SEC Form 4
表格4 美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区 20549

有关受益所有权的变动声明

根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报
或1940年投资公司法第30(h)条款
OMB批准号
OMB号码:3235-0287 3235-0287
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
0.5小时 0.5
  
请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址
  
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。
1. 报告人姓名和地址*
JCP投资管理有限责任公司

(姓) (名) (中间名)
1177西环南路
1320套房

(街道)
休斯顿 TX 77027

(城市) (州) (邮政编码)
2. 发行人名称 逐笔明细或交易标的
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5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
董事 X 10%的股东
高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
12/03/2024
4. 如有修正,最初提交日期 (月/日/年)
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
由一个报告人提交的表格
X 由多个报告人提交的表格
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券
1. 证券名称(说明书第3条) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) 3. 交易代码(说明书第8条) 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条)
法规 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股,面值$0.001(1) 12/03/2024 P 207,549(2)(3) A $5.19 776,564 I 由JCP投资合伙企业LP提供(4)
普通股,面值$0.001(1) 12/03/2024 P 592,906(2)(3) A $5.19 1,084,104 I 由JCP投资管理有限责任公司管理账户提供(5)
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权
(例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券)
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) 2. 衍生证券的转换或行权价格 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) 4. 交易代码(Instr. 8) 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) 8. 衍生证券价格(Instr. 5) 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4)
法规 V (A) (D) 可行使日期 到期日 职位 股份数量或股数
1. 报告人姓名和地址*
JCP投资管理有限责任公司

(姓) (名) (中间名)
1177西环南路
1320套房

(街道)
休斯顿 TX 77027

(城市) (州) (邮政编码)

报告人和发行人的关系
董事 X 10%的股东
高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
1. 报告人姓名和地址*
JCP投资合作伙伴有限合伙

(姓) (名) (中间名)
1177西环南路
1320套房

(街道)
休斯顿 TX 77027

(城市) (州) (邮政编码)

报告人和发行人的关系
董事 X 10%的股东
高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
1. 报告人姓名和地址*
JCP投资合作伙伴,LP

(姓) (名) (中间名)
1177西环南路
1320套房

(街道)
休斯顿 TX 77027

(城市) (州) (邮政编码)

报告人和发行人的关系
董事 X 10%的股东
高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
1. 报告人姓名和地址*
JCP投资控股有限责任公司

(姓) (名) (中间名)
1177西环南路
1320套房

(街道)
休斯顿 TX 77027

(城市) (州) (邮政编码)

报告人和发行人的关系
董事 X 10%的股东
高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
1. 报告人姓名和地址*
Pappas James C

(姓) (名) (中间名)
1177西环南路
1320套房

(街道)
休斯顿 TX 77027

(城市) (州) (邮政编码)

报告人和发行人的关系
X 董事 X 10%的股东
高级职员(请在下方注明职称) 其他(请在下方注明)
响应的说明:
1. 该4表单由JCP投资合作伙伴LP(“JCP合作伙伴”),JCP投资合伙LP(“JCP合伙人”),JCP投资控股有限责任公司(“JCP控股”),JCP投资管理有限责任公司(“JCP管理”)和詹姆斯·C·帕帕斯(统称“报告人”)联合提交。每位报告人都是Section 13(d)组的成员,该组共同持有超过10%的发行人普通股。报告人声明对直接由Section 13(d)组其他成员拥有的发行人证券不拥有有利权,并且本报告不应被视为报告人对于Section 16或其他任何目的而拥有这些证券的有利主张。此外,每位报告人声明除其在此报告的普通股份额的金钱利益之外,对该等普通股份额并不拥有有利权。
2. 2024年12月3日,发行人已与若干购买方(包括部分报告人)(简称“购买方”)签署了一份股权购买协议,根据该协议,发行人同意以每股5.19美元的价格在定向增发(简称“定向增发”)中向购买方发行和出售发行人的普通股。
3. 在定向增发中购买的发行人普通股。
4. 代表由JCP合伙企业直接拥有的普通股。作为JCP合伙企业的普通合伙人,JCP合作伙伴可能被视为实益拥有由JCP合伙企业直接拥有的普通股。作为JCP合作伙伴的普通合伙人,JCP控股可能被视为实益拥有由JCP合伙企业直接拥有的普通股。作为JCP合伙企业的投资经理,JCP管理可能被视为实益拥有由JCP合伙企业直接拥有的普通股。作为JCP管理的管理成员和JCP控股的唯一成员,Pappas先生可能被视为实益拥有由JCP合伙企业直接拥有的普通股。
5. 代表由JCP管理("JCP账户")管理的特定账户中的普通股股份。作为JCP账户的投资经理,JCP管理可能被视为实际拥有JCP账户中持有的普通股股份。作为JCP管理的管理成员,Pappas先生可能被视为实际拥有JCP账户中持有的普通股股份。
JCP Investment Management, LLC, By: /s/ James C. Pappas, Managing Member 12/04/2024
JCP Investment Partnership, LP, By: JCP Investment Management, LLC, Investment Manager, By: /s/ James C. Pappas, Managing Member 12/04/2024
JCP Investment Partners, LP, By: JCP Investment Holdings, LLC, General Partner, By: /s/ James C. Pappas, Sole Member 12/04/2024
JCP Investment Holdings, LLC, By: /s/ James C. Pappas, Sole Member 12/04/2024
/s/ James C. Pappas 12/04/2024
** Signature of Reporting Person Date
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly.
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v).
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure.
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number.