FF301 第1页 共10页 版本号 1.1.1 根据交易所上市规则第190章列出的股本和托管在港存凭证的月度回报关于证券 截至月份:2024年11月30日 状态:新提交 收件人:香港交易所集团有限公司 发行人名称:阿里巴巴(临时代码)控股有限公司 提交日期:2024年12月05日 I. 授权/注册股本变动情况 1. 股类 普通股 股种 类别 不适用 在交易所上市(注1) 是 股票代码(如已上市) 09988 描述 跨境交易股票代码 89988 人民币 描述 授权/注册股份数额 面值 授权/注册股本 上月底余额 32,000,000,000 美元 0.000003125 美元 100,000 增加/减少(-) 0 美元 月底余额 32,000,000,000 美元 0.000003125 美元 100,000 月末总授权/注册股本:100,000美元 |
FF301 第2页 共10页 版本号 1.1.1 II. 已发行股份和/或库藏股变动情况 1. 股类 普通股 股种 类别 不适用 在交易所上市(注1) 是 股票代码(如已上市) 09988 描述 跨境交易股票代码 89988 人民币 描述 已发行股份数量(不包括库藏股数) 库藏股数 已发行股份总数 上月底余额 19,155,118,020 0 19,155,118,020 增加/减少(-) -37,115,632 0 月底余额 19,118,002,388 0 19,118,002,388 |
FF301 第3页 共10页 版本号 1.1.1 1. 根据2014年首次公开上市后股权激励计划,每一份选择权可发行八股普通股。为了保持一致,上述股份选择权的数量代表了可能行使选择权时可发行的普通股数量。 2. 在2024年8月28日之后,即公司自愿转换为在香港交易所主板主板上市的有效日期后,不会再根据2014年首次公开上市后股权激励计划授予进一步的选择权。 3. “其他”指的是2024年11月行使的选择权,其中32,000股是使用集中存放的股份支付的,这些股份保留供将来根据2014年首次公开上市后股权激励计划行权或归属而发行的奖励。 III. 已发行股份和/或库藏股变动详情 (A). 股份期权(发行人的股份期权计划) 1. 股类 普通股 股种 类别 不适用 在交易所上市(注1) 是 股票代码(如已上市) 09988 描述 跨境交易股票代码 89988 人民币 描述 股份期权计划详情 上月底未行使股份期权数量 本月变动 上月末未行使股份期权数量 本月新发股份数量(A1) 本月转出的库藏股数(A2) 本月末可能发行或转出的股份数量 本月末所有根据该计划授予的股份期权行使前可能发行或转出的股份总数 1). 根据2014年首次公开上市后股权激励计划授予的股份期权(2014年9月起议定,随时修改) 54,325,336 其他 -32,000 54,293,336 0 0 54,293,336 0 股东大会批准日期(如适用) 2). 根据2024年股权激励计划授予的股份期权 (2014年8月起议定,随时修改) 0 0 0 0 0 480,506,600 股东大会批准日期(如适用) 发行股份增加(不包括库藏股):0普通股(AA1) 库藏股减少:0普通股(AA2) 本月通过行使选择权筹集的总基金:104,000美元 备注: |
FF301 第4页,共10页 v 1.1.1 (B)。发行人发行股份的认股权证 不适用 |
FF301 第5页,共10页 v 1.1.1 (C)。可转换债券(即可转换为发行人股份) 1. 股份类别 普通股份 股份种类 不适用 交易所上市(附注1) 是 股票代码(如已上市) 09988 描述 跨市场股票代码 89988 人民币 描述 可转换债券的描述 货币 月末金额 月内变动 月末 数量 月内据此发行的新股份数量(C1) 月内从库存中调出的库存股份数量(C2) 月末可能发行或调出的股份数量 1). 可转换优先票据 - 2024年5月 美元 5,000,000,000 5,000,000 0 0 505,808,000 可转换债券的种类 债券/票据 可转换债券的股票代码(如已在交易所上市)(附注1) 认购/转换价格 美元 12.8507 股东大会批准日期 (如适用) 已发行股份增加(不包括库存股份): 0 普通股份(CC1) 库存股减少: 0 普通股份(CC2) 备注: 月末可能发行或调出的股份数量代表公司在全面转换可转换优先票据并考虑某些公司事件发生时的补偿调整情况下可能发行的普通股份(包括ADS形式)。 |
FF301 第6页,共10页 v 1.1.1 (D)。发行人发行股份的其他协议或安排,包括期权(不包括股份期权计划) 1. 股份类别 普通股份 股份种类 不适用 交易所上市(附注1) 是 股票代码(如已上市) 09988 描述 跨市场股票代码 89988 人民币 描述 其他协议或安排的描述 股东大会 批准日期 (如适用) 月内根据此发行的新股份数量(D1) 月内从库存中调出的库存股份数量 (D2) 月末可能发行或调出的股份 1). 2014年后IPO股权激励计划下授予的限制性股份单位 38,872 0 378,058,224 2). 2024年股权激励计划下授予的限制性股份单位 100,000 0 2,493,400 已发行股份增加(不包括库存股份): 138,872 普通股份(DD1) 库存股减少: 0 普通股份(DD2) |
FF301 第7页,共10页 v 1.1.1 (E). 已发行股份和/或库藏股的其他变动 1. 股份种类 普通股种类 无 在交易所上市(备注1) 是 股票代码(如已上市) 09988 描述 多地上市编码 89988 人民币 描述 事件 价格(如适用) 事件日期 (备注2) 股东大会 批准日期 (如适用) 本月已发行股份(不包括库藏股)增加/减少(-) 相关的减少库藏股份(E1)了当月底尚未注销的份额 货币金额 1). 股份回购(已回购并已注销的股份) 美元 12.3 2024年11月8日 2024年8月22日 -13,549,168 2). 股份回购(已回购并已注销的股份) 美元 11.24 2024年11月22日 2024年8月22日 -23,705,336 3). 股份回购(已回购但尚未注销的股份) 2024年8月22日 -24,376,048 已发行股份(不包括库藏股)的增加/减少:-37,254,504普通股 (EE1) 库藏股份的增加/减少:普通股 (EE2) 当月已发行股份(不包括库藏股)的总净增加/减少(即AA1至EE1的总和):-37,115,632普通股 当月库藏股份的总净增加/减少(即AA2至EE2的总和):0普通股 |
FF301 第8页,共10页 v 1.1.1 IV. 关于香港存托凭证(HDR)的信息 不适用 |
FF301 第9页,共10页 v 1.1.1 V. 确认 根据主板规则13.25C / 创业板规则17.27C,我们在此确认在本月发行或已发行或已转让的每一款证券,并且在第三部分和第四部分中所述的库藏股 由挂牌发行人董事会授权并依法进行,符合所有适用的上市规则、法律和其他监管要求,并且在适用范围内: (备注4) (i)挂牌发行人在发行证券或出售或转让库藏股份的款项已全部到账; (ii)股票挂牌规定的所有前提条件已得以满足; (iii)已得以满足所有(如有)挂牌及许可证明中包含的条件; (iv)每类证券在各方面均完全相同(备注5); (v)依《公司条例(清盘及杂项规定)》要求提交给公司注册处的所有文件已按规定提交,并已满足所有其他法律义务; (vi)所有权证书已交付/已准备好交付/正在准备交付,并将按照发行、出售或转让条款进行交付; (vii)发行人已完成在招股文件中所示已购买或同意购买的所有资产的购买,并且已妥善支付所有此类资产的购买代价; (viii)关于债券、债券、票据或债券的信托契约/委托契约已制订和签署,并且如法律要求,有关详情已向公司注册处提交。 提交者:张金伟 头衔:秘书 (董事、秘书或其他授权职员) |
FF301 第10页,共10页 版本1.1.1 备注 1. 交易所指的是香港交易所有限公司。 2. 对于股份回购(回购并注销的股份)和股份赎回(赎回并注销的股份)的情况,“事件日期”应被理解为“注销日期”。 对于股份回购(持为库藏股的股份),“事件日期”应被理解为“发行人回购并持有库藏股的日期”。 3. 在股份回购(股份回购用于注销但尚未被注销)和股份赎回(赎回但尚未被注销的股份)的情况下需要提供信息。请说明在月底时尚未注销但在本月或前几个月回购或赎回的股份数量,以负数形式标明。 4. 项目(i)至(viii)是确认的建议形式。上市发行人可以修改不适用于个别情况的项目。如果发行人已经在根据主板规则13.25A / 创业板条例17.27A发布的报告中就已发行证券或已售出或转让的库藏股做出了相关确认,则无需在此报告中再进行进一步确认。 5. 在这个背景下,“相同”是指: . 证券具有相同的票面价值,已缴付或实收额相同; . 他们有权按照相同利率和相同期限享有股利/利息,以便在下次分配时,每单位应支付的股利/利息金额完全相同(总额和净额);以及 . 他们具有相同的无限制转让、出席和投票权,并在其他方面以相同顺位。 |