mnts-20241130


特拉華州	001-39128	84-1905538
（設立或組織的其他管轄區域）	(設立或其它管轄地的州)	（納稅人識別號碼）

3901 N. First Street San Jose, 加利福尼亞		95134
(主要領導機構的地址)		(郵政編碼)


☐			根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425）
☐			根據證券交易法規14a-12條規定的徵求材料（17 CFR 240.14a-12）
☐			根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通
☐			根據證券交易法規13e-4（c）條規定的開市前通信（17 CFR 240.13e-4（c））


每個類別的標題	交易標的	在其上註冊的交易所的名稱
A類普通股	MNTS	該納斯達克股票市場有限責任公司
認購權證	MNTSW	該納斯達克股票市場有限責任公司

請在檢查標記處打勾，表示註冊公司是否符合1933年證券法規定的新興成長型公司(本章第230.405條)或1934年證券交易法規定的第120億.2條(本章第2401.2億.2條)。

如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。 ☐

對公司於2024年10月24日向SIV提供的擔保可轉換本票的修訂（以下簡稱「2024年10月可轉換票據」）加快了第二批100萬美元本金的借款日期，至2024年12月2日，而此前的借款日期不得早於2024年12月22日。因此，公司現已根據2024年10月可轉換票據借入全部300萬美元本金。

修訂案還允許SIV從2024年10月可轉換票據的第二筆款項中保留大約67萬的收益，代表公司在2024年12月1日根據2024年7月12日公司簽署並有利於SIV的擔保可轉換期票應付的本金和利息（經修訂的「2024年7月可轉換票據」和與2024年10月可轉換票據共同被稱爲「可轉換票據」）。

可轉換票據的修訂也爲SIV提供了選擇，可以在任何時間將兩種可轉換票據下的所有未償還金額轉換爲公司A類普通股，面值爲$0.00001（"普通股"）。此前，2024年7月的可轉換票據僅允許在到期時轉換利息，而2024年10月的可轉換票據僅允許在到期時轉換未償還金額。對2024年7月可轉換票據的修訂還設定了新的轉換價格爲$0.5715，適用於2024年7月可轉換票據下以前未曾可由SIV選擇轉換的未償還金額。2024年10月可轉換票據的未償還金額的轉換價格保持不變，仍爲$0.5292。

與2024年10月可轉換票據第二批借款相關，公司向SIV發行了購買約190萬股普通股的warrants，行使價格爲每股0.5292美元，這符合2024年10月可轉換票據的原始要求。

可轉換票據和發行給SIV的認股權證在SIV及其關聯公司持有的普通股數量總計超過發生轉股或行使後立即有效的普通股總數的9.99%時，將不能進行轉換或行使。SIV可以通過書面通知，在公司同意的情況下，不時地增加或減少該所有權限制至任何其他百分比。 SIV對可轉換票據的轉換和對認股權證的行使也須遵守適用的納斯達克規定，如果需要股東批准，公司將商業上合理努力獲得該批准。

上述關於可轉換票據修訂的描述並不完整，且完全由2024年7月可轉換票據的第一次修訂（副本作爲本當前報告的附件10.1提交，並在此處引用）以及2024年10月可轉換票據的第一次修訂（副本作爲本當前報告的附件10.2提交，並在此處引用）所限定。

本報告表8-K第1.01項中包含的信息涉及向SIV發行的權證（「證券」），特此通過引用併入第3.02項。證券是在不根據《1933年證券法》（修訂版）（「證券法」）註冊的情況下出售的，依賴於證券法第4(a)(2)節提供的豁免，因爲這是一個不涉及公開發行的交易，以及根據證券法下制定的D規章第506(c)條的銷售給合格投資者，並依賴於適用州法律下的類似豁免。

在2024年12月4日，Momentus的董事會（以下簡稱「董事會」）批准了1比14的反向拆股比率，該反向拆股比率於2024年12月2日獲得公司股東的批准（以下簡稱「反向拆股」）。公司尚未確定反向拆股的生效日期，該日期將在將來的備案中公佈（以下簡稱「生效日期」）。董事會保留在生效日期之前的任何時候放棄反向拆股的權利。

公司進行反向股票拆分，以滿足納斯達克證券市場有限責任公司（“納斯達克”）上市規則5450(a)(1)中規定的1.00美元最低買盤價格要求（“最低買盤要求”），以繼續在納斯達克上市。如2024年3月29日之前披露的，公司於2024年3月27日收到了來自納斯達克的信件，表示在過去的30個連續業務日內，公司未能遵守最低買盤要求。

根據上市規則5810(c)(3)(A)，公司有180天的時間，直到2024年9月23日，以重新符合最低買盤價格要求。爲重新符合要求，公司普通股的收盤買盤價格必須至少爲每股1.00美元，且在2024年9月23日前的180天內，需連續10個交易日滿足該要求，符合納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)的要求（除非納斯達克工作人員行使其自由裁量權，依據納斯達克上市規則5810(c)(3)(H)延長這一10天的期限）。在2024年9月23日前，公司未能重新符合要求，納斯達克工作人員已向公司發出書面通知，告知公司的證券面臨退市。公司已向納斯達克聽證小組對該退市決定提出上訴。不能保證該上訴將會成功。

生效日期；標的；CUSIP編號。當反向股票拆分與納斯達克生效並普通股在生效日期的次一交易日開盤時開始按拆分調整基準交易。有關反向股票拆分，普通股的CUSIP編號將更改爲60879E309。公司的交易標的MNTS不會更改。

拆分調整；對碎股的處理。在生效日，每位公司股東持有的普通股總數將自動轉換爲(i) 每位股東在反向股票拆分前持有的已發行和流通的普通股數量除以(ii)十四（14）。任何由於反向股票拆分而產生的碎股將被四捨五入爲整股，因此，任何在反向股票拆分後持有碎股的股東將持有一整股反向股票拆分後的普通股。因此，反向股票拆分不會發放任何碎股，與任何由於反向股票拆分而產生的碎股無關的現金或其他對價也不會支付。公司打算以與以其名義註冊的股東相同的方式對待以“街名”（即通過銀行、經紀人或其他代理持有）的普通股的股東。銀行、經紀人或其他代理將被指示爲他們持有“街名”的我們普通股的受益人實施反向股票拆分；然而，這些銀行、經紀人或其他代理可能會應用自己特定的程序來處理反向股票拆分。

期權、認股權證和其他可轉換證券可在14的情況下行使或轉換，並將其行使或轉換價格乘以十四（14），所有這些都要符合規定的計劃、協議或安排對這些期權、認股權證和其他可轉換證券的管理，並且應按照最接近的整數股份數四捨五入。這樣的比例調整也將適用於公司股權報酬計劃下已發行和可發行的股份和限制性股票單位。

在反向股票拆分生效後，持有紙質股票證明的股東可以（但不必）將證明書發送至公司的轉移代理人和登記人，連續股票轉倉與信託公司（"連續"）至以下地址。連續將向每位申請的股東發行一份反映反向股票拆分的新股票證明書。可以通過電話聯繫連續，電話號碼是 (212) 509-4000 和 (800) 509‑5586。

股東批准在2024年12月2日召開的公司特別會議上，股東們批准了一項提案，授權董事會自行決定實施從一股合併成五股至一股合併成二十股的反向股票拆分。因此，反向股票拆分已根據特拉華州法律獲得批准。

資本化. 截至2024年11月29日，已發行普通股共30,559,398股。由於反向股票拆分，預計將有約2,182,814股普通股繼續流通（由於將碎股四捨五入爲整股的影響，可能會進行調整）。反向股票拆分不會影響普通股的面值。公司的授權普通股和優先股的總數量將不會受到上述事項的影響。

在股票反向拆股後，每位股東在公司權益中的相對所有權和比例投票權幾乎保持不變，除了由於將碎股四捨五入變爲整股而產生的輕微變化和調整。

公司於2024年12月2日召開了特別股東會議（以下簡稱“特別會議”）。在特別會議上，共有8,998,561股公司的普通股（包括代理股份）出席，約佔截至2024年10月14日特別會議記錄日期的流通普通股的35.2%，並滿足法定人數。

提交給股東並在特別會議上投票的事項，已在公司於2024年10月28日向美國證券交易委員會提交的最終代理聲明中進行了更詳細的描述，包括(i) 授權董事會修訂公司的第二次修訂和重述公司章程，以實施公司普通股的反向股票拆分，反向股票拆分比例區間爲五分之一到二十分之一（“反向股票拆分提案”），以及(ii) 在必要或適當時批准特別會議的推遲或休會，以允許進一步徵集和投票代理，如果對反向股票拆分提案的投票不足以通過（“休會提案”）。


贊成	反對	棄權
7,856,674	1,061,221	80,666


贊成	反對	棄權
7,859,546	1,037,362	101,653


展品編號						展示說明
10.1						2024年7月12日，Space Infrastructures Ventures, LLC與Momentus Inc.之間的可轉換擔保票據的首次修訂。
10.2						2024年10月24日，Space Infrastructures Ventures, LLC與Momentus Inc.之間的可轉換擔保票據的首次修訂。
104						交互式數據文件封面（嵌入在內聯XBRL文檔中）


			(1)			公司股東以單一類別進行投票，通過了公司股票合併提案的批准：


			(2)			公司股東以單一類別投票批准暫停提案：