文件或其他可能阻碍任何人控制发行人收购的变更; | |
(h) | 导致发行人某一类证券在全国性证券交易所摘牌或不再被授权在全国性证券协会的经纪人之间报价的行动; | |
(i) | 发行人某类权益证券符合《证券交易法》第12(g)(4)条规定的终止注册资格;或 | |
(j) | 与上述任何行动类似的任何行动。 |
根据本文讨论的因素,报告人可能会不时收购普通股的额外股份和/或保留和/或出售报告人持有的普通股的全部或部分股份,或在公开市场或私下协商中将报告人收购或持有的普通股分配给其他实体。报告人可能采取的任何行动将取决于报告人对众多因素的审查,包括但不限于普通股价格水平、市场总体状况和经济条件、对发行人业务、财务状况、运营和前景的持续评估、备选业务和投资机会的相对吸引力、报告人对流动性的需求以及其他未来发展。报告人任何未来收购的普通股将受到发行人政策的约束,包括其内幕交易政策(如适用)。
对该发行人证券的持股情况。
附件第13D表第5项现修订如下:
本修订的封面页第7、8、9、10、11和13行所含信息,以及本修订的附件2、附件3、附件4和附件6中的信息,以及适用的附件13D中列出或引用的信息,现全部纳入本第5项。
(a)-(b)
截至本日期,报告人可以被视为持有合计23,092,646股普通股的受益所有人,其全部证券由其独家掌握投票权和处置权,包括:(i)康明斯家族有限公司持有的17,590,238股普通股,报告人为首席执行官,(ii)报告人直接持有的3,133,789股普通股,(iii)报告人个人养老账户持有的742,166股普通股,以及(iv)272 Capital持有的1,626,453股普通股,报告人为总裁。以下RSUs截至本日期未包含在报告人的受益所有权中,如果这些RSUs尚未解除限制或将在本日期后60天内不会解除限制:(i)于2022年8月5日授予的500,000 RSUs,其中1/6的RSUs于2023年2月5日、2023年8月5日、2024年2月5日和2024年8月5日解除限制,并将于2025年2月5日和2025年8月5日进一步解除限制,(ii)于2023年4月4日授予的600,000 RSUs,其中1/3的RSUs于2024年4月4日解除限制,1/6的RSUs于2024年10月4日解除限制,并将于2025年4月4日、2025年10月4日和2026年4月4日进一步解除限制,(iii)于2024年10月10日授予的600,000 RSUs,其中1/3的RSUs于2025年10月10日解除限制,1/6的RSUs于2026年4月10日、2026年10月10日、2027年4月10日和2027年10月10日解除限制。报告人持股占发行人已发行股份的约10.9%(基于发行人于2024年11月20日在提交给SEC的S-1/A表格中报告的普通股共21,124,5607股)。
截至2023年8月5日,报告人可能被视为持有23,373,171股普通股的受益所有人,所有这些证券均由他拥有独立的表决权和处置权。报告人持有的股份相当于该发行人普通股总数的约22.5%(基于2023年7月25日披露的1,039万股普通股,在2023年8月2日向SEC提交的发行人年度报告10-K中)。
截至2024年2月5日,报告人可能被视为持有23,434,801股普通股的受益所有人,所有这些证券均由他拥有独立的表决权和处置权。报告人持有的股份相当于该发行人普通股总数的约19.2%(基于2024年1月10日披露的1,220万股普通股,在2024年1月16日向SEC提交的发行人季度报告10-Q中)。
截至2024年8月5日,报告人可能被视为持有23,231,996股普通股的受益所有人,所有这些证券均由他拥有独立的表决权和处置权。报告人持有的股份相当于该发行人普通股总数的约15.9%(基于2024年7月1日披露的1,465万股普通股,在2024年7月9日向SEC提交的发行人规则424(b)(5)招股说明书中)。
截至2024年10月4日,报告人可能被视为持有23,292,646股普通股的受益所有人,所有这些证券均由他拥有独立的表决权和处置权。报告人持有的股份相当于该发行人普通股总数的约10.9%(基于2024年10月3日披露的2,146,7811股普通股,在2024年10月4日向SEC提交的发行人S-1登记声明书中)。
(c)
报告人在截至2023年8月5日前六十(60)天的期间内没有进行普通股交易。
报告人在截至2024年2月5日前六十(60)天的期间内没有进行普通股交易。
除了次级管理终止之外,在截至2024年8月5日前六十(60)天的期间内,报告人没有进行普通股交易。
2024年8月5日,由于之前发放的限制性股票单位解锁,报告人收到了83333股普通股,其中32792股普通股用于税务目的而被扣留(总称“八月2024解锁”。2024年8月解锁除了2024年8月解锁之外,在截至2024年10月4日前六十(60)天的期间内,报告人没有进行普通股交易。
2024年10月4日,由于之前发放的限制性股票单位解锁,报告人收到了100000股普通股,其中39350股普通股用于税务目的而被扣留(总称“十月2024解锁”。2024年10月解锁除2024年10月授予限制股、2024年10月授予和购买协议外,报告人在此之前六十(60)天内未进行任何普通股交易。
(d)无。
(e)不适用。
6. 与发行人证券相关的合同、安排、理解或关系。
第6项附表13D之条款已被修改和重述如下:
有关购买协议的披露如上所述已并入本文,并通过有关文本对其进行了限定。
项目7. 要提交的材料。
第7项附表13D在整体上已被修改和重述如下:
展览1 | 2024年11月27日,Wesley Cummins与所述购买方之间签订了股票购买协议。 |
签名
经过合理调查并据签署人的最好知识和信念,签署人证实本声明中所列信息是真实、完整且正确的。
日期: | 2024年11月29日 | |||
由: | 签名:Wesley Cummins | |||
Wesley 康明斯 |