美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格
（修订案第1号）
目前报告
根据1934年证券交易所法案第13条或第15条(d)款
报告日期（最早报告事件日期）
（注册人的确切姓名，如其章程中指明）
| （注册地或其他注册司法管辖区） | （报告书文件号码） | (国税局雇主身份识别号码) |
(总部办公地址)
(
(注册人的电话号码，包括区号）
N/A
(旧姓名或旧地址，如果自上次更改 报告。）
如果这份8-K表格同时也满足登记公司遵循以下任何条款的申报义务，请勾选下面适当的方框：
| 根据证券法规第425条（17 CFR 230.425），书面通信 |
| 根据交易所法案（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条，征求材料。 |
| 根据交易所法案（17 CFR 240.14d-2（b））第14d-2（b）条款的规定，在开始前的通信。 |
| 根据交易所法案（17 CFR 240.13e-4(c)），在开始前的通信。 |
根据法案第12条(b)条款注册的证券：
|
每种类别的名称 |
交易标的（s） | 每个交易所的名称 注册在哪里的 | ||
| The |
请在核对记号处注明，申报者是否符合1933年证券法第405条规定的新兴成长型企业（本章第230.405条）或1934年证券交易法第120亿2条规定（本章第2401.2亿2条）？
新兴成长型公司
如果是新兴成长企业，请点选核选方块，表示注册申请人已选择不使用延长过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(a)条所提供的有关任何新的或修订的财务会计准则的规定。
说明附录
1
项目1.01 进入实质性明确协议。
资产转让协议
2024年10月21日，Healthcare Triangle, Inc.（以下简称“公司”）收购了与云计算和科技领域相关的业务、资产和运营的实质性全部部分（以下简称“收购资产”），这些资产属于SecureKloud Technologies, Inc.（以下简称“母公司”），即内华达州公司。收购资产包括母公司的所有云计算和科技领域，以及目前构成母公司业务的重要业务利益。这些收购资产是公司根据于2024年10月21日与母公司签订的资产转让协议（以下简称“资产转让协议”）获得的。
对被收购资产的考虑包括发行160万股新指定的B系可转换优先股（“B系优先股”），每股可按持有人选择转换为公司的10股普通股（需股东批准）。被收购资产的价值由Scalar，LLC于2024年2月21日出具的估值支持，独立估值公司对被收购资产的估值约为800万美元，并由KPSN& Associates LLP于2024年10月21日出具的独立公允意见支持，该意见指出对被收购资产支付720万美元购买价对公司股东从财务角度而言是公平的。
首选股票的规定价值为7200万美元，基于2024年10月18日公司普通股的30日加权平均价（每股0.45美元）乘以10。此外，首选股的股份无法转换为普通股，直到公司股东批准首选股的转换为止，因此在获得股东批准之前，通过发行首选股也无法发生公司的控制权变更。公司预计将在2024年股东年会上获得这样的批准。由于公司根据资产收购协议以获取的720万美元收购资产换取160万股首选股的交易，截至2024年10月21日，公司目前认为已恢复了纳斯达克的股东权益规则合规，目前公司股东权益超过了纳斯达克上市规则5550(b)(1)规定的所需250万美元股东权益要求（截至2024年12月3日）。公司认为，随着交易的完成，其当前股东权益目前约为460万美元，调整了预期损失。
资产转让协议亦包含标准的陈述、保证、赔偿和契约。该交易的结束发生在2024年10月22日，于母公司的业务地点。
此报表中的资产转移说明 协议并不声称为完整，并参照本文附有该协议的全文而符合条件 分别为附件 10.1，其中以参考方式加入。
2
前瞻性陈述
本次报告包含了涉及风险和不确定性的前瞻性陈述，旨在受1995年修订的《私人证券诉讼改革法》中提供的“前瞻性陈述”避风港所覆盖。除本次报告中包含的当前或历史事实的陈述外，包括关于公司预期遵守纳斯达克公司治理规则时间表的陈述，均属前瞻性陈述。诸如“预期”、“相信”、“继续”、“应当”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“计划”、“项目”、“将会”等表达，涉及公司的表述，均旨在识别前瞻性陈述。公司基于管理层对未来事件的当前预期制定了这些前瞻性陈述。尽管公司认为这些预期是合理的，但此类前瞻性陈述固有地受到风险和不确定性的影响，其中许多超出了公司的控制范围。由于各种原因，公司的实际未来结果可能与此处讨论的有所不同。鉴于存在这些不确定性，您不应过分依赖这些前瞻性陈述。本次报告中包含的前瞻性陈述仅截至本日日期。我们不承担更新任何此类陈述或公开宣布对任何此类陈述的任何修订结果以反映未来事件或发展的任何义务。
Item 9.01 Financial Statements and Exhibits.
(d) Exhibits:
| Exhibit No. | Description | |
| 3.1* | Certificate of Designations of Preferences, Rights and Limitations of Series B Convertible Preferred Stock, dated October 22, 2024. | |
| 10.1* | Asset Transfer Agreement, by and between Healthcare Triangle, Inc. and SecureKloud Technologies, Inc., dated October 21, 2024 | |
| 104 | Cover Page Interactive Data File (embedded within the Inline XBRL document) |
| * | Previously filed. |
3
SIGNATURE
Pursuant to the requirements of the Securities Exchange Act of 1934, the registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
| Healthcare Triangle, Inc. | ||
| Date: December 2, 2024 | By: | /s/ Thyagarajan Ramachandran |
| Name: | Thyagarajan Ramachandran | |
| Title: | Chief Financial Officer | |
4