表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
RED ROBIN美式高级汉堡连锁店 [ RRGB ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/03/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
法规 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,面值$0.001(1) | 12/03/2024 | P | 207,549(2)(3) | A | $5.19 | 776,564 | I | 由JCP投资合伙企业LP提供(4) | ||
普通股,面值$0.001(1) | 12/03/2024 | P | 592,906(2)(3) | A | $5.19 | 1,084,104 | I | 由JCP投资管理有限责任公司管理账户提供(5) |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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1. 报告人姓名和地址*
(街道)
报告人和发行人的关系
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响应的说明: |
1. 该4表单由JCP投资合作伙伴LP(“JCP合作伙伴”),JCP投资合伙LP(“JCP合伙人”),JCP投资控股有限责任公司(“JCP控股”),JCP投资管理有限责任公司(“JCP管理”)和詹姆斯·C·帕帕斯(统称“报告人”)联合提交。每位报告人都是Section 13(d)组的成员,该组共同持有超过10%的发行人普通股。报告人声明对直接由Section 13(d)组其他成员拥有的发行人证券不拥有有利权,并且本报告不应被视为报告人对于Section 16或其他任何目的而拥有这些证券的有利主张。此外,每位报告人声明除其在此报告的普通股份额的金钱利益之外,对该等普通股份额并不拥有有利权。 |
2. 2024年12月3日,发行人已与若干购买方(包括部分报告人)(简称“购买方”)签署了一份股权购买协议,根据该协议,发行人同意以每股5.19美元的价格在定向增发(简称“定向增发”)中向购买方发行和出售发行人的普通股。 |
3. 在定向增发中购买的发行人普通股。 |
4. 代表由JCP合伙企业直接拥有的普通股。作为JCP合伙企业的普通合伙人,JCP合作伙伴可能被视为实益拥有由JCP合伙企业直接拥有的普通股。作为JCP合作伙伴的普通合伙人,JCP控股可能被视为实益拥有由JCP合伙企业直接拥有的普通股。作为JCP合伙企业的投资经理,JCP管理可能被视为实益拥有由JCP合伙企业直接拥有的普通股。作为JCP管理的管理成员和JCP控股的唯一成员,Pappas先生可能被视为实益拥有由JCP合伙企业直接拥有的普通股。 |
5. 代表由JCP管理("JCP账户")管理的特定账户中的普通股股份。作为JCP账户的投资经理,JCP管理可能被视为实际拥有JCP账户中持有的普通股股份。作为JCP管理的管理成员,Pappas先生可能被视为实际拥有JCP账户中持有的普通股股份。 |
JCP Investment Management, LLC, By: /s/ James C. Pappas, Managing Member | 12/04/2024 | |
JCP Investment Partnership, LP, By: JCP Investment Management, LLC, Investment Manager, By: /s/ James C. Pappas, Managing Member | 12/04/2024 | |
JCP Investment Partners, LP, By: JCP Investment Holdings, LLC, General Partner, By: /s/ James C. Pappas, Sole Member | 12/04/2024 | |
JCP Investment Holdings, LLC, By: /s/ James C. Pappas, Sole Member | 12/04/2024 | |
/s/ James C. Pappas | 12/04/2024 | |
** Signature of Reporting Person | Date | |
Reminder: Report on a separate line for each class of securities beneficially owned directly or indirectly. | ||
* If the form is filed by more than one reporting person, see Instruction 4 (b)(v). | ||
** Intentional misstatements or omissions of facts constitute Federal Criminal Violations See 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
Note: File three copies of this Form, one of which must be manually signed. If space is insufficient, see Instruction 6 for procedure. | ||
Persons who respond to the collection of information contained in this form are not required to respond unless the form displays a currently valid OMB Number. |