美国

证券交易委员会 及交易所

华盛顿特区，20549

表单 8-K

目前 报告

依据1934年证券交易法第13或第15(d)条

报告日期（最早报告事件的日期）： 11月26日

Serina Therapeutics, Inc.

(根据公司章程所述的注册人的正确名称)

601 基因组路, 2001套房

亨茨维尔, 阿拉巴马 35806

(主要行政办公室地址)

(256) 327-9630

(注册人 电话号码，包括区号）

不适用

（先前的名称或先前的地址，如果自上次报告以来有更改）

如果8-k申报表格意在同时满足以下任何一条规定的登记人的申报义务，请勾选下面适当的方框：

根据该法案第12(b)条纪录的证券：

请勾选以下方框以表明该登记公司是否符合1933年证券法第405条规定中的新兴成长型企业（本章第230.405条）或1934年证券交易法第120亿2条规定中的新兴成长型企业（本章第2401.2亿2条）。

新兴成长型公司 ☒

如为新兴成长企业，则应打勾选项表示申报人已选择不使用交易所法第13(a)条所提供的任何新或修订财务会计准则延长过渡期遵守。 ☒

2024年11月26日，特里纳制药公司，一家特拉华州公司（以下简称“公司”），与Juvenescence有限公司和JuvVentures（英国）有限公司（包括其继承人和受让人，以下称“Juvenescence”）达成协议（以下简称“协议”），根据该协议，Juvenescence购买了公司普通股（面值为0.0001美元，以下简称“普通股”）和行使购买普通股的权证的现金，并放弃Juvenescence之前发行的某些权证。该协议还规定了对于公司和Juvenescence之间于2023年8月29日签订的某项函约（以下简称“函约”）的部分修订，详见下文。

普通股和激励warrants的购买 与销售

根据协议，Juvenescence同意以每股$10.00的价格从公司购买100万股普通股，总金额为$1000万，分两批如下所述，并附带权证，以每股$18.00的行权价购买额外755,728股普通股（“替代激励权证”）。替代激励权证于2028年3月26日到期，具有与放弃的激励权证（如下所定义）基本相同的条款和条件。

2024年11月27日，第一批50万股普通股的交割已完成，总额为500万美元。与第一批交割相关，Juvenescence向公司抵押了122,136股普通股作为安防半导体，用于第二批交割。如果 第二批交割未在2025年1月31日或之前进行，因Juvenescence未遵守协议条款而导致的失败，那么抵押的股份将转让给公司。

根据协议，Juvenescence还同意购买第二批500,000股普通股及相应的替代激励warrants，以进行第二次总额为500万的支付。

协议要求公司在2025年4月2日或之前提交注册声明，以注册根据协议发行的股份的转售，以及在替代warrants行使时的转售。

放弃合并后认股权证发帖

考虑到协议，Juvenescence放弃了755,728份认股权证（“后并购认股权证”），该认股权证于2024年3月19日根据公司与Equiniti Trust Company，LLC（“认股权协议”)之间签订的某项认股权协议发行，包括协议行使后发行的所有基础激励认股权（如认股权协议所定义）。公司取消了已投降的后续合并和激励认股权。

对信函协议的修订

根据协议，Juvenescence 的股票购买代替了未来 Juvenescence 根据信函协议所需行使的发帖 warrants，这本会为公司带来类似的收益，但时间会更晚。因此，信函协议已被修订，以删除信函协议第2节中对Juvenescence行使发帖 warrants的要求。

公司与青春公司之间的关系

Juvenescence 是公司最大普通股持有者，根据《信函协议》，已任命Greg Bailey和Richard Marshall 为公司董事会的指定代表。关于公司、Juvenescence、及Bailey和Marshall先生之间关系的更多信息，请参见第4条说明， 相关方交易在截至2024年9月30日的公司季度报告（10-Q表格）的简明合并 中期基本报表的附注中，该描述 特此以引用的方式纳入。

由于公司、Juvenescence、Bailey先生和Marshall先生之间的关系，董事会设立并授权一特别委员会全权负责评估、谈判和批准或拒绝《协议》及相关交易。2024年11月26日，特别委员会批准公司执行并交付《协议》及相关交易，包括公司关联人交易政策的目的。

上述第1.01项中列示的披露内容通过引用并入本第3.02项。根据协议发行的普通股，以及根据协议和替代激励warrants行使权而可发行的普通股，将根据1933年证券法第4(a)(2)节及美国证券交易委员会根据证券法颁布的D条例第506(b)条所提供的证券注册豁免条款发行。

2024年12月2日，公司发布了一份新闻稿，附上作为附件99.1的副本，并通过参考纳入了本文8.01中，宣布公司已进入协议。

(d) 附件

签名

根据《证券交易法》的要求，该登记人已授权其代表签署此报告。