表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區 20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。查看 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
直覺機器公司。 [ LUNR ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/02/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
法規 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 12/02/2024 | M | 377,973 | A | (1) | 3,872,741 | I | 請查看腳註(2)(3) | ||
C類普通股 | 12/02/2024 | D | 377,973 | D | (1) | 34,490,176 | I | 請查看腳註(2)(3) | ||
A類普通股 | 12/02/2024 | S(4) | 298,931 | D | $14.8347(5) | 3,573,810 | I | 請查看腳註(2)(3) | ||
A類普通股 | 12/02/2024 | S(4) | 79,042 | D | $15.8116(6) | 3,494,768 | I | 請查看腳註(2)(3) | ||
A類普通股 | 123,114 | D |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
法規 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 職位 | 股份數量或股數 | ||||||||
普通股單位 | (1) | 12/02/2024 | M | 377,973 | (1) | (1) | A類普通股 | 377,973 | (1) | 39,114,705(7) | I | 請查看腳註(2)(3) |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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1. 報告人姓名和地址*
(街道)
報告人和發行人的關係
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響應的說明: |
1. Intuitive Machines,LLC的普通單位可以由持有人自行決定以1:1的比例兌換爲發行者A類普通股。普通單位不會過期。在贖回任何普通單位時,相當於被贖回的普通單位數量的C類普通股將自動取消,不會獲得任何對價。 |
2. 在此報告的交易後,代表着(i)Gm Enterprises, LLC 名下記載的2,026,015普通單位和C類普通股,(ii)Intuitive Machines KG Parent, LLC名下記載的1,393,824普通單位和C類普通股,和(iii)(x) Ghaffarian Enterprises, LLC名下記載的31,070,337普通單位和C類普通股,以及(y)3,494,768股A類普通股。 |
3. Kamal Ghaffarian是Gm Enterprises, LLC和Intuitive Machines KG Parent, LLC的唯一管理成員,並且是一個可撤銷信託的唯一受託人,該信託是Ghaffarian Enterprises, LLC的唯一成員。因此,Ghaffarian博士可能被認定爲共同持有報告的證券,但除其利益權益之外,聲明不具備任何實際所有權。 |
4. 此處報告的銷售是根據Ghaffarian Enterprises, LLC於2024年3月22日採用的10b5-1規則採取的。 |
5. 列4中報告的價格是加權平均價格。這些股票以從14.425美元到15.42美元不等的價格進行了多次交易。報告人承諾在請求時向發行人、發行人的任何安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在此表格所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
6. 列4中報告的價格是加權平均價格。這些股票以從15.43美元到16.42美元不等的價格進行了多次交易。報告人承諾在請求時向發行人、發行人的任何安全持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在此表格所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
7. 包括Gm Enterprises, LLC名下的215,105個賺取單元,Intuitive Machines KG Parent, LLC名下的147,985個賺取單元以及Ghaffarian Enterprises, LLC名下的4,261,439個賺取單元,每個單元均可能被沒收。 |
卡馬爾·加法裏安,由:/s/ 安娜·瓊斯,授權代理人 | 12/04/2024 | |
加法裏安企業有限責任公司,由:卡馬爾·加法裏安,其唯一成員的受託人,由:/s/ 安娜·瓊斯,授權代理人 | 12/04/2024 | |
Gm企業有限責任公司,由:卡馬爾·加法裏安,其唯一成員的受託人,由:/s/ 安娜·瓊斯,授權代理人 | 12/04/2024 | |
直觀機器KG母公司有限責任公司,由:卡馬爾·加法裏安,其唯一成員的受託人,由:/s/ 安娜·瓊斯,授權代理人 | 12/04/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 看見第4條指引(b)(v)。 | ||
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 見說明18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 看見第6條指引。 | ||
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 |