EX.99.CODE ETH
Amplify Fund
行動規範
上級幹部および財務役員
| I. | イントロダクション |
Amplify Investments, LLCが助言する投資会社の評判と誠実さは、 「Fund」の成功に不可欠な貴重な資産です。Fundの各役員とAmplify Investments, LLCの役員および従業員は、「Amplify」), Fundsへの投資顧問であり、Fundに関する問題に関して業務を行う各Fundの上級財務役員（「上級役員」)は、最高の誠実性の基準を示す方法で各Fundのビジネスを行う責任があります。上級役員には、[最高経営責任者]（主要な経営役員）、最高財務責任者（主要な会計責任者及び主要な財務責任者）、および同様の機能を果たす人が含まれます。
Fundsは、いくつかのAmplify関連法人と共に、1940年の投資会社法の下で、17j-1規則【 「17j-1規則コード」)に従って倫理規範を採用しています。 「1940年法」ルール17j-1コードは、資産運用会社の役員、従業員、またはディレクターが、現在または将来のファンド取引についての知識を持っている場合、またはそれらの取引に影響を与える権限を持っている場合に発生する可能性のある特定の利益相反を防ぐために設計されています。これらの人物が、個人のアカウントでその同じ証券に関連して取引を行ったり、ファンドの証券取引に関する彼らの地位や知識を利用したりすることから利益を得ることがないように努めています。このような利益相反を防ぐため、かつルール17j-1に従い、ファンドは利益相反を生じさせる取引および行為を禁止し、実際または見かけ上の利益相反に関する報告要件および執行手続きを確立したルール17j-1コードを採用しました。
2002年のサーベンス・オクスリー法（ 「法案」）は、企業の不正行為に対処し、投資家が投資する企業が財務情報を正確かつ完全に開示していることを確保するために設計されました。法案のセクション406に基づき、すべての公開企業、ファンドを含む、は上級役員のための倫理規定を有するか、そうしない理由を開示する必要があります。法案は、企業が従業員が意見を表明したり、倫理に反する潜在的に違法なビジネス慣行を疑問視したりすることを恐れる環境を作ることを防ぐことを目的としていました。
ファンドは、この行動規範（ 「規範」）を採用することを選択し、上級役員やその他のファンド役員、Amplifyの従業員に対して倫理的に行動し、潜在的に倫理に反するまたは違法な慣行を問いただすことを奨励し、ファンドの財務開示が完全で正確、かつ理解しやすいものであることを確保すべく努めることを目的としています。この行動規範は、各上級役員およびAmplifyの従業員が引き続き従うルール17j-1コードとは別であり、補完的なものです。
| II. | 行動規範の目的 |
このコードの目的は 以下の通りです：
A. 上級役員間での正直かつ倫理的な行動を促進し、個人的および職業的な関係の間での実際または明白な利害の対立を倫理的に扱うこと；
b. 上級役員が利害の対立を認識し、回避するのを支援し、合理的にそのような対立を引き起こすと予想される重要な取引や関係を適切な人に開示すること；
C. ファンドが提出する報告書や文書、または証券取引委員会（SEC）に提出する書類において、完全で、公平かつ正確、タイムリーで理解しやすい開示を促進すること； “SEC”)およびファンドが行うその他の公共通信において；
D. 適用される法律、規則及び規制の遵守を促進すること；
E. コードの違反について適切な人に迅速に内部報告することを奨励すること；
このコードに従うための責任を確立する。
| III. | このコードに関する監視および質問 |
ファンドの理事会（ 「理事会」）は、ファンドのコンプライアンス責任者をこのコードの実施および管理のためのコンプライアンスオフィサーに指名した。
| IV. | 財務情報の取り扱い |
ファンドは、上級職員がその職務を遂行するためのガイドラインを採用した。しかし、ファンドは、ファンドの財務諸表のいかなる部分の作成に関与するAmplifyまたは主たる引受業者のすべての役員または従業員が、各ファンドに関してこれらのガイドラインに従うことを期待している。
誠実さと正直さを持って行動し、このコードの違反およびファンドとの実際または見かけ上の利害の対立を避ける。
b. コンプライアンス責任者に対して 価値のある取引または関係を開示しなければならない。これにより、ファンドとの間で発生する可能性のあるコード違反が予想される場合（ファンドとの実際のまたは明らかな利害の対立を含む）である。A 「利害の対立」 シニアオフィサーの私的利益がファンドの利益に干渉する場合に発生する。 これらの取引または関係を開示すべきである。関与している場合でも、ただ観察した場合でも同様である。コンプライアンス責任者に対して関連事項を開示することが不可能な場合は、取締役会の監査委員会の議長に開示しなければならない（ 「AC議長」);
C. ファンドの他のオフィサーおよびサービス提供者（アドバイザー、管理者、外部監査人、外部法律顧問、保管者など）に対して、正確で、完全で、客観的で、関連性があり、タイムリーで理解可能な情報を提供すること。
D. ファンドの定期報告書において、完全で公平で、タイムリーで正確かつ理解可能な開示を確保するよう努めること。
E. 連邦証券法および1986年の内部歳入法など、適用される法律や規則を遵守すること。
F. 誠実かつ責任を持ち、適切な注意、能力、勤勉さを持って行動し、重要な事実を誤って表現せず、独立した判断が従属することを許可しないこと。
G. 業務の過程で得た情報の機密性を尊重すること；
H. Fundのニーズに重要かつ関連するスキルを維持すること；
I. 業務環境において倫理的な行動を促進すること；
J. あなたに委託または使用されるFundの資産やリソースを責任を持って使用し管理すること；
k. あなたの知識と信念に基づいて正確なFundの帳簿と記録に記録を残すこと。
| V. | このコードに関する解説コメントおよび免除 |
A. このコードに含まれるタイプの行動が「正直かつ倫理的」であるかどうか、あるいはある人が「誠実に行動した」かどうか、また潜在的な利害の対立が「実際の」ものであるか単に「見かけ上の」ものであるかは、正確な定義や判断を必要とせず、最終的には解釈と判断の問題であることが重要です。このコードに違反する可能性のある行動に関する解釈と判断は、可能な違反に直接関与していない者が行い、その判断を行使する資格があり、独立して判断を下すことができる立場にある者によって行われるべきです。一般的に、このコードの解釈は、(a) 可能な違反に関与していない1人以上の上級職員とコンプライアンスオフィサーの組み合わせ、および (b) 独立した受託者に対する法務担当者によって行われるべきです。「法務担当者」したがって、個人が可能性のある利益相反または違反に関する事実を上級役員、コンプライアンスオフィサーまたは法務顧問に完全に開示した場合、 その人物は対面、電話、または電子メールで、可能性のある違反について意見を交換し、問題の行為がこのコードに違反しているか、または実際の重要な利益相反を呈しているかを判断する必要があります。
b. 上級役員およびこのコードの対象となるその他の当事者は、コンプライアンスオフィサーに対して、 このコードの規定（またはルール17j-1コード）の免除を文書で提出することにより、免除を要求することができます。 コンプライアンスオフィサー、行為が問題となっている上級役員、またはAC委員長が免除を付与するかどうかを判断します。このコードのすべての免除は、完全な監査委員会に開示される必要があり、SECの規則に必要な範囲で、ファンドの株主に対しても開示される必要があります。
| VI. | 認証 |
各上級役員は、このコードに完全に準拠していることを初めておよびその後年次ベースで認証するよう求められます。 そのような認証の形式は、別紙Aおよびbに添付されています。
| VII. | 疑われる違反の報告 |
A. ファンドの上級役員、またはファンドの事務に従事するAmplifyのその他の役員または従業員は、 コードの違反を目撃、知り、または善意で疑う場合、直ちにその違反をコンプライアンスオフィサー、上級役員、またはAC委員長に報告しなければなりません。
b. 管理者、外部監査人、保管業者などのサービスプロバイダーがファンドの財務諸表に関連する多くの作業を行っているため、 あなたはサービスプロバイダーによる違法である可能性がある行動、または不誠実または非倫理的な行為と見なされる可能性のある行動に対して警戒する必要があります。 あなたは、サービスプロバイダーが自身の従業員に対して倫理規定を持っていることを知っている、またはそう思っている場合でも、これらの行動をコンプライアンスオフィサーに報告する必要があります。
C. 違反または疑わしい違反を善意で報告した上級役員またはその他の役員または従業員は、 いかなる形の報復を受けることはありません。報告された違反は調査され、迅速に対処され、可能な限り機密扱いされます。
| VIII. | 規則違反 |
A. 誠実でない、不道徳または違法な行為は、この規則に特に言及されているかどうかにかかわらず、この規則の違反を構成します。様々な法律がファンドとその運営に適用され、これには1933年の証券法、1940年法、投資会社の取締役および役員に課せられる義務に関する州法、および刑事法が含まれます。連邦証券法は一般に、投資会社がSECに提出した目論見書やその他の文書において重要な虚偽の記載をすることを禁止しており、また重要な事実を省略することも禁止しています。これらの重要な虚偽の記載および省略は、誤解を招く財務諸表や重要な事実を省略したものを含みます。
b. 法律の刑事違反の例には、盗み、横領、企業または銀行の資金の誤用、ファンドの名義で個人に対して異なる目的で使用する意図を持っている者に支払いを行うこと、または政治候補者、政府の公務員、企業の判断または行動に影響を与えることを目的とした現金またはその他の価値ある品目の支払いを行うことが含まれます。ファンドはすべての疑わしい刑事違反を適切な当局に報告し、可能な起訴のために調査し、対処し、適切に報告します。
C. 遵守責任者または潜在的な違反が報告される適切な他の者（“調査責任者”)は、報告された潜在的な違反を調査するために適切な行動を取ります。その調査の後、調査責任者が重要な違反が発生していないと判断した場合、調査責任者はさらなる行動を取る必要はありません。調査責任者が重要な違反が発生していると考える事案はすべてAC議長に報告されます。監査委員会全体が重要な違反が発生したと一致する場合、ボードに通知し、適切な行動を検討するように勧告します。この行動には、適用される方針および手続きの見直しおよび適切な修正、Amplifyの適切な人員またはその取締役会への通知、または影響を受けた者をファンドの上級役員として解任することを勧告することが含まれる場合があります。
| IX. | 修正 |
このコードに対する変更は 取締役会の過半数の賛成投票、及び独立取締役の過半数が必要です。
| X. | 秘密保持 |
このコードに従って準備または保持されたすべての報告書および記録は、機密情報と見なされ、適切に保持および保護されます。法律またはこのコードで別途要求されない限り、そのような事項は取締役会、及びその法務顧問、およびAmplifyおよびその法務顧問以外の誰にも開示されません。
| XI. | 内部使用 |
このコードは、ファンドによる内部使用を目的としており、いかなる人または団体に対しても、事実、状況、または法的結論に関する認識を構成するものではありません。
| XII. | 記録保存要件 |
1. これらの手続きおよびすべての証明書は 少なくとも7年間保持されます。
2. CHIEF FINANCIALオフィサーは すべての関連記録を維持する責任があります。
| XIII. | ポリシー所有者 |
ボード
最高コンプライアンス責任者
最高経営責任者
CHIEF FINANCIAL OFFICER
法務担当
| XIV. | 責任者 |
最高経営責任者
CHIEF FINANCIAL OFFICER
最高コンプライアンス責任者
法律顧問
初めて採用された日：2015年11月5日。