表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
ChargePoint Holdings, Inc. [ CHPT ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/03/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
法规 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/03/2024 | A | 325,000(1) | A | (1) | 1,198,004 | D |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1. 报告人获得了限制性股票单位("RSUs"),每个RSU代表有条件获得一股普通股的权利。这些RSU受到基于服务的归属要求的约束,该要求将在2024年12月3日开始的两年内满足。50%的RSU将于2025年12月20日归属,其余部分将在此后按季度均等分期归属,前提是报告人在每个归属日期保持连续服务。季度归属日期为3月20日、6月20日、9月20日和12月20日。 |
备注: |
Natella Novruzova - 代理人 | 12/05/2024 | |
** 报告人签名 | 日期 | |
提醒:每类证券的权益持有情况请单独报告。 | ||
* 如果该表格由多个报告人提交, 请参阅 指令 4 (b)(v). | ||
** 故意虚假陈述或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 查看 美国法典第18条第1001节和第15条第78ff(a)节。 | ||
注意:请提交三份此表格,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅 请查看说明6以获取程序。 | ||
回应此表格中包含的信息收集的个人不需要回复,除非表格显示当前有效的OMB编号。 |