表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区 20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。查看 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
特许通讯(CHARTER COMMUNICATIONS, INC. /MO/) [ CHTR ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 12/04/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
法规 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
法规 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 职位 | 股份数量或股数 | ||||||||
特许通讯控股有限责任公司的B类普通单位 | (1) | 12/04/2024 | D | 2,272(2) | 05/18/2016 | (1) | 特许通讯A类普通股 | 2,272 | $329.04(3) | 16,507,579 | I | 合伙企业的间接投资(4)(5) |
响应的说明: |
特许通讯控股有限责任公司(“特许控股”)的B类普通股单位可随时由纽约合伙企业Advance/Newhouse Partnership(“A/N”)按Issuer选择,兑换成 (i) 发行人的A类普通股股份,按1:1的比例,或 (ii) 根据发行人对换股条款约定的两个连续交易日内A/N发出兑换通知(该术语定义在及根据2016年5月18日签署的某项换股协议中,发行人、特许控股和A/N等)前的A类普通股成交量加权平均价,每个兑换的B类普通股单位的现金数额,并且没有到期日期。 |
2. 根据1934年修订的证券交易法规160亿.3规定的豁免交易,将股份出售给发行人。 |
代表了发行人、特许控股和A/N之间于2016年12月23日签署的某项信函协议附件A中定义的每股平均公共回购价格。 |
4. 报告人因其与新泽西信托Advance Long-Term Management Trust(“ALTMT”)、纽约公司Advance Publications, Inc.(“API”)以及Newhouse Broadcasting Corporation(“NBCo”)的关联,以及与API和NBCo的其他非控股股东的关联和利益,可能被视为对发行人的A类普通股和特许控股的B类普通股的股权的受益所有人。ALTMt是特许家族控股有限合伙企业Newhouse Family Holdings, L.P.的普通合伙人,后者拥有API所有的表决股。API和NBCo间接拥有A/N的所有合伙权益。 |
5. 报告人声明不对A/N直接拥有的发行人A类普通股和特许控股的B类普通股的股权进行受益所有权声明,并声明本报告不被视为承认报告人对于第16条或任何其他目的而拥有这些股份的受益所有权。 |
/s/ 迈克尔·A·纽豪斯 | 12/05/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,see4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。查看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, see第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |